VIỆN KHOA HỌC VÀ CƠNG NGHỆ VIỆT NAM VIỆN TỐN HỌC CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do- Hạnh phúc QUY CHẾ Đào tạo trình độ Tiến sĩ Viện Tốn học Chƣơng I NHỮNG QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh đối tƣợng áp dụng Việc đào tạo tiến sĩ Viện Toán học thực theo Quy chế “Đào tạo trình độ tiến sĩ” Bộ giáo dục Đào tạo ban hành kèm theo Thông tư số 10/2009/TT-BGDĐT ngày 07/5/2009 Bộ trưởng Bộ Giáo dục Đào tạo Quy chế quy định điều khoản cụ thể áp dụng riêng cho Viện Toán học Điều Mục tiêu đào tạo Đào tạo tiến sĩ tốn học có trình độ cao lý thuyết ứng dụng, có khả giảng dạy, nghiên cứu độc lập, khả hướng dẫn nghiên cứu khoa học áp dụng vào ngành khoa học đời sống khác Điều Thời gian đào tạo Nghiên cứu sinh tập trung: Đối với người có thạc sĩ 03 năm tập trung liên tục; người có tốt nghiệp đại học 04 năm tập trung liên tục Nghiên cứu sinh không tập trung: Chỉ nhận thí sinh có thạc sĩ quan cử Thời gian học tập nghiên cứu tối đa 05 năm, tổng thời gian tập trung Viện 03 năm Thời gian tập trung làm việc Viện năm tháng, chia không 02 đợt Riêng năm cuối phải tập trung liên tục Viện 12 tháng Nghiên cứu sinh có kết cơng bố hồn thành tốt u cầu chương trình đào tạo bảo vệ sớm, nhiên, sau 01 năm kể từ ngày có định trúng tuyển Chƣơng II TUYỂN SINH Điều Thời gian hình thức tuyển sinh Thời gian tuyển sinh: Viện tuyển sinh kỳ năm, vào tháng tháng theo quy định Bộ Giáo dục Đào tạo Hình thức tuyển sinh: xét tuyển Điều Điều kiện dự tuyển Người dự tuyển đào tạo trình độ tiến sĩ phải đáp ứng điều kiện sau: Tuổi không q 45; Có thạc sĩ tốn học với điểm bình qn mơn tốn từ 7.0 trở lên Trường hợp chưa có thạc sĩ phải có tốt nghiệp đại học tốn tốn tin quy loại trở lên; Có đủ trình độ tiếng Anh để đọc hiểu tài liệu chuyên môn tốn; Có luận dự định nghiên cứu gọi đề cương nghiên cứu; Có 02 thư giới thiệu 02 nhà tốn học có học vị tiến sĩ trở lên Khuyến khích thí sinh có thư giới thiệu nhà tốn học quốc tế; Cam kết thực nghĩa vụ tài q trình đào tạo theo quy định Viện Điều Thông báo tuyển sinh hồ sơ tuyển sinh Thông báo tuyển sinh: Viện gửi thông báo tuyển sinh vào tháng 11 năm trước (đối với đợt tuyển sinh tháng 2) tháng (đối với đợt tuyển sinh tháng 8) Thông báo niêm yết Viện, đăng trang web Viện: http://www.math.ac.vn Viện gửi thông báo đến Bộ Giáo dục Đào tạo, quan đơn vị có liên quan gửi đăng số phương tiện thông tin đại chúng Hồ sơ dự tuyển gồm: - Đơn xin xét tuyển (Theo mẫu Phụ lục 1); - ảnh x phong bì dán tem ghi rõ địa để liên lạc; - Sơ yếu lý lịch có xác nhận quan chủ quản địa phương nơi cư trú; - Công văn cử dự tuyển quan chủ quản (nếu có); - Bản có cơng chứng văn có liên quan; - Lý lịch khoa học kèm theo báo, cơng trình (nếu có); - Đề cương nghiên cứu (bài luận dự định nghiên cứu); - 02 thư giới thiệu 02 nhà toán học Hồ sơ dự tuyển phải gửi đến Viện 15 ngày trước hạn xét tuyển Điều Hội đồng tuyển sinh Viện trưởng Viện Toán học định thành lập Hội đồng tuyển sinh Hội đồng tuyển sinh gồm: - Chủ tịch: Viện trưởng Phó Viện trưởng phụ trách đào tạo; - Uỷ viên thường trực: Giám đốc Trung tâm Đào tạo sau đại học uỷ viên Hội đồng Khoa học; - Các ủy viên: Trưởng phó phịng chun mơn có thí sinh đăng kí dự tuyển Chủ tịch Hội đồng tuyển sinh chịu trách nhiệm trước Viện trưởng tồn cơng việc liên quan đến tuyển sinh Điều Ban Thƣ ký Hội đồng tuyển sinh Chủ tịch Hội đồng tuyển sinh định thành lập Ban Thư ký Hội đồng tuyển sinh Ban Thư ký Hội đồng tuyển sinh gồm: - Trưởng ban: Do uỷ viên thường trực Hội đồng tuyển sinh kiêm nhiệm; - Các uỷ viên: Gồm Trưởng Phó phịng Quản lý Tổng hợp, chun viên Trung tâm đào tạo sau đại học Ban Thư ký Hội đồng tuyển sinh có trách nhiệm hồn thành tốt công việc Chủ tịch Hội đồng tuyển sinh giao Điều Quy trình xét tuyển Ban Thư ký nhận kiểm tra hồ sơ, thông báo cho thí sinh hồ sơ có đáp ứng điều kiện dự tuyển hay không Chủ tịch Hội đồng tuyển sinh thành lập Tiểu ban chuyên môn gồm: Trưởng tiểu ban thành viên tiểu ban Tiểu ban chun mơn phải có 05 người có trình độ tiến sĩ trở lên có trưởng phó phịng chun mơn phù hợp với hướng dự định nghiên cứu thí sinh Nhiệm vụ Tiểu ban chun mơn: - Đánh giá phân loại thí sinh thông qua hồ sơ dự tuyển dựa kết học tập thí sinh; - Đánh giá trình độ ngoại ngữ thí sinh; - Đánh giá luận dự định nghiên cứu, thành tích nghiên