Tủ sách SOS 2 KORNAI JÁNOS CÁC Ý TƯỞNG VỀ CHỦ NGHĨA TƯ BẢN BỐN TIỂU LUẬN Nguyễn Quang A dịch 2 KORNAI JÁNOS GONDOLATOK A KAPITALIZMUSRÓL NÉGY TANULMÁNY Akadémiai Kiadó Budapest 2011 KORNAI JÁNOS CÁC Ý TƯỞNG VỀ CHỦ NGHĨA TƯ BẢN BỐN TIỂU LUẬN 4 Tặng các sinh viên và giáo viên một thời, hiện nay và tương lai của Trường Nội trú Rajk. Mục lục Danh mục các bảng 7 Danh mục các hình 9 Dẫn nhập 10 1. Đổi mới và tính năng động. Tương tác giữa các hệ thống và tiến bộ kỹ thuật 25 1.1. Chủ nghĩa tư bản, chủ nghĩa xã hôi và tiến bộ kỹ thuật 27 1.2. Sự biến đổi và sự tăng tốc của tiến bộ kỹ thuật 47 1.3. Phản ánh thực tế lịch sử trong suy nghĩ của con người 56 1.4. Những nhận xét tổng kết 66 2. Nền kinh tế thiếu hụt – nền kinh tế dư thừa. Về lý thuyết thị trường 68 2.1. Dẫn nhập 68 2.2. Thị trường của các sản phẩm và dịch vụ – cơ chế tái tạo dư thừa 73 2.3. Thị trường của các sản phẩm và dịch vụ – bộ máy khái niệm và phương pháp đo 87 2.4. Thị trường sức lao động – cơ chế tái tạo dư thừa 107 2.5. Tóm tắt mô tả thực chứng và phân tích nhân quả 129 2.6. Tác động và đánh giá của nền kinh tế dư thừa 149 2.7. Những sự lệch khỏi sơ đồ tổng quát 168 2.8. Lời cuối riêng tư 187 Phụ lục. Các nhân tố cản trở sản xuất trong công nghiệp Hungary, 1987–2010 188 3. Liberté, Égalité, Fraternité – Tự do, Bình đẳng, Bác ái. Suy ngẫm về những thay đổi tiếp sau sự sụp đổ của hệ thống xã hội chủ nghĩa 191 3.1. Dẫn nhập 191 3.2. Liberté 192 3.3. Égalité 197 3.4. Fraternité 202 3.5. Dự báo? 208 4. Marx dưới con mắt một trí thức đông Âu 211 4.1. Cái đã hấp dẫn tôi đến với Marx 212 4.2. và cái đã làm tôi thất vọng với các tư tưởng marxian 215 4.3. Trách nhiệm trí tuệ vì hệ thống xã hội chủ nghĩa 218 4.4. Cái tiếp tục còn sống từ các học thuyết của Marx 223 Tài liệu tham khảo 228 Các số liệu công bố trước của các tiểu luận trong cuốn sách này 246 Chỉ mục tên- và nội dung 247 6 Lời Giới thiệu Bạn đọc cầm trên tay cuốn thứ hai mươi mốt* của tủ sách SOS 2 , cuốn Các ý tưởng về chủ nghĩa tư bản của Kornai János. Đây là cuốn sách thứ tám của ông được dịch ra tiếng Việt (trong đó có cuốn Những mâu thuẫn và nan giải được xuất bản từ lâu trước năm 2000 và không thuộc tủ sách SOS 2 ). Cuốn Các ý tưởng về chủ nghĩa tư bản chưa phải là cuốn Hệ thống tư bản chủ nghĩa cặp tương ứng với cuốn Hệ thống xã hội chủ nghĩa của ông, mà chỉ có thể coi là phác họa của tác phẩm lớn chưa được viết đó nhằm phân tích và phê phán chủ nghĩa tư bản theo khung khổ tư duy riêng của Kornai. Nó gồm 4 tiểu luận riêng biệt. Tác giả hoàn tất bản thảo cuối cùng vào ngày 22-2-2011 và gửi cho nhà xuất bản Viện Hàn Lâm Khoa Học Hungary. Hy vọng bản tiếng Hung và bản tiếng Việt sẽ ra mắt tại Budapest và Hà Nội cùng một lúc. Tôi nghĩ cuốn sách rất bổ ích cho các sinh viên kinh tế, các nhà chính trị, các nhà kinh tế học, các nhà nghiên cứu khoa học xã hội nói chung, và tất cả những ai quan tâm đến các vấn đề của chủ nghĩa tư bản, của các nền kinh tế chuyển đổi. Bản dịch chắc còn nhiều thiếu sót mong bạn đọc thông cảm, lượng thứ, và chỉ bảo. 01-3-2011 Nguyễn Quang A * Các quyển trước gồm: 1. J. Kornai: Con đường dẫn tới nền kinh tế thị trường, Hội Tin học Việt Nam 2001, Nhà Xuất bản Văn hoá Thông tin (NXB VHTT) 2002; Con đường dẫn tới nền kinh tế tự do (NXB Tri thức. 2007) 2. J. Kornai: Hệ thống Xã hội chủ nghĩa, NXB Văn hoá Thông tin 2002 3. J. Kornai- K. Eggleston: Chăm sóc sức khoẻ cộng đồng, NXB VHTT 2002 4. G. Soros: Giả kim thuật tài chính 5. H. de Soto: Sự bí ẩn của tư bản, NXB Chính trị Quốc gia, 2006 [Sự bí ẩn của Vốn] 6. J. E. Stiglitz: Chủ nghĩa xã hội đi về đâu? 7. F.A. Hayek: Con đường dẫn tới chế độ nông nô 8. G. Soros: Xã hội Mở 9. K. Popper: Sự Khốn cùng của Chủ nghĩa lịch sử 10. K. Popper: Xã hội mở và những kẻ thù của nó, I, Plato 11. K. Popper: Xã hội mở và những kẻ thù của nó, II, Hegel và Marx 12. Thomas S. Kuhn: Cấu trúc của các cuộc Cách mạng Khoa học 13. Thomas L. Friedman: Thế giới phẳng, Nhà xuất bản Trẻ, 2006 14. Một năm Hội nghị Diên Hồng Hungary do Nguyễn Quang A tuyển, dịch, biên soạn 15. Kornai János: Bằng Sức mạnh Tư duy, tiểu sử tự thuật đặc biệt, NXB Thanh Hóa, 2008 16. Kornai János: Lịch sử và những bài học, NXB Tri thức, 2007 17. Peter Drucker: Xã hội tri thức, Quản lý, Kinh doanh, Xã hội và Nhà nước, tập tiểu luận 18. Murray Rothabrd: Luân lý của tự do 19. Amartya Sen: Tư tưởng về công bằng, sắp xuất bản 20. Kornai János: Chủ nghĩa xã hội, chủ nghĩa tư bản, dân chủ và thay đổi hệ thống, sắp xuất bản Danh mục các bảng Bảng 1.1 ▪ Những đổi mới cách mạng 27 Bảng 1.2. ▪ Độ trễ trong đi theo các nhà đổi mới tiên phong – vật liệu nhựa 33 Bảng 1.3. ▪ Độ trễ trong đi theo các nhà đổi mới tiên phong – máy công cụ điều kiển bằng chương trình 33 Bảng 1.4. ▪ Sự xuất hiện công nghệ hiện đại – công nghiệp thép, đúc liên tục 34 Bảng 1.5. ▪ Thuê bao điện thoại có dây, các số so sánh 49 Bảng 1.6. ▪ Sự xuất hiện công nghệ truyền thông hiện đại ở các nước thành viên EU 50 Bảng 1.7. ▪ Sự xuất hiện công nghệ truyền thông hiện đại ở các nước thành viên EU 50 Bảng 1.8. ▪ Sự xuất hiện công nghệ truyền thông hiện đại ở Nga và vài nước khác 51 Bảng 1.9. ▪ Đánh giá sự tiến bộ kỹ thuật 57 Bảng 1.10. ▪ Những kỳ vọng liên quan đến tác động của công nghệ mới 58 Bảng 1.11. ▪ Mức độ hài lòng với dân chủ (chia dân số thành các nhóm dùng Internet và không dùng Internet) 64 Bảng 1.12. ▪ Đánh giá hệ thống kinh tế tư bản chủ nghĩa (chia dân số thành các nhóm dùng Internet và không dùng