Đang tải... (xem toàn văn)
ban hành Quy trình đấu thầu trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa phương tại Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội
SỞ GIAO DỊCH CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI Độc lập – Tự do - Hạnh phúc Số: 276/QĐ-SGDHN Hà Nội, ngày 03 tháng 08 năm 2012 QUYẾT ĐỊNH Về việc ban hành Quy trình đấu thầu trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa phương tại Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội TỔNG GIÁM ĐỐC SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI Căn cứ Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 ngày 29/06/2006 và Luật số 62/2010/QH12 ngày 24/11/2010 Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 ngày 29/06/2006; Căn cứ Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/07/2012 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán; Căn cứ Quyết định số 01/2009/QĐ-TTg ngày 02/01/2009 của Thủ tướng Chính phủ về việc thành lập Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội; Căn cứ Điều lệ Tổ chức và Hoạt động của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ban hành kèm theo Quyết định số 1354/QĐ-BTC ngày 29/05/2009 của Bộ trưởng Bộ Tài chính; Căn cứ Nghị định số 01/2011/NĐ-CP ngày 05/01/2011 của Chính phủ về phát hành trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa phương; Căn cứ Thông tư số 17/2012/TT-BTC ngày 08/02/2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn phát hành trái phiếu Chính phủ tại thị trường trong nước; Căn cứ Thông tư số 34/2012/TT-BTC ngày 01/03/2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn phát hành trái phiếu Chính phủ bảo lãnh; Căn cứ Thông tư số 81/2012/TT-BTC ngày 22/05/2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn phát hành trái phiếu chính quyền địa phương tại thị trường trong nước; Theo đề nghị của Giám đốc Phòng Thị trường Trái phiếu, QUYẾT ĐỊNH: Điều 1 Ban hành kèm theo Quyết định này Quy trình đấu thầu trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa phương tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội Điều 2 Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày ký và thay thế cho Quyết định số 11/2005/QĐ-TTGDHN ngày 23/03/2005 của Giám đốc Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ban hành Quy trình đấu thầu trái phiếu tại Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội 1 Điều 3 Giám đốc Phòng Tổng hợp Pháp chế, Giám đốc Phòng Thị trường Trái phiếu, thủ trưởng các đơn vị thuộc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội và các tổ chức, cá nhân liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./ Nơi nhận: TỔNG GIÁM ĐỐC - Như điều 3; - UBCKNN (để báo cáo); - TTLKCK; - Các tổ chức phát hành TPCP; - Các thành viên đấu thầu TPCP; - Lưu: VT 2 SỞ GIAO DỊCH CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI Độc lập – Tự do – Hạnh phúc QUY TRÌNH Đấu thầu trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa phương tại Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội (Ban hành kèm theo Quyết định số 276/QĐ-SGDHN ngày 03tháng 08 năm 2012 của Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội) I QUY ĐỊNH CHUNG 1 Phạm vi áp dụng Quy trình này quy định nội dung, trình tự thực hiện các bước công việc đối với hoạt động đấu thầu trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh, trái phiếu chính quyền địa phương tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (sau đây viết tắt là “SGDCKHN”) áp dụng cho cá