cứu khoa học (nếu có); - Khi xét thấy cần thiết, Tiểu ban chun mơn tổ chức thi chuyên môn bổ sung theo yêu cầu người dự kiến hướng dẫn Thí sinh trình bày luận dự định nghiên cứu trước Tiểu ban chun mơn Một phần thuyết trình phải tiếng Anh thí sinh tự chọn để Tiểu ban đánh giá khả ngoại ngữ thí sinh Mỗi thành viên Tiểu ban chuyên mơn có phiếu chấm điểm riêng Điểm thí sinh tổng điểm tất thành viên Tiểu ban chun mơn có mặt Điểm xét tuyển thí sinh phải đạt từ 60% tổng số điểm tối đa trở lên Việc xét trúng tuyển theo điểm đánh giá từ cao xuống thấp hết tiêu chuyên ngành Nếu chuyên ngành khơng tuyển đủ tiêu chuyển tiêu sang chun ngành khác có thí sinh đạt điểm xét tuyển nêu Chủ tịch Hội đồng tuyển sinh định danh sách trúng tuyển trình Viện trưởng phê duyệt Điều 10 Triệu tập thí sinh trúng tuyển Căn danh sách thí sinh trúng tuyển phê duyệt, Viện trưởng gửi giấy triệu tập đến thí sinh trúng tuyển Nếu lý đặc biệt, thí sinh trúng tuyển khơng thể nhập học thời gian quy định phải có đơn xin nhập học muộn, có đồng ý người dự định hướng dẫn quan chủ quản (nếu có), nhiên khơng q tháng kể từ ngày có giấy triệu tập Sau đăng kí nhập học thức, Viện trưởng định công nhận nghiên cứu sinh, hướng nghiên cứu, cán hướng dẫn thời gian đào tạo nghiên cứu sinh Chƣơng III CHƢƠNG TRÌNH VÀ TỔ CHỨC ĐÀO TẠO Điều 11 Chƣơng trình đào tạo trình độ tiến sĩ Chương trình đào tạo trình độ tiến sĩ gồm phần: Phần 1: Các học phần bổ sung Phần 2: Các học phần trình độ tiến sĩ, chuyên đề tiến sĩ tiểu luận tổng quan Phần 3: Nghiên cứu khoa học luận án tiến sĩ Điều 12 Các học phần bổ sung Đối với nghiên cứu sinh chưa có thạc sĩ: Nghiên cứu sinh cần học bổ sung học phần (theo Chương trình Cao học Viện) tương đương với khoảng 30 tín chỉ, không kể môn Triết học Đối với nghiên cứu sinh có thạc sĩ có chuyên ngành học tiến sĩ không trùng với chuyên ngành thạc sĩ cần học bổ sung từ đến học phần chuyên ngành thạc sĩ tương đương với từ đến 12 tín Viện Các học phần bổ sung phải hoàn thành năm học theo lớp chuyên đề Chương trình đào tạo trình độ thạc sĩ Viện Điều 13 Các học phần trình độ tiến sĩ, chuyên đề tiến sĩ tiểu luận tổng quan Mỗi nghiên cứu sinh cần hoàn thành học phần, học phần tương ứng tín Học phần 1, học phần bắt buộc chọn Phụ lục Học phần học phần tự chọn liên quan đến đề tài luận án tập thể hướng dẫn định Các học phần tổ chức đánh giá vào đợt tháng 3, tháng tháng 11 hàng năm theo thang điểm 10 Mỗi nghiên cứu sinh cần hoàn thành chuyên đề tiến sĩ, chuyên đề có khối lượng tín Chun đề tiến sĩ chủ yếu dựa việc tự học nghiên cứu nghiên cứu sinh phải trình bày, có đánh giá Hội nghị nghiên cứu sinh tổ chức vào tháng tháng 10 hàng năm Các chuyên đề đánh giá theo mức: xuất sắc, tốt, đạt, không đạt Bài tiểu luận tổng quan tình hình nghiên cứu vấn đề liên quan đến đề tài luận án trình bày trước Hội đồng chun ngành, có đánh giá Bài tiểu luận tổng quan đánh giá theo mức: xuất sắc, tốt, đạt, không đạt Phần chương trình đào tạo có Điều 11 Quy chế phải hoàn thành 02 năm đầu Nếu phần Khoản 1, 2, Điều không đạt yêu cầu nghiên cứu sinh phải hồn thành lại khơng lần Lần thứ mà nghiên cứu sinh khơng đạt Viện trưởng định chấm dứt trình làm nghiên cứu sinh Trường hợp nghiên cứu sinh xin bảo vệ sớm, Viện xét để lập hội đồng riêng Điều 14 Nghiên cứu khoa học Đề tài nghiên cứu khoa học tập thể hướng dẫn lựa chọn Các kết nghiên cứu khoa học phải báo cáo xemina hội thảo Điều 15 Luận án tiến sĩ Đề tài luận án tiến sĩ tập thể hướng dẫn chọn Chậm sau 1/2 thời gian làm nghiên cứu sinh, tập thể hướng dẫn nghiên cứu sinh phải xác định rõ tên luận án tiến sĩ để Viện trưởng định Nội dung luận án phải đăng nhận đăng 02 báo tạp chí liệt kê sở liệu MathSciNet Hội toán học Mỹ, 01 tạp chí quốc gia 01 tạp chí danh sách SCI SCI-E Luận án có khối lượng từ 50 đến 100 trang A4, 60% trình bày kết nghiên cứu riêng nghiên cứu sinh Luận án bảo vệ trước thời hạn phải có 01 báo đăng, nhận đăng tạp chí danh sách SCI SCI-E Khuyến khích viết luận án tiếng Anh Điều 16 Yêu cầu trình độ ngoại ngữ trƣớc bảo vệ luận án Trước bảo vệ luận án, nghiên cứu sinh phải có văn chứng sau: Có tốt nghiệp đại học thạc sĩ nước mà ngôn ngữ sử dụng đào tạo tiếng Anh Có tốt nghiệp đại học thạc sĩ nuớc mà ngôn ngữ sử dụng đào tạo tiếng Anh khơng qua phiên dịch Có chứng tiếng Anh TOEFL iBT 61 