Đang tải... (xem toàn văn)
Sổ tay hoạt động của Ngân hàng thế giới.
SỔ TAY HOẠT ĐỘNG CỦA NGÂN HÀNG THẾ GIỚI CHÍNH SÁCH HOẠT ĐỘNG OP 4.10 Tháng năm 2005 Page of 16 Những sách hoạt động chuẩn bị cho nhân viên Ngân hàng Thế giới sử dụng không thiết dùng để giải toàn vấn đề liên quan đến chủ đề Tài liệu dịch từ phiên gốc tiếng Anh Chính sách hoạt động OP 4.10 Dân tộc thiểu số ban hành tháng năm 2005 đưa nội dung sách Ngân hàng giới thông qua Trong trường hợp có khác biệt nội dung dịch so với phiên gốc tiếng Anh OP 4.10, tháng năm 2005, phần nội dung nêu tiếng Anh giữ nguyên giá trị Ghi chú: OP BP 4.10 thay OD 4.20 Dân tộc Thiểu số ban hành hồi tháng năm 1991 Bản OP BP áp dụng cho dự án có ngày Thảo luận Đề cương kể từ ngày tháng năm 2005 Mọi thắc mắc xin gửi Giám Đốc Vụ phát triển Xã hội DÂN TỘC THIỂU SỐ Chính sách này1 góp phần thực sứ mệnh Ngân hàng Thế giới2 công giảm nghèo phát triển bền vững việc đảm bảo trình phát triển phải tôn trọng đầy đủ nhân phẩm, quyền người, giá trị kinh tế sắc văn hóa dân tộc thiểu số Đối với tất dự án đề xuất xin vay vốn Ngân hàng Thế giới có ảnh hưởng tới người dân tộc thiểu số,3 Ngân hàng yêu cầu bên vay phải thực tham vấn trước, người dân cung cấp đầy đủ thông tin tự tham gia.4 Ngân hàng Thế giới cấp vốn cho dự án có ảnh hưởng tới dân tộc thiểu số sau tiến hành tham vấn trước, người dân cung cấp đầy đủ thông tin tự tham gia kết Bản sách tác nghiệp nên xem với sách tác nghiệp khác NHTG gồm Đánh giá Môi trường (OP 4.01), Khu cư trú Tự nhiên (OP 4.04), Quản lý dịch hại (OP 4.09), Di sản văn hóa (OP 4.11, ban hành), Tái định cư bắt buộc (OP 4.12), Rừng (OP 4.36), An toàn Đập (OP 4.37) “Ngân hàng ” bao gồm Ngân hàng Tái thiết Phát triển Quốc tế IBRD Hiệp hội Phát triển Quốc tế IDA; “các khoản cho vay” gồm khoản cho vay IBRD, khoản tín dụng IDA, khoản viện trợ IDA, khoản đảm bảo IBRD IDA, khoản tạm ứng chuẩn bị dự án (PPF); khoản viện trợ hình thức Quỹ phát triển thể chế (IDF), không bao hàm khoản viện trợ, cho vay tín dụng sách phát triển Về khía cạnh xã hội hoạt động sách phát triển, xem OP 8.60, Cho vay Chính sách Phát triển, đoạn 10 Thuật ngữ ‘bên vay’, tùy bối cảnh, dùng để bên nhận khoản tín dụng IDA, người bảo lãnh khoản vay IBRD bên thực dự án, khác bên vay Chính sách áp dụng cho tất hợp phần dự án có ảnh hưởng tới người dân tộc thiểu số mà không kể đến nguồn vốn “Tham vấn trước, người dân cung cấp đầy đủ thông tin tự tham gia với cộng đồng người dân tộc thiểu số bị ảnh hưởng dự án’ trình đưa định phù hợp sắc văn hóa có lựa chọn từ kết tham vấn tham khảo ý kiến trung thực có tham gia người dân sở thông báo trước việc chuẩn bị kế hoạch thực dự án Khái niệm tham vấn không bao hàm quyền phủ cá nhân hay nhóm (xem đoạn 10) SỔ TAY HOẠT ĐỘNG CỦA NGÂN HÀNG THẾ GIỚI CHÍNH SÁCH HOẠT ĐỘNG OP 4.10 Tháng năm 2005 Page of 16 Những sách hoạt động chuẩn bị cho nhân viên Ngân hàng Thế giới sử dụng không thiết dùng để giải toàn vấn đề liên quan đến chủ đề cho thấy phần lớn người dân tộc thiểu số bị ảnh hưởng dự án ủng hộ.5 Những dự án tài trợ nguồn vốn Ngân hàng Thế giới có biện pháp để: (a) tránh ảnh hưởng bất lợi xảy cho cộng đồng người dân tộc thiểu số; (b) tránh phải giảm thiểu, giảm nhẹ đền bù cho ảnh hưởng Những dự án NHTG tài trợ phải thiết kế để đảm bảo người dân tộc thiểu số hưởng thụ lợi ích kinh tế xã hội phù hợp với sắc văn hóa đồng thời có bao gồm vấn đề giới thuộc tính đa hệ Ngân hàng Thế giới nhận thấy đặc tính sắc văn hóa người dân tộc thiểu số có mối liên hệ chặt chẽ tới vùng đất sinh sống nguồn tài nguyên thiên nhiên phụ thuộc Chính đặc tính khiến người dân tộc thiểu số dễ phải chịu rủi ro loại tác động từ dự án phát triển bao gồm việc sắc, văn hóa tập quán sinh sống nguy phải đối mặt với bệnh tật Vấn đề giới đặc tính đa hệ cộng đồng người dân tộc thiểu số vấn đề phức tạp Do nhóm xã hội với đặc tính riêng thường khác với nhóm đa số xã hội, nên thơng thường họ đối tượng chịu thiệt thòi nhiều dễ bị tổn thương so với nhóm chiếm đại phận dân cư Do vị kinh tế, xã hội địa vị pháp lý vậy, họ thường bị hạn chế khả bảo vệ quyền lợi ích liên quan đến đất đai, lãnh thổ nguồn sản xuất khác, và/hoặc bị giới hạn khả tham gia hưởng lợi từ cơng phát