Internet) 64 Bảng 1.13. ▪ Đánh giá hệ thống xã hội chủ nghĩa (chia dân số thành các nhóm dùng Internet và không dùng Internet) 65 Bảng 2.1. ▪ Số điện thoại có dây trên một trăm dân số ở vài nước xã hội chủ nghĩa và Hoa Kỳ, 1980–1988 76 Bảng 2.2. ▪ So sánh quốc tế tỷ lệ mức sử dụng năng lực, 1978–2008 92 Bảng 2.3. ▪ Tỷ lệ hàng tồn đầu vào và đầu ra, so sánh quốc tế, 1981–1985 102 Bảng 2.4. ▪ Quan hệ giữa khái niệm của tiểu luận và thống kê thị trường lao động 110 Bảng 2.5. ▪ Tỷ lệ dân số không hoạt động kinh tế, thất nghiệp và chỗ làm việc để trống trong khu vực đông Âu, 1989–2008 116 Bảng 2.6. ▪ Dân số không hoạt động kinh tế, số người thất nghiệp và số chỗ làm việc để trống, so sánh quốc tế, 1980–2008 124 Bảng 2.7. ▪ Hai mặt của cơ cấu điều phối – điểm qua các tên gọi 134 Bảng 2.8. ▪ Chi phí quảng cáo ở vài nước đã phát triển, 1975–2007 152 Bảng 2.9. ▪ Các yếu tố của tổng hợp thực chứng trong chủ đề nền kinh tế thiếu hụt– nền kinh tế dư thừa 164 8 Bảng 2.10. ▪ Thời gian chờ đợi trong một số hệ thống y tế tây-Âu, 2004 177 Bảng 2.11. ▪ Danh mục chờ kết nối mạng điện thoại có dây, các nước trung-đông-Âu, 1971–2007 186 Bảng F.1. ▪ Các nhân tố cản trở sản xuất trong công nghiệp Hungary, 1987–2010 188 Bảng 3.1. ▪ Hạ bệ chính phủ trong mười nước EU trung-đông-Âu, 1989–2008 193 Bảng 3.2. ▪ Chỉ số tự do kinh tế trên thế giới (Economic Freedom of the World, EFW Index) ở các nước hậu xã hội chủ nghĩa 194 Bảng 3.3. ▪ Các giá trị – tự do versus trật tự 196 Bảng 3.4. ▪ Sự bất bình đẳng tiêu dùng (hệ số Gini của tiêu dùng trên đầu người) 198 Bảng 3.5. ▪ Dư luận về hoạt động của chính phủ để giảm bớt bất bình đẳng thu nhập 200 Bảng 3.6. ▪ Các giá trị – trách nhiệm cá nhân versus chủ nghĩa gia trưởng 205 Danh mục các hình Hình 1.1 ▪ Sự xuất hiện công nghệ hiện đại – công nghiệp thép, sản xuất thép thổi oxy 35 Hình 1.2 ▪ Tỷ lệ lập và đóng cửa công ty trong các năm 1990 53 Hình 1.3 ▪ Các tỷ lệ thô và tịnh của việc lập và đóng cửa công ty trong các hệ thống kinh tế chuyển đổi 54 Hình 2.1 ▪ Số thuê bao điện thoại có dây và di động trên một trăm dân số ở Hoa Kỳ, 1990–2007 75 Hình 2.2 ▪ Tỷ lệ sử dụng năng lực trong công nghiệp của Hoa Kỳ, 1965–2010 93 Hình 2.3 ▪ Tỷ lệ sử dụng năng lực trong công nghiệp Pháp, 1965–2005 93 Hình 2.4 ▪ Tỷ lệ chung của các căn hộ cho thuê và bán ở Hoa Kỳ, 1994–2007 94 Hình 2.5 ▪ Các nhân tố cản trở sản xuất trong công nghiệp Hungary, 1987–2010 98 Hình 2.6 ▪ Các tỷ lệ hoạt động và trình độ phát triển kinh tế, 1980 113 Hình 2.7 ▪ Các tỷ lệ hoạt động và trình độ phát triển kinh tế, 2009 114 Hình 2.8 ▪ Tỷ lệ chỗ làm việc để trống và số người tìm việc làm ở Ba Lan, 1964–1988 115 Hình 2.9 ▪ Dân số không hoạt động về mặt kinh tế, tỷ lệ người thất