Đang tải... (xem toàn văn)
Báo cáo tình hình quản trị công ty công ty cổ phần chứng khoán âu việt
CTCP CHỨNG KHỐN ÂU VIỆT Số: 134/2012/CV-AVSCCỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAMĐộc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------Tp.HCM, ngày 16 tháng 7 năm 2012BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY6 tháng- 2012Kính gửi:- Ủy ban Chứng khốn Nhà nước- Sở Giao dịch Chứng khốn Hà Nội- Sở Giao dịch Chứng khốn Hồ Chí Minh- Tên Cơng ty đại chúng: Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Âu Việt- Địa chỉ trụ sở chính: Lầu 3, 194 Nguyễn Cơng Trứ, Q.1, Tp.HCM; - Điện thoại: (08) 38216789 Fax: (08) 38213399 E.mail: info@avsc.com.vn- Vốn điều lệ: 360 tỷ VND- Mã chứng khốn: AVSI. Hoạt động của Hội đồng quản trị:- Các cuộc họp của HĐQT:STT Thành viên HĐQT Chức vụSố buổi họp tham dựTỷ lệLý do khơng tham dự01Ơng Đồn Đức Vịnh Chủ tịch HĐQT 7/7 100%02Ơng Nguyễn Hồng Long Phó Chủ tịch HĐQT7/7 100%03Ơng Nguyễn Thanh HảiThành viên HĐQT độc lập khơng điều hành7/7100%04Ơng Nguyễn Khắc LạcThành viên HĐQT độc lập khơng điều hành7/7100%05Ơng Hồng Đức HòaThành viên HĐQT độc lập khơng điều hành 7/7100%- Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Giám đốc:Hội đồng quản trị Cơng ty hiện bao gồm 05 thành viên, trong đó có 3 thành viên độc lập khơng điều hành. Việc có 3 thành viên độc lập khơng trực tiếp tham gia điều hành đã giúp tăng cường tính minh bạch, khách quan cũng như năng lực quản trị của HĐQT đối với hoạt động điều hành kinh doanh của Cơng ty. Các cuộc họp của HĐQT đã được tổ chức thường xun trong kỳ như báo cáo ở trên để cập nhật, nhận định tình hình và đưa ra phương hướng chỉ đạo đối với Ban điều hành trong việc vận hành Cơng ty. Với sự sát sao và cẩn trọng trong cơng tác điều hành của HĐQT và Ban ĐH, kết quả hoạt 1(Ban hành kèm theo Thơng tư 52 /2012/TT-BTC ngày . tháng . năm 2012 củaBộ Tài chính hướng dẫn về việc Cơng bố thơng tin trên thị trường chứng khốn) động kinh doanh của Công ty trong năm theo sát phương hướng phát triển đã giao và tập trung vào các thế mạnh. Trong 6 tháng đầu năm 2012, hoạt động kinh doanh của công ty được giữ an toàn, ổn định, các thông tin liên quan đều được công bố kịp thời, minh bạch theo đúng quy định pháp luật.- Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị:HĐQT công ty đã thành lập các tiểu ban chuyên trách để hỗ trợ HĐQT trong các lĩnh vực quan trọng như Hội Đồng Đầu Tư. Ngoài thành viên chính là HĐQT, Hội Đồng Đầu Tư còn có các chuyên gia về kinh tế, phân tích vĩ mô tham gia. Trong các cuộc họp có nội dung chuyên sâu hơn thì Hội Đồng Đầu Tư còn mời thêm chuyên gia mạnh trong lĩnh vực đó tham gia tư vấn. II. Các nghị quyết của Hội