triển chung tồn xã hội Trong bối cảnh đó, Ngân hàng Thế giới nhận thấy vai trò to lớn người dân tộc thiểu số nghiệp phát triển bền vững thấy đạo luật nước quốc tế ngày quan tâm tới vấn đề quyền lợi đối tượng Xác định Do khái niệm ‘Dân tộc Thiểu số’ thay đổi khác bối cảnh cụ thể khơng có định nghĩa bao qt hết đa dạng nó, sách không đưa khái niệm cụ thể người dân tộc thiểu số Người dân tộc thiểu số nhắc tới quốc gia khác với tên gọi khác ‘dân địa’, ‘thổ dân’, ‘bộ lạc’, ‘dân tộc thiểu số’, ‘nhóm tộc’, “bộ tộc người” hay “các lạc du cư” Để phục vụ cho mục tiêu sách này, thuật ngữ ‘dân tộc thiểu số’ sử dụng chung nhằm để nhóm người dễ bị tổn thương, có sắc văn hóa xã hội khác biệt có đặc điểm mức độ khác sau: (a) tự xác định người khác xác định họ thành viên nhóm cư dân có văn hoá khác biệt; Để biết thêm chi tiết ‘hỗ trợ rộng rãi từ cộng đồng người dân tộc thiểu số bị ảnh hưởng tới dự án’, xem đoạn 11 Bản sách khơng đặt ngưỡng tối thiểu nhiều nhóm người dân tộc thiểu số bao gồm số lượng người quy mơ hạn hẹp khiến họ trở nên dễ bị tổn thương SỔ TAY HOẠT ĐỘNG CỦA NGÂN HÀNG THẾ GIỚI CHÍNH SÁCH HOẠT ĐỘNG OP 4.10 Tháng năm 2005 Page of 16 Những sách hoạt động chuẩn bị cho nhân viên Ngân hàng Thế giới sử dụng khơng thiết dùng để giải tồn vấn đề liên quan đến chủ đề (b) gắn bó với vùng địa lý định hay đất đai tổ tiên nguồn tài nguyên thiên nhiên lãnh thổ thuộc khu vực dự án;7 (c) chế trị, kinh tế, xã hội văn hóa truyền thống khác biệt với đặc tính văn hóa xã hội nhóm đa số; (d) có ngơn ngữ địa, thường khác với ngơn ngữ phổ thơng quốc gia hay khu vực Nhóm dân tộc khơng cịn ‘gắn bó với vùng địa lý định hay đất đai tổ tiên nguồn tài nguyên thiên nhiên lãnh thổ thuộc khu vực dự án’ (đoạn 4b) bị bắt buộc phải di chuyển thuộc đối tượng áp dụng sách này.8 Để xác định chắn nhóm người có phải ‘dân tộc thiểu số’ áp dụng sách hoạt động hay khơng cần phải có xem xét định mang tính kỹ thuật (xem đoạn 8) Sử dụng hệ thống quốc gia Ngân hàng giới định sử dụng hệ thống quốc gia để giải vấn đề liên quan đến an tồn mơi trường xã hội dự án Ngân hàng giới tài trợ có yếu tố ảnh hưởng tới cộng đồng người dân tộc thiểu số Quyết định đưa phù hơp với yêu cầu sách hệ thống quốc gia Ngân hàng giới áp dụng.9 Chuẩn bị Dự án Một dự án đề xuất vay vốn Ngân hàng Thế giới có ảnh hưởng tới người dân tộc thiểu số yêu cầu phải: Khái niệm “gắn bó” hiểu diện mối quan hệ kinh tế nhiều hệ vùng đất lãnh thổ mang tính sở hữu truyền thống hay thường chiếm hữu sử dụng nhóm người đó, bao gồm khu vực có đặc trưng riêng thánh địa ‘Gắn bó’ cịn dùng để mối quan hệ nhóm người di dời lên núi/du canh du cư tới lãnh thổ họ thường sử dụng theo thời vụ hay mang tính luân canh Khái niệm ‘Bị bắt buộc phải di chuyển’ dùng để nhóm đối tượng khơng cịn gắn bó với vùng địa lý định hay đất đai truyền thống tổ tiên để lại từ đời trước có xung đột, chương trình tái định cư Chính phủ, bị di dời khỏi vùng đất mình, thiên tai quy hoạch sát nhập khu đất vào khu thị Để phục vụ cho mục đích tác nghiệp này, ‘khu thị’ hiểu cách thông thường thành phố hay thị trấn lớn đồng thời có tính đến đặc tính sau, khơng có đặc tính mang tính tuyệt đối: (a) quy định khu đô thị theo pháp luật nước sở tại; (b) dân số đông; (c) tỷ lệ hoạt động kinh tế ngồi nơng nghiệp so với hoạt động nơng nghiệp cao Chính sách Ngân hàng giới áp dụng OP/BP 4.00, Thí điểm sử dụng hệ thống quốc gia bên vay việc giải vấn đề liên quan đến an tồn mơi trường xã hội dự án Ngân hàng giới tài trợ Chỉ áp dụng cho dự án thí điểm sử dụng hệ thống bên vay, sách bao gồm yêu cầu đảm bảo hệ thống thiết lập đáp ứng mục tiêu sách tuân thủ nguyên tắc hoạt động liên quan tới vấn đề người dân tộc thiểu số xác định sách hoạt động OP 4.00 SỔ TAY HOẠT ĐỘNG CỦA NGÂN HÀNG THẾ GIỚI CHÍNH SÁCH HOẠT ĐỘNG OP 4.10 Tháng năm 2005 Page of 16 Những sách hoạt động chuẩn bị cho nhân viên Ngân hàng Thế giới sử dụng không thiết dùng để giải toàn vấn đề liên quan đến chủ đề (a) Ngân hàng giới xem xét xác định liệu có người dân tộc thiểu số sinh sống gắn bó tới khu vực dự án hay không (xem đoạn 8); (b) bên vay tiến hành đánh giá xã hội (xem đoạn 9, phụ lục A); (c) tham vấn trước, cung cấp đầy đủ thông tin tự tham gia với cộng