điểm TOEFL ITP 500 điểm IELTS 5.0 trở lên tương đương Điều 17 Những thay đổi trình đào tạo Việc thay đổi đề tài luận án thực nửa đầu thời gian đào tạo Việc thay đổi thầy hướng dẫn thực chậm 01 năm trước nghiên cứu sinh bảo vệ luận án Nghiên cứu sinh xác định hồn thành chương trình đào tạo hạn thời gian quy định, luận án thông qua Hội đồng đánh giá cấp sở Nếu nghiên cứu sinh khơng có khả hồn thành chương trình đào tạo thời hạn quy định chậm tháng trước hết hạn phải làm đơn xin gia hạn, có ý kiến tập thể hướng dẫn đơn vị cử học Việc gia hạn giải nghiên cứu sinh đáp ứng yêu cầu sau: - Hoàn thành Phần 1, Chương trình đào tạo có Điều 11 Quy chế này; - Đang hoàn thiện luận án luận án hồn thành cịn thiếu báo theo quy định, viết chờ đăng Nghiên cứu sinh phải đảm bảo hoàn thành nghĩa vụ học tập, nghiên cứu thời gian gia hạn Thời gian gia hạn không 24 tháng Đối với nghiên cứu sinh không tập trung, gia hạn phải làm việc tập trung Viện Hồ sơ xin gia hạn gồm: - Đơn xin gia hạn (theo mẫu Phụ lục 3); - Nhận xét đề nghị thầy hướng dẫn; - Bản báo nhận đăng, gửi đăng kết nghiên cứu dạng thảo Nghiên cứu sinh chưa có thạc sĩ hồn thành phần chương trình đào tạo trình độ tiến sĩ mà khơng có khả hồn thành tiếp chương trình đào tạo tiến sĩ làm đơn đề nghị làm luận văn thạc sĩ để bảo vệ xem xét cấp thạc sĩ Nghiên cứu sinh hồn thành tốt chương trình đào tạo có 02 báo yêu cầu Khoản Điều 15, có 01 đăng tạp chí danh sách SCI SCI- E đề nghị bảo vệ sớm Sau hết thời hạn nghiên cứu sinh, Trung tâm đào tạo sau đại học làm thủ tục để Viện định trả nghiên cứu sinh quan địa phương Trường hợp hết thời gian gia hạn, nghiên cứu sinh chưa hồn thành luận án bảo vệ luận án đáp ứng đầy đủ yêu cầu cần thiết, thời gian trình luận án để bảo vệ tối đa 84 tháng (07 năm) kể từ ngày kí định cơng nhận nghiên cứu sinh Trong trường hợp nghiên cứu sinh phải tự túc kinh phí bảo vệ Quá thời gian này, nghiên cứu sinh không bảo vệ luận án kết học tập thuộc chương trình đào tạo trình độ tiến sĩ khơng bảo lưu Điều 18 Ngƣời hƣớng dẫn nghiên cứu sinh Có chức danh GS, PGS tiến sĩ nhận 03 năm trở lên Có báo, cơng trình cơng bố tạp chí danh sách SCI-E MathSciNet liệt kê năm gần Người hướng dẫn phải có học hàm PGS trở lên, TSKH Tiến sĩ có đăng tạp chí danh sách SCI SCI-E hướng dẫn GS TSKH hướng dẫn lúc không nghiên cứu sinh, PGS TS hướng dẫn lúc khơng q nghiên cứu sinh (tính tất sở đào tạo, kể đồng hướng dẫn kể nghiên cứu sinh hết hạn đào tạo thời gian phép quay lại sở đào tạo xin bảo vệ luận án theo Khoản Điều 17 Quy chế này) Mỗi người hướng dẫn không hướng dẫn 02 nghiên cứu sinh khóa Khi người hướng dẫn có 02 nghiên cứu sinh khơng hồn thành luận án lý chun mơn (tức khơng thuộc Khoản Điều 19 Quy chế này) tạm thời khơng nhận thêm nghiên cứu sinh vịng 01 năm Khi có đến 03 nghiên cứu sinh khơng hồn thành luận án mà khơng có lý đáng, người hướng dẫn không nhận hướng dẫn nghiên cứu sinh vòng 02 năm Khuyến khích tập thể hướng dẫn có nhà tốn học nước ngồi nhà tốn học nước cơng tác nước Điều 19 Nhiệm vụ quyền lợi ngƣời hƣớng dẫn Duyệt kế hoạch học tập làm việc nghiên cứu sinh Xác định học phần cần thiết Điều 12, 13, 14 Quy chế Lên kế hoạch làm việc hàng năm cho nghiên cứu sinh Tổ chức hướng dẫn kiểm tra việc học tập nghiên cứu sinh Có nhận xét thái độ, tình hình tiến độ học tập, nghiên cứu hàng năm nghiên cứu sinh gửi Trung tâm đào tạo sau đại học Nếu nhà nước cấp kinh phí, người hướng dẫn liên hệ với sở đào tạo nước để nghiên cứu sinh thực tập Duyệt luận án nghiên cứu sinh, xác nhận kết đạt đề nghị cho nghiên cứu sinh bảo vệ luận án đáp ứng yêu cầu quy định Khi nhận làm hướng dẫn nghiên cứu sinh sở đào tạo khác, cán Viện có trách nhiệm trình Trung tâm đào tạo sau đại học định hướng dẫn để Viện quản lý số lượng nghiên cứu sinh mà người hướng dẫn Viện từ chối chứng nhận chữ kí giấy tờ có liên quan tới trường hợp khơng thơng báo cho Viện kịp thời Trong 02 năm đầu, người hướng dẫn có quyền rút khỏi tập thể hướng dẫn có lý đáng, có lý nghiên cứu sinh không đầu tư đủ thời gian để hồn thành chương trình Trường hợp này, người hướng dẫn phải có văn gửi lãnh đạo Viện Trường hợp 02 năm đầu, nghiên cứu sinh không đầu tư đủ thời gian làm việc, người hướng dẫn có quyền đề nghị Viện trưởng xem xét chấm dứt trình đào tạo nghiên cứu sinh 10 Người hướng dẫn