đồng quản trị:TT Số Nghị quyếtNgàyNội dung11/2012/NQ-AVSC/HĐQT03/1/2012HĐQT quyết nghị chính sách mua bán cổ phiếu của một số công ty niêm yết trên sàn trong tháng 1/201222/2012/NQ-AVSC/HĐQT31/1/2012HĐQT quyết nghị chính sách mua bán cổ phiếu của một số công ty niêm yết trên sàn trong tháng 2/201233/2012/NQ-AVSC/HĐQT29/2/2012HĐQT quyết nghị chính sách mua bán cổ phiếu của một số công ty niêm yết trên sàn trong tháng 3/201244/2012/NQ-AVSC/HĐQT3/4/2012HĐQT quyết nghị chính sách mua bán cổ phiếu của một số công ty niêm yết trên sàn trong tháng 4/201255/2012/NQ-AVSC-HĐQT3/5/2012HĐQT quyết nghị chính sách mua bán cổ phiếu của một số công ty niêm yết trên sàn trong tháng 5/201266/2012/NQ-AVSC-HĐQT1/6/2012HĐQT quyết nghị chính sách mua bán cổ phiếu của một số công ty niêm yết trên sàn trong tháng 6/201277/2012/NQ-AVSC-HĐQT30/6/2012HĐQT quyết định trích lập dự phòng giảm giá chứng khoán OTC 6 tháng đầu năm 2012.III. Thay đổi danh sách về người có liên quan của công ty đại chúng theo quy định tại khoản 34 Điều 6 Luật Chứng khoán (Báo cáo 6 tháng/năm): Không cóST Tên tổ chức,cá Tài khoản Chức Số Ngày Nơi cấp Địa chỉ2 T nhângiao dịch CKvụ/Mối quan hệ với CĐ nội bộCMND/ĐKKDcấp CNMND/ĐKKD CMND/ĐKKD1 2 3 8 4 5 6 71Đoàn Đức Vịnh 060C002016Chủ tịch HĐQT024501082 16/03/2006 Tp.HCM228 Mỹ Kim I, Đường 10 Tây, Khu Phú Mỹ Hưng, P. Tân Phong, Q.7, TPHCMĐoàn Đức Bẩm Cha 150583780 Khu phố 8, TT An Bài, H. Quỳnh Phụ, Thái BìnhĐoàn Thị Lượn Mẹ 150583784 Khu phố 8, TT An Bài, H.Quỳnh Phụ, Thái BìnhVũ Thị Thanh Thủy 060C000069 Vợ 024501081 16/03/2006 Tp.HCM228 Mỹ Kim I, Đường 10 Tây, Khu Phú Mỹ Hưng, P. Tân Phong, Q.7, TPHCMĐoàn Văn Vĩnh Em trai 150998877 Thái Bình Khu phố 8, TT An Bài, H. Quỳnh Phụ, Thái BìnhĐoàn Văn Vính Em trai Thái Bình Khu phố 8, TT An Bài, H.Quỳnh Phụ, Thái BìnhĐoàn Đức Việt Con -228 Mỹ Kim I, Đường 10 Tây, Khu Phú Mỹ Hưng, P. Tân Phong, Q.7, TPHCMĐoàn Việt Anh Con -228 Mỹ Kim I, Đường 10 Tây, Khu Phú Mỹ Hưng, P. Tân Phong, Q.7, TPHCMĐoàn Việt An Con -228 Mỹ Kim I, Đường 10 Tây, Khu Phú Mỹ Hưng, P. Tân Phong, Q.7, TPHCMCTCP Đầu Tư Kim Cương060C000456 Chủ tịch030440823123/11/2010 Tp.HCM225 Bến Chương Dương, P. Cô Giang, Q.1, TP.HCM2Nguyễn Thanh Hải 060C003858Phó CT HĐQT022112497 06/05/2008 Tp.HCM 11, Cư Xá Đô Thành, Q.3, Tp.HCMNguyễn Văn Đô Bố 02004857724/05/1996Tp.HCM 11, Cư Xá Đô Thành, Q.3, Tp.HCMNguyễn Thị Khơi Mẹ 020112763 09/09/1999 Tp.HCM 11, Cư Xá Đô Thành, Q.3, Tp.HCMNguyễn Thị Mỹ PhượngVợ 021061944 27/08/2004 Tp.HCM 11, Cư Xá Đô Thành, Q.3, Tp.HCMNguyễn Hải Phượng Mycon - --11, Cư Xá Đô Thành, Q.3, Tp.HCMNguyễn Hải Phượng Vycon - --11, Cư Xá Đô Thành, Q.3, Tp.HCMNguyễn Đức Thành Anh 024185085 20/11/2003 Tp.HCM 11, Cư Xá