đồng người dân tộc thiểu số bị ảnh hưởng giai đoạn dự án, đặc biệt giai đoạn chuẩn bị dự án nhằm nắm bắt cách toàn diện quan điểm người dân đảm bảo có ủng hộ họ dự án (xem đoạn 10 11); (d) chuẩn bị Kế hoạch dân tộc thiểu số (xem đoạn 12 phụ lục B) khung kế hoạch dân tộc thiểu số (xem đoạn 13 phụ lục C); (e) công bố công khai kế hoạch dân tộc thiểu số khung kế hoạch dân tộc thiểu số (xem đoạn 15) Mức độ chi tiết cần thiết để đáp ứng yêu cầu đề đoạn (b), (c) (d) tỷ lệ với mức độ phức tạp dự án đề xuất phù hợp với phạm vi khả ảnh hưởng xảy người dân tộc thiểu số, ảnh hưởng tích cực hay bất lợi Sàng lọc Ngay từ bắt đầu giai đoạn chuẩn bị dự án, Ngân hàng giới phải tiến hành sàng lọc để xác định liệu người dân tộc thiểu số (xem đoạn 4) có sinh sống gắn bó với khu vực dự án hay không.10 Để tiến hành công tác này, Ngân hàng giới cần có trợ giúp kỹ thuật chuyên gia xã hội giàu kinh nghiệm nhóm văn hóa xã hội khu vực dự án Ngân hàng tiến hành tham vấn cộng đồng người dân tộc thiểu số có liên quan bên vay Ngân hàng giới áp dụng quy định bên vay việc xác định nhóm người dân tộc thiểu số suốt q trình sàng lọc quy định phù hợp với sách Đánh giá Xã hội Phân tích Trên sở kết sàng lọc, Ngân hàng giới kết luận có người dân tộc thiểu số sinh sống gắn bó tới khu vực dự án, phía bên vay phải tiến hành đánh giá xã hội để đánh giá tác động tiềm xảy cho người dân tộc thiểu số kể tác động bất lợi có lợi, đồng thời xem xét khả thay dự án nhận thấy tác động bất lợi lớn xảy Quy mơ, chiều sâu hình thức phân tích tỷ lệ với quy mơ tính chất ảnh hưởng xảy 10 Việc sàng lọc thực cách độc lập hay phần hoạt động đánh giá môi trường dự án (xem OP 4.01, Đánh giá Môi trường, đoạn 3,8) SỔ TAY HOẠT ĐỘNG CỦA NGÂN HÀNG THẾ GIỚI CHÍNH SÁCH HOẠT ĐỘNG OP 4.10 Tháng năm 2005 Page of 16 Những sách hoạt động chuẩn bị cho nhân viên Ngân hàng Thế giới sử dụng không thiết dùng để giải toàn vấn đề liên quan đến chủ đề người dân tộc thiểu số khuôn khổ dự án đề xuất, khơng kể tác động bất lợi hay có lợi (xem phụ lục A để biết thêm chi tiết) Để tiến hành đánh giá xã hội, bên vay sử dụng chuyên gia xã hội có trình độ, kinh nghiệm với điều khoản giao việc Ngân hàng giới chấp nhận 10 Tham vấn tham gia Ở nơi dự án có ảnh hưởng tới người dân tộc thiểu số, bên vay phải thực tham vấn trước, người dân cung cấp đầy đủ thông tin tự tham gia với người dân tộc thiểu số bị ảnh hưởng Để đảm bảo cho việc thực công tác này, bên vay sẽ: (a) thiết lập khuôn khổ thích hợp có tính tới yếu tố giới đa hệ nhằm mang lại hội tham vấn giai đoạn việc chuẩn bị thực dự án bên vay, cộng đồng người dân tộc thiểu số bị ảnh hưởng, tổ chức dân tộc thiểu số (IPOs) có, tổ chức xã hội dân khác (CSOs) cộng đồng người dân tộc thiểu số bị ảnh hưởng xác định; (b) sử dụng phương pháp tham vấn11 phù hợp với giá trị văn hóa, xã hội cộng đồng người dân tộc thiểu số bị ảnh hưởng điều kiện địa phương, đồng thời, thiết kế phương pháp này, phải đặc biệt ý tới mối quan tâm nhóm đối tượng phụ nữ, niên trẻ em dân tộc thiểu số, hội tiếp cận họ lợi ích họ có từ hoạt động phát triển; (c) cung cấp cho người dân tộc thiểu số bị ảnh hưởng đầy đủ thông tin liên quan dự án (bao gồm đánh giá ảnh hưởng bất lợi từ dự án xảy cho cộng đồng người dân tộc thiểu số bị ảnh hưởng) theo cách phù hợp với đặc tính văn hóa họ giai đoạn việc chuẩn bị thực dự án 11 Để định việc liệu có triển khai dự án hay khơng, sở kết đánh giá xã hội (xem đoạn 9) sau tiến hành tham vấn trước, người dân cung cấp đầy đủ thông tin tự tham gia (xem đoạn 10), bên vay phải đảm bảo khẳng định việc liệu cộng đồng người dân tộc thiểu số bị ảnh hưởng có ủng hộ dự án hay khơng Nếu có ủng hộ cộng đồng người dân tộc thiểu số, bên vay phải chuẩn bị báo cáo chi tiết có tài liệu về: (a) 11 phát từ đánh giá xã hội; Các phương pháp tham vấn (bao gồm việc sử dụng ngôn ngữ dân tộc, thời gian cho phép để xây dựng đồng thuận, việc lựa chọn địa điểm phù hợp) giúp nắm bắt quan điểm nguyện vọng người dân tộc thiểu số Sổ tay ‘Hướng dẫn dân tộc thiểu số’ (sắp ban hành) cung cấp cách làm tốt lĩnh vực số vấn đề khác SỔ TAY HOẠT ĐỘNG CỦA NGÂN HÀNG THẾ GIỚI CHÍNH SÁCH HOẠT ĐỘNG OP 4.10 Tháng năm 2005 Page of 16 Những sách hoạt động chuẩn bị