nhận thù lao hướng dẫn thời điểm sớm thời điểm sau: nghiên cứu sinh bảo vệ cấp Viện nghiên cứu sinh hết thời hạn bảo vệ (kể thời gian gia hạn) Điều 20 Trách nhiệm nghiên cứu sinh Nghiên cứu sinh phải làm việc theo kế hoạch người hướng dẫn đề Nghiên cứu sinh phải tham gia đầy đủ xemina phịng chun mơn giảng Viện Vào tháng 11 hàng năm, nghiên cứu sinh phải nộp báo cáo cho Trung tâm đào tạo sau đại học kết học tập, nghiên cứu năm qua, đồng thời lên kế học tập năm có thời gian tập trung làm việc Viện, có xác nhận tập thể hướng dẫn Trên sở đó, Viện gửi giấy triệu tập làm việc năm tới nghiên cứu sinh thuộc diện không tập trung quan chủ quản Nghiên cứu sinh không tìm hiểu tiếp xúc với người phản biện độc lập, không liên hệ gặp gỡ với thành viên Hội đồng cấp Viện trước bảo vệ luận án; khơng tham gia vào q trình tổ chức bảo vệ luận án đưa hồ sơ luận án đến thành viên Hội đồng; không tiếp xúc để lấy nhận xét thành viên Hội đồng, nhà khoa học, tổ chức khoa học Nghiên cứu sinh đóng học phí đợt năm: tháng tháng 12 Số học phí phải nộp lần 1/2 số học phí năm Nghiên cứu sinh khơng đóng học phí tháng khiển trách, 12 tháng cảnh cáo, 18 tháng đuổi học Chƣơng IV LUẬN ÁN VÀ BẢO VỆ LUẬN ÁN Điều 21 Yêu cầu luận án tiến sĩ tóm tắt luận án tiến sĩ Luận án phải đáp ứng yêu cầu có Điều 15 Quy chế Luận án tiến sĩ gồm mục: Trang phụ bìa, tóm tắt tiếng Việt, tiếng Anh luận án (không trang), lời cam đoan, lời cảm ơn (nếu có), mục lục, phần mở đầu, chương, danh mục cơng trình tác giả có liên quan đến luận án, tài liệu tham khảo Luận án trình bày theo mẫu Phụ lục 4 Nếu báo dùng để bảo vệ luận án công trình chung phải có ý kiến đồng ý cho phép sử dụng văn đồng tác giả, rõ phần đóng góp nghiên cứu sinh Tóm tắt luận án tiến sĩ dài khơng 20 trang bao gồm tóm tắt luận án nói Khoản Điều này, mở đầu, nội dung đọng chương, cơng trình liên quan đến luận án, tài liệu tham khảo, danh mục xemina, hội nghị, hội thảo mà nghiên cứu sinh trình bày kết Luận án trình bày bảo vệ tiếng Anh, trường hợp đó, trang tóm tắt luận án phải viết tiếng Việt Điều 22 Đánh giá bảo vệ luận án Luận án tiến sĩ bảo vệ qua hai cấp: - Cấp phòng - Cấp Viện 10 Điều 23 Bảo vệ luận án cấp phòng Điều kiện để tổ chức đánh giá luận án cấp phịng: - Nghiên cứu sinh hồn thành chương trình đào tạo - Tập thể hướng dẫn đồng ý cho bảo vệ - Nội dung luận án báo cáo buổi sinh hoạt khoa học phịng chun mơn có đầy đủ yêu cầu luận án tiến sĩ theo Điều 21 Quy chế Sau đáp ứng yêu cầu trên, nghiên cứu sinh chuẩn bị hồ sơ nộp Trung tâm đào tạo sau đại học Hồ sơ xin bảo vệ luận án cấp phòng gồm: - Đơn xin bảo vệ có ý kiến đồng ý tập thể hướng dẫn; - Toàn luận án, dự thảo tóm tắt luận án, chụp cơng trình Ban đầu gửi 03 bộ, sau Hội đồng Khoa học thông qua gửi tiếp 06 bộ; - Giấy xác nhận báo cáo phịng chun mơn; - 01 lý lịch khoa học nhất; - Văn đồng ý đồng tác giả (nếu có) Khi nhận hồ sơ, Trung tâm đào tạo phát cho nghiên cứu sinh ghi nhận nhận luận án tài liệu liên quan Sau Trung tâm chụp dự thảo tóm tắt luận án, cơng trình gửi tới uỷ viên Hội đồng Khoa học có mặt nước để tham khảo ý kiến Các uỷ viên Hội đồng Khoa học có trách nhiệm nghiên cứu tài liệu gửi ý kiến đồng ý hay không đồng ý cho việc bảo vệ thời gian 02 tuần vào hộp thư Viện trưởng Chủ tịch Hội đồng Khoa học quản lí Phiếu tham khảo ý kiến có mục: Đồng ý, Khơng đồng ý Viện trưởng Chủ tịch Hội đồng Khoa học có trách nhiệm kiểm phiếu tham khảo ý kiến Nếu khơng có 2/3 số phiếu gửi đến đồng ý cho bảo vệ (khơng tính phiếu khơng hợp lệ) nghiên cứu sinh phải viết lại luận án nộp lại phải có thuyết trình sửa đổi Nếu có 2/3 số phiếu gửi đến đồng ý cho bảo vệ (khơng tính phiếu khơng hợp lệ) Viện gửi luận án cho 02 phản biện luận án, phải có 01 phản biện cán Viện Nếu có 01 phản biện đồng ý Viện thành lập Hội đồng đánh giá cấp phòng Nếu 02 phản biện khơng nói rõ đồng ý cho bảo vệ luận án 11 khơng đưa Hội đồng đánh giá Viện trưởng xem xét lại định nghiên cứu sinh làm đơn đề nghị với lý đáng trí tập thể hướng dẫn Từ nhận đầy đủ hồ sơ tới lúc bảo vệ phịng chun mơn khơng q tháng khơng sớm tuần Những trường hợp gặp vướng mắc qúa trình định bảo vệ trên, cộng thêm thời gian xử lý việc định Hội đồng đánh giá cấp phòng gồm 07 thành viên, có tiến sĩ trở lên, có khơng q 05 thành viên Viện Hội đồng gồm Chủ tịch, Thư ký, 02 phản