nhân, tổ chức liên quan đến hoạt động đấu thầu tại SGDCKHN 2 Giải thích từ ngữ Các từ ngữ sử dụng trong trong quy trình này được hiểu như sau: 2.1 Thành viên đấu thầu (sau đây viết tắt là thành viên) là thành viên đấu thầu theo quy định tại Thông tư 17/2012/TT-BTC ngày 08/02/2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn phát hành TPCP tại thị trường trong nước 2.2 Hệ thống Đấu thầu Trái phiếu Điện tử (sau đây viết tắt là “HTĐTĐT”) là hệ thống phần mềm ứng dụng được xây dựng nhằm phục vụ các hoạt động đấu thầu trái phiếu tại SGDCKHN 2.3 Đại diện đấu thầu của thành viên đấu thầu (sau đây gọi tắt là đại diện đấu thầu) là nhân viên do thành viên chính thức chỉ định, được SGDCKHN chấp thuận cấp thẻ đại diện đấu thầu và đại diện cho thành viên nhập lệnh trên HTĐTĐT của SGDCKHN 2.4 Cán bộ phụ trách đấu thầu của thành viên đấu thầu (sau đây gọi tắt là cán bộ phụ trách đấu thầu) là cán bộ lãnh đạo của thành viên, do thành viên chính thức chỉ định, chịu trách nhiệm giám sát sự tuân thủ của đại diện đấu thầu của mình và là đầu mối chính thức trong mọi hoạt động liên quan đến nghiệp vụ đấu thầu TPCP tại SGDCKHN 2.5 Cán bộ đấu thầu SGDCKHN (sau đây viết tắt là “cán bộ đấu thầu”) là cán bộ nghiệp vụ của SGDCKHN, chịu trách nhiệm tổ chức vận hành và tác nghiệp trên HTĐTĐT 2.6 Cán bộ quản lý thông tin SGDCKHN (sau đây viết tắt là “cán bộ quản lý thông tin”) là cán bộ các Phòng/ Ban chức năng của SGDCKHN, chịu trách nhiệm công bố thông tin trên Hệ thống Quản lý và khai thác thông tin Thị trường Trái phiếu, trang website và các phương tiện thông tin hiện có của SGDCKHN 1 3 Hình thức dự thầu 3.1 SGDCKHN tổ chức việc đấu thầu trái phiếu trên HTĐTĐT Thành viên có thể tham dự đấu thầu điện tử qua HTĐTĐT hoặc bán điện tử thông qua hình thức nộp phiếu dự thầu trực tiếp tại trụ sở SGDCKHN 3.2 Toàn bộ dữ liệu, thông tin liên quan đến hoạt động đấu thầu được in, ghi nhận, kết xuất từ HTĐTĐT có giá trị làm căn cứ pháp lý phục vụ cho công tác thanh toán, báo cáo, kiểm tra, đối chiếu 3.3 Thành viên không được phép tham dự thầu thông qua một thành viên khác 4 Yêu cầu tác nghiệp trên Hệ thống Đấu thầu Trái phiếu Điện tử 4.1 Đối với SGDCKHN - Mỗi cán bộ đấu thầu/ cán bộ quản lý đấu thầu được cấp 01 tên người sử dụng (username) và mật khẩu (password) để truy cập HTĐTĐT Cán bộ đấu thầu/ cán bộ quản lý đấu thầu có nghĩa vụ bảo mật mật khẩu truy cập Không được sử dụng tên và mật khẩu truy cập của người khác để vận hành và tác nghiệp trên HTĐTĐT - Trong 01 phiên đấu thầu, 02 cán bộ đấu thầu tham gia trực phiên thầu, chịu trách nhiệm thực hiện toàn bộ các thao tác; 01 lãnh đạo Phòng Thị trường trái phiếu chịu trách nhiệm kiểm tra, giám sát chung hoạt động đấu thầu - Mọi hoạt động tác nghiệp, vận hành HTĐTĐT phải được ghi vào sổ Nhật ký tác nghiệp (Phụ lục 01) - Khi xảy ra sự cố, sai sót bất thường, cán bộ đấu thầu phải liên hệ với quản trị mạng và báo cáo ngay lãnh đạo để xử lý kịp thời 4.2 Đối với thành viên đấu thầu - Mỗi đại diện đấu thầu/ cán bộ phụ trách đấu thầu của thành viên được cấp 01 tên người sử dụng (username) và mật khẩu (password) để truy cập HTĐTĐT Ngay khi truy cập HTĐTĐT lần đầu tiên, đại diện đấu thầu/cán bộ phụ trách đấu thầu của thành viên lần đầu sử dụng username phải thực hiện thay đổi password được cấp ban đầu - Đại diện đấu thầu/cán bộ phụ trách đấu thầu của thành viên có nghĩa vụ bảo mật mật khẩu truy cập và không được sử dụng tên và mật khẩu truy cập của người khác để vận hành, tác nghiệp