nghiệp trong ba nước tư bản chủ nghĩa “truyền thống”, 1980–2009 125 Hình 2.10 ▪ Minh họa nền kinh tế thiếu hụt và nền kinh tế dư thừa 137 Hình 2.11 ▪ Chuỗi nhân quả của các nhân tố gây ra nền kinh tế dư thừa 143 Hình 2.12 ▪ Năng lực dư thừa trong ngành ô tô, 1990–2008 157 Hình 2.13 ▪ Ý kiến của các lãnh đạo nghành ô tô về dư năng lực toàn cầu, 2006-2008 158 Dẫn nhập Nhiều loại cảm giác và ý tưởng đã dẫn tôi đề tặng cuốn sách mới của mình cho các sinh viên và giáo viên một thời, hiện nay và tương lai của Trường Chuyên nội trú Rajk * . Trong nhiều thập kỷ nhiều loại dây kết nối giữa chúng tôi. Tôi đã vui lòng diễn tập công khai một số bài giảng của mình tại Trường, suy ngẫm lại sự đón nhận ở đó đã góp phần vào sự chín muồi của nội dung muốn nói của tôi. Trong đường đời của mình nhiều người đã hợp tác trong công việc của tôi với tư cách trợ lý nghiên cứu; trừ vài ngoại lệ tất cả họ đều đã là các sinh viên trường- Rajk. 1 Bên cạnh các quan hệ cộng sự, nhiều lần tôi đã nhận được sự giúp đỡ có giá trị từ các giáo viên và các sinh viên đã tốt nghiệp của Trường, những người giữ các vị trí khác nhau của cuộc sống chính trị, kinh tế và khoa học. “Seminar – thiếu hụt” do Chikán Attila tổ chức cho các sinh viên trường-Rajk đã có tác động thúc đẩy lớn trong các năm 1980 để phổ biến các ý tưởng của tôi liên quan đến phê phán hệ thống xã hội chủ nghĩa. Thế nhưng lời đề tặng được gợi ý không chỉ bởi sự hàm ơn cá nhân. Trường Chuyên-Rajk trong thời-Kádár đã dạy dỗ các sinh viên của mình về tính độc lập trí tuệ, về sự đón nhận phê phán các học thuyết “chính thống”, về tính cởi mở đối với các ý tưởng mới. Tinh thần này vẫn tiếp tục tồn tại trong cộng đồng này. Và may mắn thay họ đã chẳng đơn độc trong quá khứ, trong hiện tại và ngày nay cũng không. Sự vinh danh trường Chuyên Rajk trong lời đề tựa có ý nghĩa tượng trưng của nó: nhắc đến tấm gương của họ tôi muốn viết cho thế hệ trẻ mọi thời. Tôi soạn cuốn sách này trước hết cho các bạn trẻ, những người học kinh tế học ở bất cứ trường đại học nào của đất nước, và trong số họ cũng cho những người sẵn sàng đọc học liệu bắt buộc với con mắt phê phán, và ngoài việc chế biến lỹ lưỡng tài liệu bắt buộc thì cũng muốn làm quen với các cách tiếp cận khác, với các quan điểm dị giáo nữa. * Rajk László Szakkollégium, là trường chuyên mang tên Rajk László, được thành lập năm 1970 tại Đại học Kinh tế Budapest (mang tên Karl Marx, nay là Đại học Corvinus) dưới sự tổ chức của thầy Chikán Attila. Rajk László là một lãnh tụ cộng sản Hungary nổi tiếng, đã chiến đấu chống phát xít, bị phát xít Đức bỏ tù, rồi đã làm Bộ trưởng Bộ Nội vụ, Bộ trưởng Bộ Ngoại giao sau khi Đảng cộng sản Hungary lên nắm quyền, nhưng ông đã bị các đồng chí của mình vu