biện uỷ viên, 01 thành viên uỷ viên Hội đồng người hướng dẫn nghiên cứu sinh Các thành viên Hội đồng phải người có gần với hướng nghiên cứu luận án, có 03 báo đăng tạp chí danh sách SCI SCI-E Luận án gửi đến thành viên Hội đồng trước thời gian tổ chức buổi bảo vệ 15 ngày Các thành viên Hội đồng phải đọc luận án viết nhận xét trước dự phiên họp Hội đồng đánh giá luận án Hội đồng không tổ chức họp đánh giá luận văn xảy trường hợp sau đây: - Vắng mặt Chủ tịch Hội đồng; - Vắng mặt Thư ký Hội đồng; - Vắng mặt người phản biện có ý kiến không tán thành; - Vắng mặt từ hai thành viên Hội đồng trở lên; - Nghiên cứu sinh bị hình thức kỷ luật từ cảnh cáo trở lên 10 Luận án thông qua để đưa bảo vệ Hội đồng cấp Viện hoàn chỉnh dựa cở sở buổi đánh giá cấp phòng từ 3/4 thành viên Hội đồng cấp phịng có mặt phiên họp bỏ phiếu tán thành 11 Hội đồng đánh giá luận án cấp phòng thơng qua danh sách 50 đơn vị cá nhân gửi tóm tắt luận án nghiên cứu sinh trình Viện trưởng định, đảm bảo luận án phổ biến, số lượng cán gửi tóm tắt khơng thuộc Viện tối thiểu 30 người 12 Sau Viện gửi luận án cho người giới thiệu luận án mà nghiên cứu sinh không Viện chấp nhận đưa đánh giá Hội đồng cấp phòng bị Hội đồng 12 đánh giá khơng đạt u cầu coi nghiên cứu sinh bị trượt 01 lần bảo vệ cấp phòng Trung tâm đào tạo có trách nhiệm thơng báo văn cho nghiên cứu sinh định 13 Hội đồng đánh giá cấp phịng tổ chức nhiều phiên họp luận án chưa thông qua, nhiên lần bảo vệ phải tổ chức sau 06 tháng Từ lần bảo vệ thứ hai, nghiên cứu sinh phải chịu toàn kinh phí 14 Sau Hội đồng đánh giá cấp phịng thơng qua, nghiên cứu sinh hồn thành việc chỉnh sửa luận án theo góp ý phản biện Hội đồng, đồng thời chuẩn bị tóm tắt luận án thức Điều 24 Hồ sơ đề nghị cho nghiên cứu sinh bảo vệ cấp Viện Trên sở ý kiến kết luận Hội đồng đánh giá cấp phòng Trung tâm đào tạo sau đại học kết hợp với Trưởng phịng chun mơn lập hồ sơ gửi Viện trưởng đề nghị cho nghiên cưu sinh bảo vệ luận án cấp Viện Hồ sơ đề nghị bảo vệ luận án cấp viện gồm: - Đơn xin bảo vệ luận án cấp Viện nghiên cứu sinh; - Biên chi tiết nội dung thảo luận phiên họp đánh giá luận án cấp phịng, có chữ ký Chủ tịch Hội đồng Thư ký Hội đồng; - Bản giải trình điểm bổ sung, sửa chữa nghiên cứu sinh phiên họp cuối Hội đồng đánh giá cấp phịng (nếu có), có chữ ký xác nhận đồng ý Chủ tịch Hội đồng, 02 người phản biện, thành viên có ý kiến đề nghị bổ sung sửa chữa Trưởng phịng chun mơn; - Hai nhận xét hai phản biện; - Danh sách đơn vị cá nhân gửi tóm tắt luận án; - Bản tốt nghiệp đại học, thạc sĩ (nếu có); - Bản bảng điểm học phần bổ sung (nếu có), học phần chương trình đào tạo trình độ tiến sĩ, chuyên đề tiến sĩ, điểm tiểu luận tổng quan, chứng ngoại ngữ; - Bản định công nhận nghiên cứu sinh định thay đổi (nếu có); - Bản kê khai danh mục chụp báo, công trình cơng bố liên quan đến đề tài luận án; - Văn đồng ý đồng tác giả (nếu có); 13 - Trang thơng tin đóng góp luận án (bằng tiếng Việt tiếng Anh) Nội dung trang thông tin gồm: tên luận án, tên chuyên ngành mã số, tên nghiên cứu sinh thời gian đào tạo, tên người hướng dẫn, tên Viện, nội dung ngắn gọn đóng góp luận án, chữ ký họ tên nghiên cứu sinh; - 10 gồm: tồn văn luận án, tóm tắt luận án chụp cơng trình chính; - Ngồi nghiên cứu sinh cịn phải gửi đủ số lượng tóm tắt luận án theo danh sách duyệt buổi họp đánh giá luận án cấp phòng Khi nhận đầy đủ hồ sơ Trung tâm đào tạo phát cho nghiên cứu sinh ghi nhận nhận luận án tài liệu liên quan Điều 25 Phản biện độc lập Trước thành lập Hội đồng đánh giá luận án cấp viện, Viện trưởng (hoặc Phó Viện trưởng uỷ quyền) xin ý kiến hai phản biển độc lập luận án Phản biện độc lập người chun mơn, có 05 báo đăng tạp chí danh sách SCI SCI-E Khuyến khích lấy phản biện độc lập nhà toán học nước Danh sách phản biện độc lập tài liệu mật Viện Các tài liệu có ghi tên người phản biện độc lập Viện trưởng (hoặc Phó Viện trưởng uỷ quyền) giao cho Trung tâm đào tạo sau đại học quản lý phong bì niêm phong Phịng chun mơn, người hướng dẫn nghiên cứu sinh khơng tìm hiểu phản biện độc lập Các phản biện độc lập phải có trách nhiệm bảo mật nhiệm vụ, chức trách mình, kể hồn thành việc phản biện luận án hay tham gia vào Hội đồng đánh giá cấp Viện Phản biện độc lập gửi nhận xét thảo luận với người ký giấy mời đọc nhận xét Người phản biện độc