cho nhân viên Ngân hàng Thế giới sử dụng không thiết dùng để giải toàn vấn đề liên quan đến chủ đề (b) trình tham vấn trước, người dân cung cấp đầy đủ thông tin tự tham gia với cộng đồng người dân tộc thiểu số bị ảnh hưởng; (c) biện pháp bổ sung, gồm sửa đổi thiết kế dự án yêu cầu để giải ảnh hưởng bất lợi xảy với người dân tộc thiểu số mang lại cho họ lợi ích văn hóa thích hợp từ dự án; (d) đề xuất cho việc tham vấn trước, người dân cung cấp đầy đủ thông tin tự tham gia với tham gia cộng đồng người dân tộc thiểu số bị ảnh hưởng suốt giai đoạn chuẩn bị, giám sát đánh giá dự án, (e) thỏa thuận thức đạt với cộng đồng người dân tộc thiểu số và/hoặc tổ chức dân tộc thiểu số Ngân hàng giới sau kiểm tra kết tồn q trình tham vấn bên vay tiến hành để chắn cộng đồng người dân tộc thiểu số bị ảnh hưởng ủng hộ rộng rãi hoạt động dự án Ngân hàng giới đặc biệt quan tâm tới mảng đánh giá xã hội, ghi chép kết từ việc tham vấn trước, người dân cung cấp đầy đủ thông tin tự tham gia với cộng đồng người dân tộc thiểu số bị ảnh hưởng lấy làm sở để chắn ủng hộ người dân tộc thiểu số dự án có thật Ngân hàng giới không tiếp tục triển khai dự án không đảm bảo ủng hộ người dân tộc thiểu số khu vực dự án Khung kế hoạch/kế hoạch dân tộc thiểu số 12 Kế hoạch Dân tộc thiểu số Trên sở kết đánh giá xã hội tham vấn cộng đồng dân tộc thiểu số bị ảnh hưởng, bên vay chuẩn bị Kế hoạch dân tộc thiểu số (IP) đưa phương pháp mà theo bên vay đảm bảo rằng: (a) Người dân tộc thiểu số bị ảnh hưởng dự án hưởng lợi ích kinh tế xã hội phù hợp với đặc tính văn hóa họ; (b) nhận thấy khả có ảnh hưởng bất lợi, phải có biện pháp để tránh, hạn chế tối đa, giảm thiểu đền bù cho ảnh hưởng (xem phụ lục B để biết thêm chi tiết) Kế hoạch dân tộc thiểu số chuẩn bị cách linh hoạt vào thực tế12 mức độ chi tiết kế hoạch tùy thuộc vào dự án tính chất ảnh hưởng tính đến Bên vay đưa kế hoạch dân tộc thiểu số vào thiết kế dự án Trường hợp người dân tộc thiểu số đối tượng hưởng lợi trực tiếp chiếm đại đa số, yếu tố kế hoạch dân tộc thiểu số phải đưa vào thiết kế dự án tổng thể, chuẩn bị kế hoạch phát triển dân tộc thiểu số riêng biệt Trong trường hợp 12 Khi có người dân tộc thiểu số dân tộc thiểu số sinh sống khu vực, kế hoạch dân tộc thiểu số nên tránh gây bất bình đẳng khơng đáng có cho nhóm người nghèo nhóm thiệt thịi xã hội SỔ TAY HOẠT ĐỘNG CỦA NGÂN HÀNG THẾ GIỚI CHÍNH SÁCH HOẠT ĐỘNG OP 4.10 Tháng năm 2005 Page of 16 Những sách hoạt động chuẩn bị cho nhân viên Ngân hàng Thế giới sử dụng khơng thiết dùng để giải tồn vấn đề liên quan đến chủ đề vậy, tài liệu thẩm định dự án (PAD) phải có mơ tả vắn tắt tuân thủ dự án với sách hoạt động này, đặc biệt yêu cầu kế hoạch dân tộc thiểu số 13 Khung Kế hoạch Dân tộc thiểu số Một số dự án có hoạt động chuẩn bị thực chương trình đầu tư hàng năm bao gồm nhiều tiểu dự án.13 Trong trường hợp vậy, Ngân hàng giới có khả có người dân tộc thiểu số sinh sống có gắn bó tới khu vực dự án diện mối liên quan họ xác định xác định chương trình tiểu dự án, bên vay chuẩn bị Khung kế hoạch dân tộc thiểu số (IPPF) Khung kế hoạch đưa để Ngân hàng giới xem xét sàng lọc chương trình hay tiểu dự án theo cách phù hợp với quy định sách (xem phụ lục C để biết thêm chi tiết) Bên vay đưa vấn đề khung kế hoạch vào thiết kế dự án 14 Chuẩn bị Kế hoạch dân tộc thiểu số cho chương trình tiểu dự án Nếu thơng qua việc sàng lọc chương trình cụ thể tiểu dự án khung kế hoạch dân tộc thiểu số cho thấy có người dân tộc thiểu số sinh sống gắn bó với khu vực chương trình tiểu dự án, bên vay phải đảm bảo đánh giá xã hội kế hoạch dân tộc thiểu số phải tiến hành trước thực chương trình tiểu dự án theo quy định sách Bên vay trình kế hoạch dân tộc thiểu số cho Ngân hàng giới xem xét trước Ngân hàng cân nhắc liệu chương trình tiểu dự án có đủ điều kiện vay vốn Ngân hàng hay không.14 Công bố thông tin 15 Bên vay phải công bố báo cáo đánh giá xã hội dự thảo khung kế hoạch/kế hoạch dân tộc thiểu số tới cộng đồng người dân tộc thiểu số bị ảnh hưởng theo cách thức ngôn ngữ phù hợp.15 Trước thẩm định dự án, bên vay nộp báo cáo đánh giá xã hội khung kế hoạch/kế hoạch dân tộc thiểu số cuối để Ngân hàng giới xem xét.16 Khi Ngân hàng giới chấp nhận