trên HTĐTĐT - Trường hợp thay đổi thông tin truy cập HTĐTĐT, thành viên phải thông báo SGDCKHN chậm nhất 01 ngày làm việc trước ngày đấu thầu - Trong 01 phiên đấu thầu, đại diện đấu thầu chịu trách nhiệm thực hiện toàn bộ các thao tác nhập lệnh; cán bộ phụ trách đấu thầu của thành viên chịu trách nhiệm kiểm tra, giám sát đảm bảo sự tuân thủ của đại diện đấu thầu - Trường hợp không truy cập được hay có sự cố, sai sót bất thường, thành viên phải báo ngay cho cán bộ đấu thầu của SGDCKHN để được hỗ trợ 2 II QUY TRÌNH TÁC NGHIỆP ĐỐI VỚI CÁN BỘ NGHIỆP VỤ CỦA SGDCKHN Bước 1 Thông báo đợt đấu thầu - Kiểm tra thông tin trước khi khai báo đợt đấu thầu: Cán bộ đấu thầu thứ 1 thực hiện kiểm tra: + Nhóm tham số áp dụng cho đợt đấu thầu +Thông tin về danh mục trái phiếu, thông tin lịch trả lãi, thông tin TCPH + Kiểm tra thông tin nhóm thành viên tham gia phiên đấu thầu, đại diện đấu thầu và cán bộ phụ trách đấu thầu của thành viên Lưu ý: Việc bổ sung, điều chỉnh các thông tin trên phải được thực hiện trước khi khai báo đợt đấu thầu - Khai báo đợt đấu thầu: căn cứ vào đề nghị đấu thầu trái phiếu được tổ chức phát hành gửi theo đường công văn hoặc dữ liệu điện tử, trước ngày tổ chức đấu thầu 05 ngày làm việc, cán bộ đấu thầu thứ 1 thực hiện nhập thông báo đấu thầu trái phiếu trên HTĐTĐT(Phụ lục 02a, 02b) - Duyệt đợt đấu thầu: Cán bộ đấu thầu thứ 2 kiểm tra, duyệt thông tin đợt đấu thầu đã được khai báo trên hệ thống - Trình ký thông báo đấu thầu: Cán bộ đấu thầu lập, in, chuyển lãnh đạo Phòng Thị trường trái phiếu duyệt trình Ban Tổng giám đốc ký thông báo đấu thầu Nội dung thông báo đấu thầu theo quy định tại Khoản 1 Điều 17 Thông tư 17/2012/TT-BTC ngày 08/02/2012 của Bộ Tài chính - Công bố thông tin đợt đấu thầu: + Cán bộ đấu thầu công bố trên trang chủ của HTĐTĐT + Cán bộ quản lý thông tin chịu trách nhiệm công bố thông tin liên quan đến các đợt đấu thầu trên các phương tiện thông tin hiện có của SGDCKHN theo quy định Bước 2 Nhận hồ sơ đăng ký tham dự thầu Vào 8h30 của ngày làm việc trước ngày đấu thầu 04 ngày làm việc, cán bộ đấu thầu thực hiện: - Kiểm tra lại các thông tin liên quan đến đợt đấu thầu đã nêu ở Bước 1 - Thực hiện tiến trình “Nhận hồ sơ đăng ký tham dự thầu” để chính thức tiếp nhận hồ sơ đăng ký tham gia thầu từ thành viên đấu thầu Bước 3 Nhận phiếu dự thầu Vào 8h30 ngày đấu thầu, cán bộ đấu thầu thực hiện tiến trình “Nhận phiếu dự thầu” để tiếp nhận các phiếu dự thầu từ các thành viên đấu thầu Đối với trường hợp thành viên tham dự đấu thầu bán điện tử tại SGDCKHN: 3 - Vào 8h30 ngày đấu thầu, cán bộ đấu thầu chuẩn bị hòm phiếu, danh sách xác nhận bỏ phiếu (Phụ lục 03) để tiếp nhận các phiếu dự thầu từ các thành viên đấu thầu - Vào 13h00 ngày đấu thầu, cán bộ đấu thầu thực hiện: + Mở niêm phong hòm phiếu và phong bì trước sự chứng kiến của thành viên (nếu có) + Kiểm tra tính hợp lệ của phiếu theo quy định Đảm bảo trên mỗi phiếu có đủ 02 chữ ký của 02 cán bộ Đối với phiếu không hợp lệ sẽ lập biên bản để loại bỏ và thông báo cho thành viên (Phụ lục 04) + Phiếu dự thầu hợp lệ được nhập và duyệt vào HTĐTĐT bằng tên người sử dụng của chính thành viên liên quan trước 14h00 ngày đấu thầu Bước 4 Kết thúc nhận đăng ký hồ sơ tham dự thầu và phiếu dự thầu Vào 14h00 ngày đấu thầu, cán bộ đấu thầu thực hiện tiến trình để kết thúc nhận đăng ký hồ sơ tham dự thầu và phiếu dự thầu Bước 5 Thực hiện xét thầu Cán bộ đấu thầu thứ 1 thực hiện: - Xác thực và giải mã phiếu dự thầu -Tổng hợp thông tin dự thầu (thực hiện xét thầu giả lập nếu cần) gửi TCPH xác định mức lãi suất phát hành đối với mỗi loại trái phiếu gọi thầu - Nhập lãi suất phát hành vào HTĐTĐT căn cứ theo công văn của TCPH (trường hợp TCPH kết nối với HTĐTĐT sẽ do TCPH thực hiện) Cán bộ đấu thầu thứ 2 thực hiện xác nhận mức lãi suất phát hành vừa nhập trên HTĐTĐT - Thao tác xác định lãi suất trúng thầu, khối lượng trúng thầu và giá bán trái phiếu theo quy định Điều 18 Thông tư 17/2012/TT-BTC ngày 08/02/2012 của Bộ Tài chính - Thiết lập tài khoản thanh toán, duyệt thông tin kết quả thầu để chuyển cho thành viên đấu thầu Bước 6 Thông báo kết quả đấu thầu - Ngay sau khi kết thúc phiên đấu thầu, cán bộ đấu thầu thực hiện việc thông báo kết quả đấu thầu như sau: + Lập, in, chuyển lãnh đạo Phòng Thị trường trái phiếu duyệt trình Ban Tổng giám đốc ký các báo cáo: Báo cáo kết quả đấu thầu (Phụ lục 05); Thông báo kết quả đấu thầu gửi TTLK và TCPH (Phụ lục 06); Bảng kê danh sách trái chủ trúng thầu (Phụ lục 07); Thông báo kết quả đấu thầu gửi thành viên qua đường công văn đối với các thành viên tham dự đấu thầu bán điện tử (Phụ lục 08); + Công bố kết quả thầu trên trang chủ của HTĐTĐT 4 - Cán bộ quản lý thông tin thực hiện công bố kết quả đấu thầu trên các phương tiện thông tin hiện có của SGDCKHN Bước 7 Thực hiện tiến trình “Kết thúc đợt đấu thầu” Cán bộ đấu thầu thực hiện tiến trình “Kết thúc đợt đấu thầu”, chính thức đóng phiên thầu III QUY TRÌNH TÁC NGHIỆP ĐỐI VỚI THÀNH VIÊN 1 Đối với thành viên tham dự thầu qua HTĐTĐT 1.1 Đăng ký thông tin khách hàng Đại diện đấu thầu đăng ký thông tin khách hàng trên HTĐTĐT Lưu ý: - Danh mục khách hàng được sử dụng cho các phiên đấu thầu - Thông tin khách hàng không được phép xóa sau khi đã được sử dụng để đấu thầu - Thông tin khách hàng chỉ được phép sửa trước khi nhập phiếu dự thầu vào hệ thống 1.2 Các bước tham dự phiên đấu thầu Bước 1 Xác nhận thông báo đợt đấu thầu Căn cứ vào thông báo đấu thầu của SGDCKHN trên HTĐTĐT, đại diện đấu thầu thực hiện xác nhận việc tham gia đấu thầu cho chính thành viên hoặc/và khách hàng của thành viên Bước 2 Đăng ký tham dự thầu Từ 8h30 của ngày làm việc trước ngày đấu thầu 04 ngày làm việc, đại diện đấu thầu đăng ký hồ sơ tham dự thầu cho chính thành viên hoặc/và khách hàng của thành viên tại tiến trình “Nhận hồ sơ đăng ký tham dự thầu” trên HTĐTĐT Lưu ý: - Trường hợp cần bổ sung khách hàng mới, đại diện đấu thầu có thể thực hiện lại việc đăng ký thông tin khách hàng - Đại diện đấu thầu cũng có thể nhập phiếu dự thầu vào HTĐTĐT, tuy nhiên, phiếu ở trạng thái chờ cho đến khi SGDCKHN kích hoạt tiến trình “Nhận phiếu dự thầu” Thông tin về đặt thầu được tự động mã hóa Bước 3 Nhập phiếu dự thầu Từ 8h30 ngày đấu thầu, đại diện đấu thầu thực hiện nhập phiếu dự thầu của chính thành viên hoặc/và khách hàng của thành viên tại tiến trình “Nhận phiếu dự thầu” trên HTĐTĐT trên cơ sở đăng ký tham dự của bước trên Lưu ý: - Đại diện đấu thầu có thể sửa, hủy hoặc không tham gia phiên đấu thầu mặc dù đã thực hiện đăng ký tham dự thầu 5 - Tại thời điểm đóng thầu (14h00 ngày đấu thầu), đại diện đấu thầu dừng nhập mới/sửa/xóa phiếu dự thầu vào HTĐTĐT Các lệnh dự thầu đang thực hiện nhập mới/sửa/xóa nếu chưa được HTĐTĐT ghi nhận sẽ không có hiệu lực - Thông tin đặt thầu được tự động mã hóa Bước 4 Xác nhận Thông báo kết quả đấu thầu Sau khi SGDCKHN thực hiện xét thầu và đẩy thông báo kết quả đấu thầu qua HTĐTĐT, đại diện đấu thầu thực hiện xác nhận thông báo kết quả đấu thầu trên