lập có 03 tuần không 08 tuần để phản biện luận án Trường hợp người phản biện độc lập khơng gửi nhận xét sau 08 tuần, Viện thay phản biện độc lập khác Khi hai phản biện độc lập tán thành, Viện trưởng định thành lập Hội đồng đánh giá luận án cấp Viện cho nghiên cứu sinh Khi có phản biện độc lập không tán thành luận án, Viện trưởng (hoặc Phó viện trưởng ủy quyền) gửi luận án xin ý kiến phản biện độc lập thứ ba Nếu phản biện độc lập thứ ba tán thành luận án đưa bảo vệ cấp Viện 14 Luận án bị trả để đánh giá lại cấp phòng hai phản biện độc lập không tán thành luận án, phản biện thứ ba không tán thành luận án phải lấy ý kiến phản biện thứ ba Trường hợp này, luận án phải chỉnh sửa tổ chức bảo vệ lại phịng Quy trình bảo vệ cấp phịng lại thực Điều 23 Quy chế Nghiên cứu sinh phép trình lại hồ sơ đề nghị bảo vệ sớm sau tháng muộn sau năm kể từ ngày luận án bị trả lại Luận án sau sửa chữa phải lấy ý kiến phản biện độc lập lần đầu Nếu lần luận án khơng chấp nhận Viện trưởng định chấm dứt trình đào tạo tiến sĩ nghiên cứu sinh Điều 26 Đánh giá luận án cấp Viện Hội đồng đánh giá luận án cấp Viện gồm 07 thành viên, bao gồm nhà tốn học, có tiến sĩ trở lên, gần với chuyên ngành nghiên cứu sinh Số thành viên có chức danh giáo sư, phó giáo sư 04 người, thành viên tiến sĩ phải sau nhận năm Số thành viên thuộc Viện không người Hội đồng gồm Chủ tịch, Thư ký, người phản biện uỷ viên Chủ tịch phải người có chức danh GS PGS, với chuyên ngành luận án Các phản biện người phòng, đơn vị khác nhau, có 01 phản biện cán ngồi Viện, khơng đồng tác giả với nghiên cứu sinh cơng trình cơng bố liên quan đến đề tài luận án, không đề tài nghiên cứu cấp Viện cấp nhà nước với nghiên cứu sinh thời gian làm nghiên cứu sinh Người hướng dẫn nghiên cứu sinh, người có quan hệ cha, mẹ, vợ, chồng, con, anh chị em ruột với nghiên cứu sinh không tham gia Hội đồng đánh giá luận án cấp Viện Chủ tịch Hội đồng chịu trách nhiệm tổ chức lấy ý kiến phản biện, xếp thời gian điều hành buổi bảo vệ Sau bảo vệ, Chủ tịch Hội đồng đạo hoàn thành thủ tục liên quan đến buổi bảo vệ để nộp Trung tâm đào tạo sau đại học Thư ký Hội đồng chịu trách nhiệm kiểm tra hồ sơ liên quan đến buổi bảo vệ, văn nhận xét, tổng hợp ý kiến nhận xét gửi đến trước buổi bảo vệ, ghi biên chi tiết buổi bảo vệ hoàn thành thủ tục liên quan đến buổi bảo vệ để nộp Trung tâm đào tạo sau đại học 15 Các phản biện đọc viết nhận xét cần ghi rõ luận án có đáp ứng yêu cầu luận án tiến sĩ tốn học hay khơng Thời gian đọc gửi nhận xét khơng q 02 tháng Nếu lí khơng thể nhận xét theo thời gian quy định phải báo cáo lại để Chủ tịch Hội đồng trình Viện trưởng kéo dài thời gian đọc gửi nhận xét thay đổi người phản biện cần Các thành viên Hội đồng phải có nhận xét văn gửi đến Viện thời gian tối đa 02 tháng Điều 27 Yêu cầu, điều kiện tổ chức bảo vệ đánh giá luận án cấp viện Trung tâm đào tạo sau đại học có nhiệm vụ bố trí đủ nhân lực thực công việc tổ chức bảo vệ luận án cho nghiên cứu sinh Sau có đủ nhận xét thành viên Hội đồng, Chủ tịch Hội đồng ấn định thời gian địa điểm bảo vệ luận án cho đăng báo, đồng thời công bố trang web Viện, gửi tới trang web Bộ Giáo dục Đào tạo, thông báo bảng tin Trung tâm đào tạo sau đại học Viện Thời gian tổ chức bảo vệ không trước 12 ngày không 30 ngày kể từ ngày đăng báo Luận án, tóm tắt luận án phải gửi đến thành viên Hội đồng, nhà khoa học, tổ chức, cá nhân theo danh sách Viện phê duyệt phải trưng bày phịng đọc thư viện Viện Tốn học 30 ngày trước ngày bảo vệ Hội đồng không tổ chức họp để đáng giá luận án xảy trường hợp sau: - Vắng mặt Chủ tịch Hội đồng; - Vắng mặt Thư ký Hội đồng; - Vắng mặt người phản biện có ý kiến không tán thành luận án; - Vắng mặt từ 02 thành viên Hội đồng trở lên; - Nghiên cứu sinh bị kỷ luật từ hình thức cảnh cáo trở lên; - Không đáp ứng đựơc quy định Khoản 1, 2, Điều Viện trưởng định việc thay đổi, bổ sung thành viên Hội đồng chấm luận án hợp cần thiết lý bất khả kháng (như cơng tác dài hạn nước ngồi, ốm nặng tham gia Hội đồng,…) Các thời hạn quy định, liên quan đến đến hoạt động thành viên Hội đồng việc tổ chức bảo vệ luận 16 án, tính từ ngày ký định cuối việc thay đổi, bổ sung thành viên Hội đồng đánh giá luận án cấp Viện Trong thời gian tối đa 03 tháng kể từ có định thành lập, Hội đồng phải tiến hành họp đánh giá luận