tài liệu đồng thời điều 13 14 15 16 Những dự án bao gồm dự án phát triển dựa vào cộng đồng, quỹ xã hội, hoạt động đầu tư ngành và, khoản cho vay tài trung gian Trường hợp Ngân hàng giới coi Khung kế hoạch dân tộc thiểu số điều kiện tiên lại thỏa thuận với phía bên vay Ngân hàng không cần phải kiểm tra trước Kế hoạch phát triển dân tộc thiểu số, Ngân hàng giới kiểm tra kế hoạch dân tộc thiểu số việc thực kế hoạch phần trình giám sát (xem OP 13.05, Giám sát dự án) Báo cáo đánh giá xã hội kế hoạch dân tộc thiểu số yêu cầu phải tuyên truyền rộng rãi cộng đồng người dân tộc thiểu số bị ảnh hưởng phương pháp địa điểm thích hợp Trong trường hợp khung kế hoạch dân tộc thiểu số, việc công bố tài liệu thông qua tổ chức dân tộc thiểu số, khơng có tổ chức DTTS tài liệu cơng bố thơng qua tổ chức xã hội dân thích hợp (xem đoạn 13, 14 sách này) Có thể có trường hợp ngoại lệ với yêu cầu chuẩn bị kế hoạch dân tộc thiểu số (hay khung kế hoạch DTTS) điều kiện thẩm định dự án ban lãnh đạo Ngân hàng giới thông qua (xem BP 4.10, đoạn _) áp dụng cho dự án đáp ứng yêu cầu OP 8.50, Hỗ trợ khôi phục khẩn cấp Trong trường hợp vậy, phê duyệt ban lãnh đạo quy định thời gian SỔ TAY HOẠT ĐỘNG CỦA NGÂN HÀNG THẾ GIỚI CHÍNH SÁCH HOẠT ĐỘNG OP 4.10 Tháng năm 2005 Page of 16 Những sách hoạt động chuẩn bị cho nhân viên Ngân hàng Thế giới sử dụng không thiết dùng để giải toàn vấn đề liên quan đến chủ đề kiện cho việc thẩm định dự án, Ngân hàng giới công bố thông tin tài liệu theo quy định sách Cơng bố cơng khai Ngân hàng giới, đồng thời bên vay phải công bố tài liệu tới cộng đồng người dân tộc thiểu số bị ảnh hưởng theo cách thức cơng bố dự thảo trước Những vấn đề cần quan tâm đặc biệt Đất đai nguồn tài nguyên thiên nhiên liên quan 16 Người dân tộc thiểu số từ đời xưa có mối gắn bó mật thiết tới đất, rừng, nguồn nước, đời sống hoang dã nguồn tài nguyên thiên nhiên khác dự án có ảnh hưởng tới mối liên hệ cần phải có quan tâm xem xét đặc biệt Trong bối cảnh đó, tiến hành đánh giá xã hội chuẩn bị kế hoạch dân tộc thiểu số/khung kế hoạch dân tộc thiểu số, bên vay đặc biệt quan tâm tới: (a) quyền lợi mang tính tập quán người dân tôc thiểu số, quyền lợi cá nhân tập thể, gắn liền với vùng đất lãnh thổ mà họ sở hữu từ trước tới nay, sử dụng chiếm hữu từ lâu, đồng thời mối gắn bó với nguồn tài nguyên thiên nhiên điều kiện sống cịn cho việc trì đời sống văn hóa vật chất họ; (b) cần thiết phải bảo vệ vùng đất nguồn tài nguyên thiên nhiên khỏi bị xâm phạm xâm lấn bất hợp pháp; (c) giá trị văn hóa tinh thần tượng trưng người dân tộc thiểu số vùng đất nguồn tài nguyên thiên nhiên đó; (d) cách thức quản lý nguồn tài nguyên thiên nhiên người dân tộc thiểu số tính bền vững 17 Nếu dự án có (a) hoạt động liên quan tới quyền lợi hợp pháp vùng đất lãnh thổ mà người dân tộc thiểu số sở hữu mang tính truyền thống sử dụng chiếm hữu lâu dài (như dự án giấy chứng nhận quyền sử dụng đất); (b) phải thu hồi khu đất đó, kế hoạch dân tộc thiểu số phải đề kế hoạch hành động cho việc công nhận hợp pháp quyền sở hữu, chiếm hữu sử dụng Thơng thường, kế hoạch hành động phải triển khai trước thực dự án; nhiên số trường hợp, kế hoạch hành động cần phải thực song song với dự án Sự cơng nhận mang tính pháp lý hình thức: biểu ngân sách chuẩn bị đánh giá xã hội kế hoạch dân tộc thiểu số (hay khung kế hoạch dân tộc thiểu số) SỔ TAY HOẠT ĐỘNG CỦA NGÂN HÀNG THẾ GIỚI CHÍNH SÁCH HOẠT ĐỘNG OP 4.10 Tháng năm 2005 Page of 16 Những sách hoạt động chuẩn bị cho nhân viên Ngân hàng Thế giới sử dụng không thiết dùng để giải toàn vấn đề liên quan đến chủ đề (a) công nhận pháp lý đầy đủ hệ thống quyền sử dụng đất truyền thống người dân tộc thiểu số; (b) chuyển đổi quyền sử dụng đất truyền thống thành quyền sở hữu cộng đồng và/hoặc cá nhân Nếu pháp luật nước sở khơng có quy định phù hợp với phương án nêu trên, kế hoạch dân tộc thiểu số phải có biện pháp cơng nhận pháp lý quyền sử dụng chiếm hữu vĩnh viễn, lâu dài gia hạn Phát triển thương mại nguồn tài nguyên thiên nhiên văn hóa 18 Nếu dự án có hoạt động phát triển thương mại từ nguồn tài nguyên thiên nhiên (ví dụ khoáng sản, nguồn hydrocarbon, lâm nghiệp, nước săn bắn/đánh bắt) đất đai lãnh thổ người dân tộc