Đô Thành, Q.3, Tp.HCMNguyễn Thị Kim ThanhEm 022495046 26/5/1998 Tp.HCM 11, Cư Xá Đô Thành, Q.3, Tp.HCM3 3Nguyễn Hoàng LongPhó CTHĐQT021043183 18/3/2005 Tp.HCM 602/51E Điện Biên Phủ, P.22, Q.BT, Tp.HCMNguyễn Văn Thủy Bố 020836039 12/3/1997 Tp.HCM 73/4 Hoàng Hoa Thám, P.6, Q.BT, Tp.HCMHoàng Thị Nho Mẹ 020836003 Tp.HCM 73/4 Hoàng Hoa Thám, P.6, Q.BT, Tp.HCMLương Thị Phong Lan 060C001099 Vợ 020799895 4/2/2010 Tp.HCM 602/51 Điện Biên Phủ, P.22, Q.BT, Tp.HCMNguyễn Lương Vĩnh LộcCon 024878608 13/5/2008 Tp.HCM 602/51 Điện Biên Phủ, P.22, Q.BT, Tp.HCMNguyễn Lương Trường AnCon - - Tp.HCM 602/51 Điện Biên Phủ, P.22, Q.BT, Tp.HCMChị 020799895 Tp.HCM 73/4 Hoàng Hoa Thám, P.6, Q.BT, Tp.HCMNguyễn Thị ThúyNguyễn Văn Nam Anh 020836004 8/4/1998 Tp.HCM 27/9 Lê Trực, P.7, Q.BT, Tp.HCMNguyễn Thị Kim ThanhChị 020799896 1/3/1999 Tp.HCM 73/18 Hoàng Hoa Thám, P.6, Q.BT, Tp.HCMNguyễn Thị Hoàng OanhChị 020799897 6/9/2002 Tp.HCM 73/4 Hoàng Hoa Thám, P.6, Q.BT, Tp.HCMNguyễn Hoàng Quý Em 021836273 28/11/2000 Tp.HCM 491/50 Lê Văn Sỹ, P.22, Q.3, Tp.HCMNguyễn Hoàng Thụy VũEm 023203725 9/1/2009 Tp.HCM 73/4 Hoàng Hoa Thám, P.6, Q.BT, Tp.HCM4Hoàng Đức Hòa 060C000055Thành viênHĐQT022759722 07/2/2007 Tp.HCM 1C Tân Hòa Đông, P.13, Q.6, Tp.HCMHoàng Ngọc Bố - - Tp.HCM -Trần Thị Cúc Mẹ 020488136 25/4/2006 Tp.HCM 1C Tân Hòa Đông, P.13, Q.6, Tp.HCMTrịnh Trần Quỳnh HươngVợ 022413496 11/6/2005 Tp.HCM 18 Nguyễn An Ninh, Q.1, Tp.HCMHoàng Danh Sơn Con Tp.HCM 18 Nguyễn An Ninh, Q.1, Tp.HCMHoàng Tố Nguyên con Tp.HCM 18 Nguyễn An Ninh, Q.1, Tp.HCMHoàng Thị Thu Vân Chị Tp.HCM 1C Tân Hòa Đông, P.13, Q.6, Tp.HCMHoàng Tiến Dũng 060C003539 Anh 022518442 10/8/2010 Tp.HCM 34, Đ 20, P.11, Q.6, Tp.HCMHoàng Đức Hiền Anh 020488145 9/8/2009 Tp.HCM 1C Tân Hòa Đông, Q.6, Tp.HCMHoàng Công Bình Em 022518443 6/10/2005 Tp.HCM 1C Tân Hòa Đông, Q.6, Tp.HCMHoàng Quốc Quang Em 023075628 8/7/2004 Tp.HCM 1C Tân Hòa Đông, Q.6, Tp.HCMHoàng Quang Minh 060C000074 Em 023257260 15/4/2006 Tp.HCM 1C Tân Hòa Đông, Q.6, Tp.HCM5Nguyễn Khắc Lạc 060C002462 Thành viên HĐQT012006401 28/1/1997 Hà Nội 4C5, Phan Xích Long, P.7, Q.PN, Tp.HCM4 Nguyễn Khắc Mỡi Bố 150599738 26/2/1979 Thái Bình An Thanh, Quỳnh Phụ, Thái BìnhNguyễn Thị Vời Mẹ 150599696 26/2/1979 Thái Bình An Thanh, Quỳnh Phụ, Thái BìnhĐỗ Thị Minh Thủy 0060C000963 Vợ 011799658 19/12/2009 Hà Nội Moskva, CH Liên Bang NgaNguyễn Giang Con 012742771 4/1/2005 Hà Nội 4C5, Phan Xích Long, P.7, Q.PN, Tp.HCMNguyễn Khắc Trung Con 025029732 17/12/2008 Tp.HCM 4C5, Phan Xích Long, P.7, Q.PN, Tp.HCMNguyễn Thị Lời Chị 152172341 4/6/2012 Thái Bình An Ninh, Quỳnh Phụ, Thái BìnhNguyễn Khắc Thuật Em 150789405 Thái Bình An Thanh, Quỳnh Phụ, Thái BìnhNguyễn Thị Tú Em 012622458 