án cho nghiên cứu sinh Quá thời hạn này, Hội đồng tự giải tán Sau thời gian này, nghiên cứu sinh có quyền tiếp tục đề nghị bảo vệ luận án đáp ứng đầy đủ yêu cầu Viện Viện trưởng định việc đưa luận án bảo vệ Trình tự, thủ tục bảo vệ luận án thực nghiên cứu sinh bảo vệ luận án lần đầu Điều 28 Tổ chức bảo vệ luận án tiến sĩ Luận án phải tổ chức bảo vệ cơng khai Tồn diễn biến phiên họp đánh giá luận án phải ghi thành biên chi tiết, đặt biệt phần hỏi thành viên Hội đồng phần trả lời nghiên cứu sinh Biên phải tồn thể Hội đồng thơng qua, có chữ ký Chủ tịch Hội đồng Thư ký Hội đồng Luận án đánh giá hình thức bỏ phiếu kín Các thành viên bỏ phiếu tán thành không tán thành Phiếu trắng coi phiếu không tán thành Luận án đạt yêu cầu có 6/7 5/6 thành viên Hội đồng có mặt bỏ phiếu tán thành Đối với luận án bảo vệ thời gian quy định (khơng có gia hạn), có kết xuất sắc cơng bố 02 báo danh sách SCI SCI-E, sở đề nghị tập thể hướng dẫn, Hội đồng cần xem xét đề nghị Viện trưởng khen thưởng Kiến nghị phải ghi rõ nghị Hội đồng có nghị nêu rõ: - Kết bỏ phiếu đánh giá Hội đồng; - Những kết luận khoa học bản, điểm mới, đóng góp luận án; - Cơ sở khoa học, độ tin cậy kết nêu luận án; - Ý nghĩa khoa học, thực tiễn luận án; - Những thiếu sót mặt nội dung, hình thức luận án; - Mức độ đáp ứng yêu cầu luận án; - Những điểm bổ sung, sửa chữa (nếu có) luận án trước nộp Thư viện Quốc gia; 17 - Kiến nghị Hội đồng việc cơng nhận trình độ cấp tiến sĩ cho nghiên cứu sinh; - Kiến nghị khen thưởng (nếu có) Kiến nghị Hội đồng phải thành viên Hội đồng trí thơng qua biểu cơng khai Trình tự buổi bảo vệ luận án theo Phụ lục Sau nghiên cứu sinh hoàn thành việc bổ sung, sửa chữa luận án theo nghị Hội đồng (nếu có) có văn báo cáo chi tiết điểm bổ sung, sửa chữa, Chủ tịch, Thư ký Hội đồng có trách nhiệm xem lại luận án ký xác nhận vào văn báo cáo nghiên cứu sinh để lưu lại Trung tâm nộp Thư viện Quốc gia Việt Nam Điều 29 Bảo vệ lại luận án Nếu luận án không Hội đồng đánh giá luận án cấp Viện thơng qua nghiên cứu sinh phép sửa chữa luận án đề nghị bảo vệ lần thứ hai muộn trước 24 tháng, không sớm 06 tháng kể từ ngày bảo vệ lần thứ Quá thời hạn này, luận án không đưa bảo vệ Thành phần Hội đồng đánh giá luận án lần thứ hai Hội đồng đánh giá luận án lần thứ Nếu có thành viên vắng mặt, Viện trưởng bổ sung thành viên khác thay Nếu nghiên cứu sinh bảo vệ luận án cấp Viện lần thứ hai không thành công, sau 24 tháng luận án không đưa bảo vệ Viện định chấm dứt trình đào tạo tiến sĩ nghiên cứu sinh đó, trả quan chủ quản (nếu có) Khi bảo vệ lại nghiên cứu sinh phải tự túc kinh phí Trình tự buổi bảo vệ lại theo Phụ lục 18 Chƣơng V HOÀN THIỆN HỒ SƠ VÀ CẤP BẰNG TIẾN SĨ Điều 30 Hoàn thiện báo cáo Trước ngày 20 tháng chẵn năm, Trung tâm đào tạo sau đại học chuẩn bị báo cáo để gửi đến Bộ Giáo dục Đào tạo việc bảo vệ luận án nghiên cứu sinh Viện Báo cáo gồm: - Cơng văn Viện, có danh sách trích ngang nghiên cứu sinh bảo vệ hai tháng theo Phụ lục 6; - Bản định việc thành lập Hội đồng đánh giá luận án cấp Viện; - Bản biên nghị Hội đồng đánh giá cấp Viện; - Trang thơng tin đóng góp luận án Sau ngày bảo vệ tháng, nghiên cứu sinh khơng bị khiếu nại tố cáo, khơng có tên danh sách cần thẩm định Bộ giáo dục Đào tạo, Viện xem xét cấp cho nghiên cứu sinh theo quy trình thủ tục quy định Điều 32, 33 Quy chế Đối với trường hợp cần thẩm định, việc xét cấp tiến sĩ tiến hành sau có kết luận Viện trưởng ý kiến Hội đồng thẩm định Bộ Giáo dục Đào tạo định Điều 31 Xử lý kết thẩm định Đối với luận án đạt yêu cầu thẩm định khơng có u cầu bổ sung chỉnh sửa Hội đồng thẩm định, Viện trưởng thực cấp cho nghiên cứu sinh theo quy trình thủ tục quy định Điều 32, 33 Quy chế Đối với luận án đạt yêu cầu thẩm định có ý kiến yêu cầu sửa chữa Hội đồng thẩm định Hội đồng đánh giá luận án cấp Viện, người hướng dẫn nghiên cứu sinh xem xét định điểm cần bổ sung chỉnh sửa Sau nghiên cứu sinh hoàn thành việc bổ sung chỉnh sửa, Chủ tịch Hội đồng cấp Viện kiểm tra xác nhận chi tiết nội dung bổ sung chỉnh sửa, báo cáo Viện trưởng để thực cấp cho nghiên cứu sinh theo quy trình thủ tục quy định Điều 32,33 Quy chế 19 Đối với luận án không đạt yêu cầu thẩm định, tuỳ theo mức độ đánh giá Hội đồng thẩm định, Viện trưởng định xử lý luận án nghiên cứu sinh theo hình thức: - Yêu cầu nghiên cứu