HTĐTĐT Bước 5 Xác nhận chuyển tiền thanh toán trái phiếu - Chậm nhất vào 14h00 ngày thanh toán tiền mua trái phiếu, các thành viên trúng thầu phải chuyển toàn bộ tiền mua trái phiếu theo giá bán đã được xác định trong thông báo trúng thầu vào tài khoản của tổ chức phát hành - Sau khi chuyển tiền thành công, đại diện đấu thầu thực hiện xác nhận đã chuyển tiền thanh toán mua trái phiếu trên HTĐTĐT của SGDCKHN 2 Đối với thành viên tham dự đấu thầu bán điện tử Bước 1 Lập phiếu dự thầu Căn vào thông báo đấu thầu của SGDCKHN, thành viên lập phiếu dự thầu cho chính thành viên hoặc khách hàng của thành viên (Phụ lục 09a/09b) Bước 2 Gửi phiếu dự thầu Thành viên có trách nhiệm bỏ phiếu dự thầu chậm nhất vào 13h00 ngày đấu thầu trực tiếp tại trụ sở SGDCKHN và ký xác nhận tại danh sách thành viên tham gia bỏ thầu tại SGDCKHN Bước 3 Xác nhận chuyển tiền thanh toán trái phiếu Chậm nhất vào 14h00 ngày thanh toán tiền mua trái phiếu, các thành viên trúng thầu phải chuyển toàn bộ tiền mua trái phiếu theo giá bán đã được xác định trong thông báo trúng thầu vào tài khoản của tổ chức phát hành IV TỔ CHỨC THỰC HIỆN 1 Việc sửa đổi, bổ sung Quy trình này do Tổng Giám đốc SGDCKHN quyết định 2 Trong quá trình thực hiện, nếu có khó khăn, vướng mắc, thành viên và các đối tượng liên quan phản ánh kịp thời về SGDCKHN để xem xét và kịp thời điều chỉnh cho phù hợp./ TỔNG GIÁM ĐỐC 6 Phụ lục 01 Nhật ký tác nghiệp (Ban hành kèm Quy trình đấu thầu trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa phương tại Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội) NHẬT KÝ TÁC NGHIỆP TRÊN HỆ THỐNG ĐẤU THẦU ĐIỆN TỬ Ngày đấu thầu:……… …………… Cán bộ đấu thầu thứ 1:……… …… Cán bộ đấu thầu thứ 2: …………… Lãnh đạo : ………….… Đợt của HNX:…………………… Mã trái phiếu:………………… STT Nội dung tác nghiệp Thời gian tác nghiệp Tình trạng Ghi chú 1 Khai báo thông tin đề nghị phát hành mới/bổ sung 2 Đăng ký thông tin trái phiếu (áp dụng đối với phát hành mới) 3 Kiểm tra thông tin trước phiên thầu: + Kiểm tra thông tin nhóm tham số áp dụng cho phiên thầu + Kiểm tra thông tin nhóm thành viên tham gia dự thầu,đại diện đấu thầu và cán bộ phụ trách đấu thầu của thành viên +Thông tin về danh mục trái phiếu, thông tin lịch trả lãi, thông tin TCPH 4 Khai báo thông tin đợt đấu thầu mới/ bổ sung 5 - Công bố thông tin đợt đấu thầu trên trang chủ HTĐTĐT - Công bố danh sách cán bộ trực hỗ trợ 6 Thực hiện tiến trình "Nhận hồ sơ tham dự thầu" 7 Thực hiện tiến trình " Nhận phiếu dự thầu" +Nhập phiếu dự thầu đối với trường hợp thành viên tham dự thầu bán điện tử tại SGDCKHN 8 Thực hiện tiến trình "Kết thúc nhận hồ sơ dự thầu" 9 Thực hiện tiến trình "Kết thúc nhập phiếu dự thầu" 10 Thực hiện xác thực và giải mã đơn dự thầu 11 Thực hiện xét thầu giả lập (nếu cần) 12 Nhập và xác nhận lãi suất phát hành trên hệ thống 13 Thực hiện xác định kết quả đấu thầu + Mã trái phiếu 7 + Khối lượng gọi thầu + Khối lượng đăng ký + Khối lượng trúng thầu + Lãi suất trúng thầu/ lãi suất BQGQ + Lãi suất danh nghĩa + Số thành viên tham gia dự thầu 13 Lập và in báo cáo: + Báo cáo kết quả đấu thầu + Thông báo kết quả đấu thầu gửi TTLK và TCPH + Bảng kê danh sách trái chủ trúng thầu + Thông báo kết quả đấu thầu gửi thành viên 14 Thực hiện tiến trình "Kết thúc đợt đấu thầu" NỘI DUNG CHI TIẾT TÁC NGHIỆP TRÊN HỆ THỐNG STT Nội dung kiểm soát, sự cố bất thường Mô tả chi tiết Tình trạng xử lý Ghi chú 8 của SGDCKHN) - Tham dự đấu thầu bán điện tử (Bỏ phiếu dự thầu tại trụ sở SGDCKHN; chỉ áp dụng