thiểu số sở hữu truyền thống hay sử dụng chiếm hữu từ lâu, bên vay đảm bảo trình tham vấn trước, người dân cung cấp đầy đủ thông tin tự tham gia, cộng đồng bị ảnh hưởng phải thông báo (a) quyền lợi họ nguồn tài nguyên sở pháp luật hành luật tục; (b) phạm vi tính chất hoạt động phát triển kinh tế dự kiến mối quan tâm tham gia bên vào hoạt động phát triển đó; (c) ảnh hưởng xảy mơi trường, đời sống người dân tộc thiểu số từ hoạt động phát triển việc sử dụng nguồn tài nguyên Trong kế hoạch dân tộc thiểu số, bên vay xếp để người dân tộc thiểu số hưởng quyền lợi ngang nhau17 từ hoạt động phát triển thương mại; mức tối thiểu, kế hoạch dân tộc thiểu số phải đảm bảo người dân tộc thiểu số nhận quyền lợi, đền bù lợi ích khác hạn, phù hợp với sắc văn hóa họ phải tương đương với người sử dụng đất có đủ giấy tờ hợp lệ hưởng trường hợp có hoạt động phát triển thương mại phát sinh phần đất họ 19 Nếu dự án có hoạt động phát triển thương mại nguồn tài nguyên văn hóa kiến thức người dân tộc thiểu số (ví dụ hoạt động liên quan đến mỹ thuật hay dược), bên vay đảm bảo trình tham vấn trước, người dân cung cấp đầy đủ thông tin tự tham gia, cộng đồng bị ảnh hưởng phải thông báo về: (a) quyền lợi họ nguồn tài nguyên sở pháp luật hành luật tục, (b) phạm vi tính chất hoạt động phát triển thương mại dự kiến mối quan tâm tham gia bên vào hoạt động phát triển đó, (c) ảnh hưởng xảy mơi trường, đời sống người dân tộc thiểu số từ hoạt động phát triển việc sử dụng nguồn tài nguyên Hoạt động phát triển thương mại bắt nguồn từ tài nguyên văn hóa kiến thức người dân tộc thiểu số có thực hay khơng cịn phụ thuộc vào đồng ý cộng đồng người dân tộc 17 Sổ tay ‘Hướng dẫn người dân tộc thiểu số’ (sắp ban hành) đưa hướng dẫn thực cách làm tốt liên quan tới vấn đề SỔ TAY HOẠT ĐỘNG CỦA NGÂN HÀNG THẾ GIỚI CHÍNH SÁCH HOẠT ĐỘNG OP 4.10 Tháng năm 2005 Page 10 of 16 Những sách hoạt động chuẩn bị cho nhân viên Ngân hàng Thế giới sử dụng không thiết dùng để giải toàn vấn đề liên quan đến chủ đề thiểu số trước thực Kế hoạch dân tộc thiểu số phải phản ánh tính chất nội dung thỏa thuận đồng thời có cách xếp để người dân tộc thiểu số nhận quyền lợi chia sẻ lợi ích từ hoạt động phát triển cách bình đẳng phù hợp với sắc văn hóa họ Di dời người dân tộc thiểu số 20 Do việc di dời người dân tộc thiểu số vấn đề phức tạp có khả mang lại tác động bất lợi lớn tới sắc, văn hóa đời sống truyền thống người dân tộc thiểu số, bên vay tìm giải pháp thay thiết kế dự án để tránh việc di dời Trong trường hợp ngoại lệ tránh khỏi việc di dời, bên vay không di dời người dân tộc thiểu số khơng có ủng hộ rộng rãi cộng đồng người dân tộc thiểu số bị ảnh hưởng phần trình tham vấn trước, người dân cung cấp đầy đủ thông tin tự tham gia Trong trường hợp vậy, bên vay chuẩn bị kế hoạch tái định cư theo quy định OP 4.12, Tái định cư không tự nguyện, phù hợp với sắc văn hóa người dân tộc thiểu số có bao gồm chiến lược tái định cư dựa vào đất đai Bên vay ghi chép lại kết từ hoạt động tham vấn phần kế hoạch tái định cư Khi có thể, kế hoạch tái định cư cho phép người dân tộc thiểu số quay trở lại vùng đất lãnh thổ họ sở hữu truyền thống sử dụng chiếm hữu từ lâu lý việc di dời khơng cịn tồn 21 Ở nhiều quốc gia, đất quy hoạch làm vườn quốc gia hay khu vực phịng hộ nằm vùng lãnh thổ đất đai người dân tộc thiểu số sở hữu truyền thống sử dụng chiếm hữu từ lâu Ngân hàng giới nhận biết tầm quan trọng quyền sở hữu, chiếm hữu sử dụng cần thiết phải quản lý cách bền vững khu sinh thái trọng yếu Do đó, nên tránh việc hạn chế người dân tộc thiểu số tiếp cận khu vực phòng hộ hay vườn quốc gia quy hoạch, đặc biệt khu vực linh thiêng họ Trong trường hợp đặc biệt, tránh việc hạn chế người dân tộc thiểu số tiếp cận khu vực đó, bên vay chuẩn bị khung quy trình, có tham vấn trước, người dân cung cấp đầy đủ thông tin tự tham gia với cộng đồng người dân tộc thiểu số bị ảnh hưởng, để đưa hướng dẫn cho việc chuẩn bị, suốt trình thực dự án, kế hoạch quản lý khu bảo tồn hay vườn cụ thể Khung quy trình thiết kế để đảm bảo người dân tộc thiểu số tham gia vào trình thiết kế, thực hiện, giám sát đánh giá kế hoạch quản lý đồng thời hưởng lợi ích ngang từ khu vực phòng hộ rừng quốc gia Kế hoạch