sinh sửa chữa luận án mà không cần bảo vệ lại; - Yêu cầu nghiên cứu sinh sửa chữa, bổ sung bảo vệ lại Thời gian cho phép nghiên cứu sinh hoàn thành việc bổ sung, chỉnh sửa luận án nhiều 12 tháng kể từ ngày Hội đồng bảo vệ luận án cấp Viện họp định, không 06 tháng kể từ ngày có định yêu cầu thẩm định Bộ Giáo dục Đào tạo Việc bảo vệ luận án tuân theo khoản Điều 26, 27, 28 Quy chế Điều 32 Hoàn thiện hồ sơ cấp tiến sĩ Hoàn thiện hồ sơ: a) Trước đến hạn xét cấp tiến sĩ, nghiên cứu sinh thuộc diện nói đến Khoản Điều 31 Quy chế phải nộp cho Thư viện Viện Toán học Thư viện Quốc gia Việt Nam 01 luận án, tóm tắt luận án (bao gồm in giấy ghi đĩa CD) b) Bản luận án nộp Thư viện gồm phần: + Toàn văn luận án bổ sung, sửa chữa theo yêu cầu lần cuối Hội đồng đánh giá luận án cấp Viện (nếu có) + Các tài liệu phiên họp đánh giá luận án cấp Viện bao gồm: - Quyết định thành lập Hội đồng; - Các nhận xét tất thành viên Hội đồng; - Biên nghị Hội đồng; - Văn báo cáo chi tiết điểm bổ sung, sửa chữa luận án (nếu có) theo nghị Hội đồng, có xác nhận Chủ tịch Hội đồng Hồ sơ xét cấp tiến sĩ gồm: - Các nhận xét thành viên Hội đồng, quan nhà toán học gửi tới Hội đồng; - Biên kiểm phiếu phiếu đánh giá; - Bản nhận xét, đánh giá tập thể nghiên cứu sinh; - Danh sách Hội đồng có chữ ký thành viên tham dự buổi bảo vệ; 20 - Giấy biên nhận luận án tóm tắt luận án Thư viện Quốc gia Việt Nam; - Tờ báo có đăng tin bảo vệ; - Bản in trang thơng tin Những đóng góp luận án web Bộ giáo dục Đào tạo Hồ sơ phải lưu trữ 20 năm Viện Điều 33 Cấp tiến sĩ Hồ sơ bảo vệ luận án đưa xem xét tiến hành thủ tục cấp tiến sĩ bao gồm hồ sơ luận án thẩm định hồ sơ luận án đạt yêu cầu thẩm định theo quy định Khoản 1, 2, Điều 31 Quy chế Viện trưởng có trách nhiệm tổ chức thẩm tra trình đào tạo, chất lượng luận án, việc tổ chức hoạt động Hội đồng đánh giá luận án trước tổ chức họp thường kỳ Hội đồng Khoa học Viện để thông qua danh sách nghiên cứu sinh cấp tiến sĩ định cấp tiến sĩ cho nghiên cứu sinh Bằng tiến sĩ gồm 02 trang, 01 trang tiếng Việt, 01 trang tiếng Anh Mỗi nghiên cứu sinh cấp 01 03 tiến sĩ Không cấp lại tiến sĩ Trường hợp bị mất, Viện cấp giấy chứng nhận Khi nhận phải ghi vào sổ lưu Viện Không cho phép nhận thay trừ trường hợp bất khả kháng Chƣơng VI KHIẾU NẠI, TỐ CÁO VÀ XỬ LÝ VI PHẠM Điều 34 Khiếu nại, tố cáo Các quan, tổ chức cá nhân khiếu nại, tố cáo vi phạm trình tuyển sinh, đào tạo, thực luận án, tổ chức bảo vệ đánh giá luận án, thời gian 02 tháng kể từ ngày bảo vệ Điều 35 Xử lý vi phạm Trường hợp nghiên cứu sinh bị phát có vi phạm, gian lận hồ sơ dự tuyển, trình dự tuyển, dự kiểm tra đánh giá kết học tập nghiên cứu, trình thực bảo vệ luận án tuỳ theo mức độ vi phạm bị kỷ luật từ khiển trách, cảnh cáo, tạm ngừng học tập, đình học tập đến thu hồi văn cấp đề nghị quan có thẩm quyền truy cứu trách nhiệm hình 21 Nghiên cứu sinh vi phạm Khoản Điều 20 Quy chế bị xử lý từ khiển trách, cảnh cáo đến huỷ bỏ kết học tập, huỷ bỏ quyền bảo vệ luận án Nếu thông tin người phản biện độc lập bị tiết lộ người liên quan đến trình gửi luận án xin ý kiến phản biện độc lập bị xem xét kỷ luật từ khiển trách, cảnh cáo đến buộc việc Chƣơng VII ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH Điều 36 Điều khoản thi hành Quy chế có hiệu lực kể từ ngày ký Quy chế sửa đổi có kiến nghị Hội đồng Khoa học Viện Tốn học, có thay đổi quy chế Bộ Giáo dục Đào tạo Hà Nội, ngày tháng năm 2009 VIỆN TRƢỞNG VIỆN TOÁN HỌC 22 MỤC LỤC Chương 1: Những quy định chung Chưong 2: Tuyển sinh Chương 3: Chương trình tổ chức đào tạo Chương 4: Luận án bảo vệ luận án 10 Chương 5: Hoàn thiện hồ sơ cấp tiến sĩ 19 Chương 6: Khiếu nại, tố cáo xử lý vi phạm 21 Chương 7: Điều khoản thi hành 22 23 ... thời gian đào tạo nghiên cứu sinh Chƣơng III CHƢƠNG TRÌNH VÀ TỔ CHỨC ĐÀO TẠO Điều 11 Chƣơng trình đào tạo trình độ tiến sĩ Chương trình đào tạo trình độ tiến sĩ gồm phần: Phần 1: Các học phần... thạc sĩ hồn thành phần chương trình đào tạo trình độ tiến sĩ mà khơng có khả hồn thành tiếp chương trình đào tạo tiến sĩ làm đơn đề nghị làm luận văn thạc sĩ để bảo vệ xem xét cấp thạc sĩ Nghiên... sĩ cần học bổ sung từ đến học phần chuyên ngành thạc sĩ tương đương với từ đến 12 tín Viện Các học phần bổ sung phải hoàn thành năm học theo lớp chuyên đề Chương trình đào tạo trình độ thạc sĩ