16/7/2003 Hà Nội Tổ 5, Quan Hoa, Cầu Giấy, Hà Nội6Nguyễn Thị Bích Hồng060C000789Thành viên BKS23456166 26/09/2009 Tp.HCM219/20 Phạm Ngũ Lão, Phường Phạm Ngũ Lão, Quận 1 TPHCMCao Sơn Hải 060C001919 Chồng 024240079 05/02/2004 Tp.HCM 219/20 Phạm Ngũ Lão, Q.1, TPHCMCao Khánh Huy 060C007889 Con Trai 024158183 23/07/2003 Tp.HCM B02 Mỹ Gia 1, Phú Mỹ Hưng , Quận 7, Tp. HCMCao Khánh Linh Con gái 025199211 Tp.HCM 219/20 Phạm Ngũ Lão, Q.1, TPHCMNguyễn Tuấn Hùng Anh trai N 1139518 Tp.HCM Halszki 31/23 , Krakow, Ba Lan.Nguyễn Tuấn Hà 060C002286 Em trai 024986783 28/10/2008 Tp.HCM200/28 Nguyễn Trọng Tuyển, Phường 8, Quận Phú Nhuận, TPHCMNguyễn Tuấn Hạnh Em trai273146419- Vũng Tàu 17/5 Nguyễn Bỉnh Khiêm, P.2, TP Vũng Tàu7 Nguyễn Văn Quang 060C000847Trưởng ban KS21690905 8/8/2007 Tp.HCM B8, Thống Nhất, P.11, Q. Gò Vấp, TPHCMNguyễn Văn Quế Cha 020978217 Tp.HCM H6 Lương Ngọc Quyến – P.5- GV- Tp. HCMNgô Thị Hảo Mẹ 020978218 Tp.HCM H6 Lương Ngọc Quyến – P.5- GV- Tp. HCMTrần Binh Minh Vợ 021690991 Tp.HCM B8, Thống Nhất, P.11, Q. Gò Vấp, TPHCMNguyễn Văn Thịnh Con Còn nhỏ Tp.HCM B8, Thống Nhất, P.11, Q. Gò Vấp, TPHCMNguyễn Minh Nguyệt Con Còn nhỏ Tp.HCM B8, Thống Nhất, P.11, Q. Gò Vấp, TPHCMNguyễn Thị Kim PhụngChị 020978219 Tp.HCM 162 Đường 13- Phước Bình-Q.9-Tp.HCM5 Nguyễn Văn Thành 060C004568 Anh 020978114 Tp.HCM 76/7 đường số 13, P16, Gò Vấp, Tp HCMNguyễn Văn Khải Em 021680111 Tp.HCM 926/4/24 Nguyễn Kiệm-P.4- GV- Tp.HCMNguyễn Thị Kim Loan Em 022169308 Tp.HCM H6 Lương Ngọc Quyến – P.5- GV- Tp. HCMNguyễn Thị Kim Hoa Em 022471183 Tp.HCM H6 Lương Ngọc Quyến – P.5- GV- Tp. HCMNguyễn Văn Hiển Em 022873840 Tp.HCM H6 Lương Ngọc Quyến – P.5- GV- Tp. HCMNguyễn Thị Kim Kiều Em 023264527 Tp.HCM H6 Lương Ngọc Quyến – P.5- GV- Tp. HCM 8 Triệu Hoàng Phương Anh060C000179Thành viên BKS023544447 14/08/1998 Tp.HCM 24/7 Nguyễn Văn Đừng,Phường6,Q.5,Tp.HCMTriệu Ngọc Liễn Bố 022791746 12/4/2003 Tp.HCM 24/7 Nguyễn Văn Đừng,Phường6,Q.5,Tp.HCMHoàng Thị Thu Vân Mẹ 023006812 12/01/2008 Tp.HCM 24/7 Nguyễn Văn Đừng,Phường6,Q.5,Tp.HCMTriệu Hoàng Anh Tuấn060C003589 Em trai 023934850 22/01/2008 Tp.HCM 24/7 Nguyễn Văn Đừng,Phường6,Q.5,Tp.HCM9Bùi Văn Trưởng 060C008498 Phó Tổng GĐ 022748574 15/05/2007 Tp.HCM 371/L Hai Bà Trưng, P.8, Q.3, HCMBùi Văn Chương Bố 150199776 27957 Thái bình Xã Nam Thanh,H.Tiền Hải,T.Thái BìnhPhạm Thị Hồng Mẹ 150199899 28688 Thái bình Xã Nam Thanh,H.Tiền Hải,T.Thái BìnhNguyễn Thị Trinh 060C002435 Vợ 022182588 16/02/2008Tp.HCM371/L Hai Bà Trưng, P8,Q3,TPHCMBùi Thị Quế Hương Con 24878195 39552Tp.HCM371/L Hai Bà Trưng, P8,Q3,TPHCMBùi Nhật Nam Con Còn nhỏ Tp.HCM 371/L Hai Bà Trưng, P8,Q3,TPHCMBùi Hữu Phương Anh 150199386 38768 Thái bình Xã Nam Thanh,H.Tiền