oan và xử tử. Vì thế việc trường lấy tên ông khi đó có ý nghĩa tượng trưng của nó. Ngoài việc học các môn theo chương trình chung, sinh viên của trường chuyên Rajk còn được học thêm các môn học do bản thân hội đồng trường (gồm đại diện giáo viên và sinh viên) hoàn toàn tự chủ tổ chức và mời các học giả bên ngoài đến dạy (mang tính ngoại khóa nhưng có theo dõi kết quả nghiêm túc), sinh viên cũng tham gia nghiên cứu khoa học. [Chú thích của người dịch]. 1 Trong số họ đầu tiên tôi muốn nhấn mạnh đến Kovács Mária và Benedict Ágnes, những người suốt nhiều năm đã giúp tôi một cách tận tâm, với hết sức lực. Tôi nhắc đến tên của những người khác theo vần abc, những người đã làm việc với tôi một thời gian dài hay ngắn: Hornok Cecilia, Hürkecz Judit, Lukács Mónika, Muraközy Balázs, Nagy Eszter, Pálfi József, Péter Noémi, Such György, Szécsi Kata và Tóth István János. Mỗi người trong số họ có tính cách riêng khác nhau, nhưng họ giống nhau ở trí thông minh, ở sự khao khát hiểu biết, ở sự tận tâm. Tôi nghĩ đến họ với sự yêu thương nồng ấm. [...]... thống tư bản chủ nghĩa , mà là một tiêu đề kiềm chế hơn nhiều: Các ý tư ng về chủ nghĩa tư bản Tôi hy vọng, rằng có lẽ công trình này dẫu còn chưa hoàn thành cũng có thể gợi các ý tư ng trong bạn đọc Biết đâu nếu có người bắt tay vào việc trả lời các câu hỏi để ngỏ được nêu ra trong tiểu luận, vào việc mô hình hóa và kiểm nghiệm thực tiễn hệ thống tư tư ng được 5 Sở dĩ không ngay chỉ bởi vì, có thể tư ng. .. gữa các Hệ thống và Tiến bộ Kỹ thuật* Bản chất của sự biến đổi hậu-xã hội chủ nghĩa có thể được tóm tắt dễ dàng bằng vài từ: một nhóm đông các nước đã chuyển từ chủ nghĩa xã hội sang chủ nghĩa tư bản Sự dịch chuyển này bản thân nó là bằng chứng lịch sử mạnh mẽ nhất về tính ưu việt của chủ nghĩa tư bản đối với chủ nghĩa xã hội Tuy nhiên, nghĩa vụ của chúng ta là tiếp tục so sánh hai hệ thống một cách... sánh một cách có hệ thống hệ thống xã hội chủ nghĩa và tư bản chủ nghĩa cho các bài học đáng chú ý, ngay cả ngày nay nữa, khi hệ thống trước đã là của quá khứ, và chỉ có hệ thống sau có tư ng lai của nó Các bài học này có thể thêm cái gì đó vào lượng kiến thức, mà các nhà nghiên cứu sống bên trong chủ nghĩa tư bản đã tích tụ được cho đến nay 13 2 CHẾ BIẾN CÁC BÀI HỌC CỦA CHUYỂN ĐỔI HẬU XÃ HỘI CHỦ NGHĨA... ảo tư ng sai lầm, cứ như là họ đã chọn một con đường thứ ba thay cho chủ nghĩa xã hội và chủ nghĩa tư bản Trên thực tế ở nước Đức và các nền kinh tế phát triển khác hệ thống tư bản chủ nghĩa hiện đại hoạt động, mà được đặc trưng bởi sự tái phân phối mạnh mẽ và các dịch vụ công rộng rãi giữa những thứ khác Có các trào lưu khác nhau và chúng có tác động đáng kể, mà chúng không chỉ muốn cho chủ nghĩa tư. .. tư bản cái