quản lý nên ưu tiên xếp phối hợp để người dân tộc thiểu số, chủ thể nguồn tài nguyên, tiếp tục sử dụng nguồn mà đảm bảo tính bền vững sinh thái Người dân tộc thiểu số Phát triển SỔ TAY HOẠT ĐỘNG CỦA NGÂN HÀNG THẾ GIỚI CHÍNH SÁCH HOẠT ĐỘNG OP 4.10 Tháng năm 2005 Page 11 of 16 Những sách hoạt động chuẩn bị cho nhân viên Ngân hàng Thế giới sử dụng không thiết dùng để giải toàn vấn đề liên quan đến chủ đề 22 Để bổ trợ cho mục tiêu sách này, theo đề nghị nước thành viên, Ngân hàng giới hỗ trợ quốc gia việc lập kế hoạch phát triển chiến lược xóa đói giảm nghèo cách hỗ trợ tài cho sáng kiến Những sáng kiến thiết kế để: 18 (a) tăng cường pháp chế, cần, để xác lập công nhận mặt pháp lý hệ thống sử dụng/chiếm hữu đất truyền thống lâu dài người dân tộc thiểu số; (b) làm cho người dân tộc thiểu số tham gia nhiều vào tiến trình phát triển việc ghi nhận ý kiến đóng góp quan điểm họ vào thiết kế chương trình phát triển chiến lược giảm nghèo, cho họ hội để hưởng lợi đầy đủ từ chương trình phát triển thơng qua việc cải cách sách pháp lý, xây dựng lực tham gia vào trình tham vấn trước, người dân cung cấp đầy đủ thông tin tự tham gia; (c) hỗ trợ ưu tiên phát triển hướng tới người dân tộc thiểu số thơng qua chương trình (như chương trình dựa vào cộng đồng quỹ xã hội địa phương quản lý) phủ xây dựng phối hợp với người dân tộc thiểu số; (d) giải vấn đề giới18 đa hệ tồn nhiều phận người dân tộc thiểu số, bao gồm nhu cầu đặc biệt trẻ em, phụ nữ niên; (e) chuẩn bị hồ sơ tham gia người dân tộc thiểu số để lưu lại thơng tin văn hóa, cấu trúc nhân khẩu, giới mối tương quan đa hệ tổ chức xã hội, thể chế, hệ thống sản xuất, tín ngưỡng tơn giáo phương thức sử dụng nguồn tài nguyên; (f) tăng cường lực cho cộng đồng người dân tộc thiểu số tổ chức dân tộc thiểu số để chuẩn bị, thực giám sát, đánh giá chương trình phát triển; (g) tăng cường lực cho quan nhà nước chịu trách nhiệm cung cấp dịch vụ phát triển tới người dân tộc thiểu số; (h) bảo vệ vốn kiến thức người dân tộc thiểu số, kể việc tăng cường vấn đề quyền sở hữu trí tuệ; Xem OP/BP 4.20, Giới Phát triển SỔ TAY HOẠT ĐỘNG CỦA NGÂN HÀNG THẾ GIỚI CHÍNH SÁCH HOẠT ĐỘNG OP 4.10 Tháng năm 2005 Page 12 of 16 Những sách hoạt động chuẩn bị cho nhân viên Ngân hàng Thế giới sử dụng không thiết dùng để giải toàn vấn đề liên quan đến chủ đề (i) tạo nên mối quan hệ đối tác phủ, tổ chức dân tộc thiểu số, tổ chức xã hội dân khu vực tư nhân để thúc đẩy chương trình phát triển dân tộc thiểu số SỔ TAY HOẠT ĐỘNG CỦA NGÂN HÀNG THẾ GIỚI CHÍNH SÁCH HOẠT ĐỘNG OP 4.10 Tháng năm 2005 Page 13 of 16 Những sách hoạt động chuẩn bị cho nhân viên Ngân hàng Thế giới sử dụng không thiết dùng để giải toàn vấn đề liên quan đến chủ đề Phụ lục A Đánh giá Xã hội Quy mơ, chiều sâu hình thức phân tích đánh giá xã hội tỷ lệ với quy mơ tính chất ảnh hưởng xảy người dân tộc thiểu số khuôn khổ dự án đề xuất: Đánh giá xã hội bao gồm yếu tố sau, cần: (a) Xem xét, phạm vi thích hợp với quy mô dự án, khung thể chế pháp lý áp dụng cho người dân tộc thiểu số (b) Tập hợp thông tin sở nhân khẩu, xã hội, văn hóa, đặc điểm trị cộng đồng người dân tộc thiểu số bị ảnh hưởng, đất đai lãnh thổ họ sở hữu truyền thống chiếm hữu, sử dụng lâu dài nguồn tài nguyên thiên nhiên mà họ phụ thuộc (c) Trên sở xem xét thông tin sở, xác định chủ thể dự án lựa chọn kỹ lưỡng quy trình phù hợp với sắc văn hóa người dân tộc thiểu số để tiến hành tham vấn cho giai đoạn chuẩn bị thực dự án (xem đoạn sách này) (d) Dựa kết tham vấn trước, người dân cung cấp đầy đủ thông tin tự tham gia với cộng đồng người dân tộc thiểu số bị ảnh hưởng, tiến hành đánh giá ảnh hưởng bất lợi có lợi xảy từ dự án Do đặc tính riêng biệt người dân tộc thiểu số gắn bó chặt chẽ với đất đai nguồn tài nguyên thiên nhiên thiếu hụt hội tiếp cận cộng đồng, khu vực xã hội họ so với nhóm xã hội khác quốc gia mà họ sinh sống, việc phân tích rủi ro tính dễ bị tổn thương người dân tộc thiểu số bị ảnh hưởng vô quan trọng cho việc xác định tác động tiêu cực xảy (e) Việc xác định đánh giá - dựa tham vấn trước, người dân cung cấp đầy đủ thông tin tự tham gia với cộng đồng người dân tộc thiểu số bị ảnh hưởng – biện pháp cần thiết để tránh ảnh hưởng bất lợi, khơng