Hải,T.Thái BìnhBùi Quang Trung Em 25310627 40338 TP.HCM Xã Nam Thanh,H.Tiền Hải,T.Thái BìnhBùi Văn Nghĩa Em - - - Đã mấtBùi Thị Hà Em Chưa có - - Xã Nam Thanh,H.Tiền Hải,T.Thái BìnhBùi Văn Vụ Em 151377539 36059 Thái bình Xã Nam Thanh,H.Tiền Hải,T.Thái BìnhBùi Thị Hiên Em 151689843 37984 Thái bình Xã Nam Thanh,H.Tiền Hải,T.Thái Bình6 Bùi Văn Trụ Em 151550622 37188 Thái bình Xã Nam Thanh,H.Tiền Hải,T.Thái Bình10Trần Lan Hương 060C000886Kế toán trưởng023711473 2/6/1999 Tp.HCM 28B/6 Dương Bá Trạc,p.2,Q.8,Tp.HCMTrần Kim Phồn Bố02009667028/9/2000 Tp.HCM28B/6 Dương Bá Trạc,p.2,Q.8,Tp.HCMVũ Thị Ngát Mẹ0240975869/4/2003 Tp.HCM 28B/6 Dương Bá Trạc,p.2,Q.8,Tp.HCMTrần Nam Phương 060C008098 Em 024035983 29/05/2007 Tp.HCM 28B/6 Dương Bá Trạc,p.2,Q.8,Tp.HCMTrần Thị Kim Anh 060C001378 Em02531373525/6/2012 Tp.HCM 28B/6 Dương Bá Trạc,p.2,Q.8,Tp.HCM IV. Giao dịch của cổ đông nội bộ và người liên quan (Báo cáo 6 tháng/năm):-Danh sách cổ đông nội bộ & liên quanStt Tên tổ chức/cá nhânTKGD CK (nếu có)Chức vụ tại công tySố CMND/ ĐKKDNgày cấp CMND/ ĐKKDNơi cấpCMND/ ĐKKDĐịa chỉSố cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ1 Đoàn Đức Vịnh Chủ tịch HĐQT 5 059 700 14.05%2 Vũ Thị Thanh Thủy 1 200 0003 Nguyễn Thanh Hải Phó CT HĐQT 3 411 1004 Nguyễn Hoàng Long Phó CT HĐQT- Q.TGĐ900 0005 Hoàng Đức Hòa Thành viên HĐQT500 0006 Nguyễn Khắc Lạc Thành viên HĐQT1 750 0007 Nguyễn Văn Quang Trưởng BKS 3 0008 Nguyễn Thị Bích HồngTV BKS 161 0009 Triệu Hoàng Phương AnhTV BKS 20 00010 Bùi Văn Trưởng Phó TGĐ 011 Trần Lan Hương Kế Toán Trưởng 0Giao dịch cổ phiếu:Stt Người thực hiện giao dịchQuan hệ với cổ đông nội bộSố cổ phiếu sở hữu đầu kỳ Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Lý do tăng, giảm (mua, Số cổ phiếu Tỷ lệ Số cổ phiếu Tỷ lệ1 Nguyễn Thanh Hải 3 750 000 10.42% 3 411 100 9.48% Cơ cấu doanh mục đầu tư2 Nguyễn Thị Bích Hồng 147 000 0.41% 161 000 0.45%7 1. Các giao dịch khác: (các giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan với Công ty).Stt Người thực hiện giao dịchSố cổ phiếu sở hữu đầu kỳSố cổ phiếu sở hữu cuối kỳLý do tăng, giảm (mua, bán, chuyển đổi, thưởng .)Số cổ phiếu Tỷ lệ Số cổ phiếu Tỷ lệ1 Công ty CPXNK Thủy sản Bến TreKhông có số liệu1 919 600 5.33%2 Đoàn Đức Tuyên 2 961 100 8.23% 2 961 100 8.23%V. Các vấn đề cần lưu ý khác: không có.Chủ tịch HĐQT Đoàn Đức Vịnh8 . năm 2012BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY6 tháng- 2012Kính gửi:- Ủy ban Chứng khốn Nhà nước- Sở Giao dịch Chứng khốn Hà Nội- Sở Giao dịch Chứng khốn Hồ. Hà Nội- Sở Giao dịch Chứng khốn Hồ Chí Minh- Tên Cơng ty đại chúng: Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Âu Việt- Địa chỉ trụ sở chính: Lầu 3, 194 Nguyễn Cơng Trứ,