đối với thành viên không tham gia HTĐTĐT) (Tổ chức, cá nhân không phải thành viên bỏ phiếu thông qua thành viên đấu thầu) Thời hạn nộp phiếu - Đối với hình thức dự thầu điện tử: trước 14h00’ ngày / /… - Đối với hình thức dự thầu bán điện tử: trước 13h00’ ngày / / … Nơi nộp phiếu Sàn đấu giá Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, Số 2 Phan Chu Trinh, Hoàn Kiếm, Hà Nội (Áp dụng cho hình thức dự thầu bán điện tử) Ngày công bố kết Ngày …/ / quả đấu thầu Các thành viên trúng thầu chuyển tiền mua trái phiếu vào tài khoản tiền đồng Việt Nam, tài khoản số: … của (Tên tổ chức phát hành) mở tại … theo quy định Mọi thông tin chi tiết xin liên hệ Phòng Thị trường Trái phiếu - SGDCKHN theo số điện thoại tổng đài: 39.412 626 máy lẻ: …/ … hoặc số fax: …/ … Trân trọng cảm ơn / Nơi nhận: TỔNG GIÁM ĐỐC - Các thành viên đấu thầu; - Phòng TTTT; - Lưu: VT, TTTP 10 Phụ lục 02b Mẫu thông báo đấu thầu đối với phát hành bổ sung (Ban hành kèm Quy trình đấu thầu trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa phương tại Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội) SỞ GIAO DỊCH CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI Độc lập - Tự do - Hạnh phúc Số: /TB-SGDHN Hà Nội, ngày tháng năm 2012 THÔNG BÁO Về việc đấu thầu Trái phiếu Chính phủ đợt /2012 bổ sung vào đợt /2012 Căn cứ công văn số …/… ngày / / của (tên tổ chức phát hành) về việc đề nghị Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội tổ chức đấu thầu Trái phiếu Chính phủ đợt / 2012 bổ sung vào đợt /2012 do (tên tổ chức phát hành) phát hành Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội thông báo thông tin chi tiết về đợt phát hành Trái phiếu Chính phủ đợt /2012 bổ sung vào đợt /2012 như sau: 1 Mã trái phiếu: … 2 Khối lượng trái phiếu phát hành: … trái phiếu 3 Tổng giá trị theo mệnh giá: … tỷ đồng 4 Kỳ hạn trái phiếu: … năm 5 Lãi suất danh nghĩa: %/năm 6 Hình thức trái phiếu: Trái phiếu phát hành dưới hình thức ghi sổ, được niêm yết bổ sung vào mã trái phiếu …kỳ hạn năm phát hành ngày / /2012 theo phương thức đấu thầu tại Sở GDCK Hà Nội; 7 Ngày tổ chức phát hành: ./ /… 8 Ngày phát hành bổ sung: ./…/… 9 Ngày thanh toán tiền mua trái phiếu /…/… 10 Ngày đến hạn thanh toán: /…/… 11 Hình thức bán trái phiếu: Bán bằng mệnh giá, cao hơn hoặc thấp hơn mệnh giá; 12 Hình thức đấu thầu: Đấu thầu cạnh tranh lãi suất/ kết hợp cạnh tranh lãi suất và không cạnh tranh lãi suất Khối lượng trái phiếu đấu thầu không cạnh tranh lãi suất không vượt quá 30% tổng khối lượng trái phiếu gọi thầu 13 Phương pháp xác định kết quả đấu thầu: Đấu thầu đơn giá/đa giá 14 Thanh toán tiền gốc, lãi: Tiền gốc thanh toán một lần khi đến hạn, tiền lãi thanh toán định kỳ 6 tháng 1 lần/hàng năm vào ngày / từ năm … đến năm đáo hạn 11 15 Hình thức bỏ phiếu: - Tham dự đấu thầu điện tử (nhập phiếu trực tiếp vào HTĐTĐT của SGDCKHN) - Tham dự đấu thầu bán điện tử (Bỏ phiếu dự thầu tại trụ sở SGDCKHN; chỉ áp dụng đối với thành viên không tham gia HTĐTĐT) (Tổ chức, cá nhân không phải thành viên bỏ phiếu thông qua thành viên đấu thầu) 16 Thời hạn nộp phiếu: Đối với hình thức dự thầu điện tử: trước 14h00’ ngày / /… Đối với hình thức dự thầu bán điện tử: trước 13h00’ ngày / /… 17 Nơi nộp phiếu: Sàn đấu giá Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, Số 2 Phan Chu Trinh, Hoàn Kiếm, Hà Nội (Áp dụng cho hình thức dự thầu bán điện tử) 18 Ngày công bố kết quả đấu thầu: Ngày …/…./… 19 Các thành viên trúng thầu chuyển tiền mua trái phiếu vào tài