thể tránh phải xác định cách giảm thiểu, hạn chế có phương án đền bù cho ảnh hưởng đó, đảm bảo người dân tộc thiểu số phải hưởng lợi ích ngang từ dự án phù hợp với sắc văn hóa họ SỔ TAY HOẠT ĐỘNG CỦA NGÂN HÀNG THẾ GIỚI CHÍNH SÁCH HOẠT ĐỘNG OP 4.10 Tháng năm 2005 Page 14 of 16 Những sách hoạt động chuẩn bị cho nhân viên Ngân hàng Thế giới sử dụng khơng thiết dùng để giải tồn vấn đề liên quan đến chủ đề Phụ lục B Kế hoạch Dân tộc Thiểu số Kế hoạch dân tộc thiểu số phải chuẩn bị sở linh hoạt thực tế, mức độ chi tiết tùy thuộc vào dự án cụ thể tính chất ảnh hưởng tính đến Kế hoạch dân tộc thiểu số bao gồm yếu tố sau, cần: (a) Vắn tắt thông tin đề cập đến đoạn 2, (a) (b) Phụ lục A; (b) Tóm tắt đánh giá xã hội; (c) Tóm tắt kết hoạt động tham vấn trước, người dân cung cấp đầy đủ thông tin tự tham gia với cộng đồng người dân tộc thiểu số bị ảnh hưởng dự án tiến hành giai đoạn chuẩn bị dự án (Phụ lục A) nhằm hướng tới ủng họ rộng rãi từ phía cộng đồng việc thực dự án; (d) Một khuôn khổ để đảm bảo thực tham vấn trước, người dân cung cấp đầy đủ thông tin tự tham gia với cộng đồng người dân tộc thiểu số bị ảnh hưởng suốt trình thực dự án (xem đoạn 10 sách hoạt động này); (e) Một kế hoạch hành động với biện pháp nhằm đảm bảo người dân tộc thiểu số hưởng lợi ích kinh tế xã hội phù hợp với văn hóa họ bao gồm, cần, biện pháp tăng cường lực cho đơn vị thực dự án; (f) Khi xác định ảnh hưởng bất lợi từ dự án xảy cho người dân tộc thiểu số, phải có kế hoạch hành động phù hợp để đưa biện pháp nhằm tránh, giảm thiểu, hạn chế có phương án đền bù cho ảnh hưởng bất lợi này; (g) Dự trù kinh phí kế hoạch tài cho kế hoạch dân tộc thiểu số; (h) Một quy trình phù hợp dễ tiếp cận để giải khiến nại cộng đồng người dân tộc thiểu số bị ảnh hưởng nảy sinh vấn đề liên quan tới hoạt động dự án Trong thiết kế thủ tục giải khiếu nại, bên vay cần lưu ý tới trợ giúp pháp luật hành chế luật tục giải tranh chấp cộng đồng người dân tộc thiểu số; SỔ TAY HOẠT ĐỘNG CỦA NGÂN HÀNG THẾ GIỚI CHÍNH SÁCH HOẠT ĐỘNG OP 4.10 Tháng năm 2005 Page 15 of 16 Những sách hoạt động chuẩn bị cho nhân viên Ngân hàng Thế giới sử dụng không thiết dùng để giải toàn vấn đề liên quan đến chủ đề (i) Cơ chế tiêu chuẩn phù hợp với dự án để giám sát, đánh giá báo cáo thực kế hoạch dân tộc thiểu số Cơ chế giám sát đánh giá phải bao gồm việc bố trí tham vấn trước, người dân cung cấp đầy đủ thông tin tự tham gia với cộng đồng người dân tộc thiểu số bị ảnh hưởng dự án SỔ TAY HOẠT ĐỘNG CỦA NGÂN HÀNG THẾ GIỚI CHÍNH SÁCH HOẠT ĐỘNG OP 4.10 Tháng năm 2005 Page 16 of 16 Những sách hoạt động chuẩn bị cho nhân viên Ngân hàng Thế giới sử dụng không thiết dùng để giải toàn vấn đề liên quan đến chủ đề Phụ lục C Khung Kế hoạch Dân tộc Thiểu số Khung kế hoạch dân tộc thiểu số đưa ra: (a) Loại hình chương trình tiểu dự án có khả đề xuất xin vốn dự án (b) Những ảnh hưởng có lợi bất lợi xảy từ chương trình hay tiểu dự án người dân tộc thiểu số (c) Một kế hoạch thực đánh giá xã hội (xem phụ lục A) cho chương trình tiểu dự án (d) Một quy chế nhằm đảm bảo việc thực tham vấn trước, người dân cung cấp đầy đủ thông tin tự tham gia với cộng đồng người dân tộc thiểu số bị ảnh hưởng giai đoạn chuẩn bị thực dự án (xem đoạn 10 sách tác nghiệp này) (e) Xắp sếp tổ chức (bao gồm xây dựng lực cần) cho việc sàng lọc hoạt động hỗ trợ dự án, đánh giá ảnh hưởng tới người dân tộc thiểu số, chuẩn bị kế hoạch dân tộc thiểu số giải khiếu nại (f) Bố trí giám sát báo cáo, bao gồm chế chuẩn mực phù hợp với dự án (g) Công bố công khai kế hoạch dân tộc thiểu số chuẩn bị phạm vi khung kế hoạch dân tộc thiểu số ... phải thực song song với dự án Sự cơng nhận mang tính pháp lý hình thức: biểu ngân sách chuẩn bị đánh giá xã hội kế hoạch dân tộc thiểu số (hay khung kế hoạch dân tộc thiểu số) SỔ TAY HOẠT ĐỘNG... quan điểm nguyện vọng người dân tộc thiểu số Sổ tay ‘Hướng dẫn dân tộc thiểu số’ (sắp ban hành) cung cấp cách làm tốt lĩnh vực số vấn đề khác SỔ TAY HOẠT ĐỘNG CỦA NGÂN HÀNG THẾ GIỚI CHÍNH SÁCH... công bố thông tin tài liệu theo quy định sách Cơng bố cơng khai Ngân hàng giới, đồng thời bên vay phải công bố tài liệu tới cộng đồng người dân tộc thiểu số bị ảnh hưởng theo cách thức công bố dự