khoản tiền đồng Việt Nam, tài khoản số: … của (tên tổ chức phát hành) mở tại ….theo quy định * Ghi chú: - Tổng giá trị trái phiếu …….phát hành thành công đợt…/2012, kỳ hạn … năm là: … tỷ đồng (phát hành ngày /…/….; đáo hạn ngày /…/…); Mọi thông tin chi tiết xin liên hệ Phòng Thị trường Trái phiếu - SGDCKHN theo số điện thoại tổng đài: 39.412 626 máy lẻ: …/ … hoặc số fax: …/ … Trân trọng cảm ơn / Nơi nhận: TỔNG GIÁM ĐỐC - Các thành viên đấu thầu; - Phòng TTTT; - Lưu: VT, TTTP 12 Phụ lục 03 Danh sách thành viên tham gia bỏ thầu trực tiếp tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (Ban hành kèm Quy trình đấu thầu trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa phương tại Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội) DANH SÁCH THÀNH VIÊN THAM GIA BỎ THẦU TRỰC TIẾP TẠI SỞ GDCK HÀ NỘI 1 Tên Tổ chức phát hành: 2 Ngày đấu thầu: STT Tên Thành viên Điện thoại Họ tên người bỏ phiếu Ký nhận Ghi chú Phụ lục 04 Thông báo phiếu dự thầu không hợp lệ (Ban hành kèm Quy trình đấu thầu trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa phương tại Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội) SỞ GIAO DỊCH CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI Độc lập - Tự do - Hạnh phúc Số:… …., ngày … tháng … năm … V/v: phiếu đăng ký đấu thầu không hợp lệ THÔNG BÁO Kính gửi: Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội xin thông báo Phiếu dự thầu của Quý Đơn vị tham gia đợt đấu thầu ……….ngày …./…/… của (tổ chức phát hành) bị loại bỏ vì không hợp lệ với những lý do sau đây: ………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………… ……………………………… (Ghi rõ cụ thể từng phiếu đăng ký không hợp lệ với những lý do cụ thể kèm theo) TỔNG GIÁM ĐỐC (Ký, đóng dấu) Phụ lục 05 Báo cáo kết quả đấu thầu TPCP tại SGDCKHN (Ban hành kèm Quy trình đấu thầu trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa phương tại Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội) SỞ GIAO DỊCH CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI Số: /SGDHN Hà Nội, ngày…… tháng …… năm …… BÁO CÁO KẾT QUẢ ĐẤU THẦU TRÁI PHIẾU CHÍNH PHỦ QUA SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI Kính gửi: (Tên TCPH) Uỷ Ban Chứng khoán Nhà nước Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội báo cáo kết quả đấu thầu trái phiếu Chính phủ đợt……., kỳ hạn .năm, đấu thầu ngày tháng năm ., cụ thể như sau: 1 Loại trái phiếu: 2 Mã trái phiếu: 3 Ngày phát hành/ngày phát hành bổ sung: 4 Ngày thanh toán tiền mua trái phiếu: 5 Ngày đáo hạn: 6 Mệnh giá: 7 Hình thức trả lãi: 8 Hình thức đấu thầu: 9 Tỷ lệ khối lượng đấu thầu không cạnh tranh: 10 Hình thức bán trái phiếu: 11 Phương thức xác định kết quả: 12 Tổng khối lượng trái phiếu gọi thầu (đồng): 13 Tổng số thành viên tham gia đấu thầu (TV): 14 Tổng số phiếu đăng ký đấu thầu: 15 Tổng số tiền đăng ký đấu thầu hợp lệ (đồng): 16 Lãi suất đăng ký thấp nhất (%/năm): 17 Lãi suất đăng ký cao nhất (%/năm): 18 Lãi suất danh nghĩa (%/năm): 19 Lãi suất trúng thầu/BQGQ (%/năm): 20 Khối lượng trúng thầu (đồng): 21.Tổng số tiền thanh toán trái phiếu trúng thầu (đồng): TỔNG GIÁM ĐỐC (Chữ ký, họ tên, con dấu) Nơi nhận: - Như trên; 15 - Lưu VT Phụ lục 06 Mẫu thông báo kết quả đấu thầu TPCP của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội gửi TTLK và TCPH (Ban hành kèm Quy trình đấu thầu trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa phương tại Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội) SỞ GIAO DỊCH CHỨNG CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM KHOÁN HÀ NỘI Độc lập - Tự do - Hạnh phúc _ ………, ngày ……tháng ……năm …… Kính gửi: - (TCPH) - Trung tâm lưu ký chứng khoán Căn cứ vào đề nghị phát hành trái phiếu của (TCPH) tại Thông báo số / / ngày / / , ngày / / Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội đã tổ chức đấu thầu phát hành trái phiếu gồm: Mã trái phiếu Ngày phát Ngày đáo hạn Lãi suất danh Khối lượng danh hành nghĩa nghĩa Căn cứ vào đăng ký đấu thầu phát hành trái phiếu của các thành viên đấu thầu trái phiếu, kết quả phát hành trái phiếu như sau: (1) Trái phiếu (Mã trái phiếu) STT Thành viên Người sở Số TK tại Khối lượng Lãi suất Giá tiền thanh đấu thầu hữu trái NH thanh trúng thầu trúng toán mua trái phiếu toán thầu phiếu (2) Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội cung cấp thông tin để quý đơn vị biết, phối hợp thực hiện lưu ký, niêm yết trái phiếu, và theo dõi quản lý trái phiếu./ TỔNG GIÁM ĐỐC (Ký tên và đóng dấu) 16 Phụ lục 07 Bảng kê danh sách trái chủ trúng thầu (Ban hành kèm Quy trình đấu thầu trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa phương tại Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội) SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI DANH SÁCH TRÁI CHỦ TRÚNG THẦU ĐỢT PHÁT HÀNH TRÁI PHIẾU CHÍNH PHỦ THEO PHƯƠNG THỨC ĐẤU THẦU ĐỢT… Mã trái phiếu Lãi suất trúng thầu (%/năm): Ngày tổ chức phát hành: Lãi suất danh nghĩa: Ngày phát hành: Kỳ hạn trái phiếu: Ngày đáo hạn: Đợt phát hành: ST Tên nhà Thông tin nhận diện nhà Quốc Tên người Số lượng Giá trị Số tài Nơi đầu tư (*) đại diện, số trái phiếu mở tài Số Ngày Nơi tịch Địa chỉ điện thoại trái phiếu trúng khoản khoản lưu T đầu tư liên hệ trúng thầu thầu lưu ký ký ĐKSH cấp cấp Tổng cộng TỔNG GIÁM ĐỐC (Chữ ký, họ tên, con dấu) Người lập (Chữ ký, họ tên) Phụ lục 08 Thông báo kết quả đấu thầu cho thành viên (Ban hành kèm Quy trình đấu thầu trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa phương tại Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội) SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc Hà Nội, ngày tháng năm … THÔNG BÁO KẾT QUẢ ĐẤU THẦU CHO THÀNH VIÊN Kính gửi: Sở GDCK Hà Nội xin trân trọng thông báo kết quả đầu thầu trái phiếu ngày tháng năm của Quý thành viên như sau: 1 Đợt đấu thầu: 7 Ngày đáo hạn: 2 Tên trái phiếu: 8 Kỳ hạn: 3 Mã trái phiếu: 9 Khối lượng gọi thầu: 4 Ngày tổ chức phát hành: 10 Lãi suất trúng thầu: 5 Ngày phát hành: 11 Lãi suất danh nghĩa: 6 Ngày thanh toán tiền mua trái phiếu: Tên của người sở hữu Mã số Hình thức đặt Lãi suất đặt Khối lượng Lãi suất Khối lượng Đơn vị tính: trái phiếu thầu thầu(%) đặt thầu trúng trúng thầu VND thầu(%) Số tiền thanh toán trái phiếu trúng thầu Tổng Tổng cộng Kết quả: TỔNG GIÁM ĐỐC 18 ... kết đấu thầu cho thành viên (Ban hành kèm Quy trình đấu thầu trái phiếu Chính phủ, trái phiếu Chính phủ bảo lãnh trái phiếu quy? ??n địa phương Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội) SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN... báo đấu thầu phát hành bổ sung (Ban hành kèm Quy trình đấu thầu trái phiếu Chính phủ, trái phiếu Chính phủ bảo lãnh trái phiếu quy? ??n địa phương Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội) SỞ GIAO DỊCH... Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội gửi TTLK TCPH (Ban hành kèm Quy trình đấu thầu trái phiếu Chính phủ, trái phiếu Chính phủ bảo lãnh trái phiếu quy? ??n địa phương Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội) SỞ