tên hào nhoáng hơn, mà thực sự muốn dẫn xã hội sang con đường thứ ba Chúng muốn xây dựng loại hệ thống kết hợp một cách may mắn các nét thuận lợi của chủ nghĩa xã hội và chủ nghĩa tư bản, và loại bỏ các tai họa của cả hai Có các trường phái “cánh tả cực đoan”, tuy không đặc biệt có ảnh hưởng, mà chúng chống chủ nghĩa tư bản kịch liệt, và muốn đặt hệ thống xã hội chủ nghĩa thay vào đó Các. .. nhanh hơn các nền kinh tế tư bản chủ nghĩa [đi theo] Nguồn Amann, Cooper and Davies 1977, pp 272–285 Tôi lưu ý hai chi tiết Thứ nhất, trong các nước xã hội chủ nghĩa độ trễ này, sự chậm trễ sau các nhà tiên phong, là lớn hơn đáng kể so với ở các nước tư bản chủ nghĩa (Xem, thí dụ, số liệu ở các Bảng 1 2 và 1 3.) Xem xét một thời kỳ dài hơn, độ trễ đo bằng năm hầu như đã tăng thay cho co lại Bảng 1.3:... đó Từ các năm 1960 tôi đã ở các nước tư bản chủ nghĩa nhiều thời gian, không như một khách du lịch thi thoảng ghé thăm, mà như giáo viên và nhà nghiên cứu sống ở đó thời gia dài, người đã sống và trải nghiệm hệ thống đó cũng từ bên trong Đối với tôi đã trở thành thói quen suy nghĩ hằn sâu, rằng tôi luôn so sánh chủ nghĩa xã hội với chủ nghĩa tư bản, chủ nghĩa tư bản với chủ nghĩa xã hội trên nhiều phương... biệt cốt yếu mang tính hệ thống đó Trong chủ nghĩa tư bản nhà khởi nghiệp đóng một vai trò xuất chúng.11 Bài báo của tôi chấp nhận thuật ngữ này theo nghĩa được Joseph Schumpeter (1912/1934) dùng Vượt quá thuật ngữ, các lý thuyết của Schumpeter về sự phát triển và bản chất của chủ nghĩa tư bản để 10 Các công trình thực nghiệm quan trọng nhất về chủ đề này là các cuốn sách của Amann, Cooper và Davies... 97 Các bảng và hình được giới thiệu ở đây chỉ là các minh hoạ Khối lượng lớn bằng chứng kinh nghiệm trong các tài liệu kinh tế so sánh cũng ủng hộ nhận định rằng hệ thống xã hội chủ nghĩa đã chậm chạp trong việc đi theo các đổi mới tiên phong.10 Tinh thần khởi nghiệp đổi mới dưới chủ nghĩa tư bản Như thế, chủ nghĩa tư bản đã tạo ra tất cả các đổi mới đột phá và đã nhanh hơn rất nhiều trong các khía... dựng hệ thống xã hội chủ nghĩa không có những ngang trái nghiêm trọng của chủ nghĩa xã hội một thời gắn với tên Stalin hay Mao Trạch Đông Về phần mình tôi đảm nhận việc nói thẳng, rằng tôi chẳng thuộc về trường phái kể trên nào, mà tôi dứt khoát ủng hộ chủ nghĩa tư bản Tôi không là tín đồ nhiệt thành mù quáng của nó, người chỉ thấy các thuận lợi của hệ thống Tôi không cho chủ nghĩa tư bản là “xã hội tốt”, . xuất bản từ lâu trước năm 2000 và không thuộc tủ sách SOS 2 ). Cuốn Các ý tư ng về chủ nghĩa tư bản chưa phải là cuốn Hệ thống tư bản chủ nghĩa cặp tư ng ứng với cuốn Hệ thống xã hội chủ nghĩa. CÁC Ý TƯỞNG VỀ CHỦ NGHĨA TƯ BẢN BỐN TIỂU LUẬN 4 Tặng các sinh viên và giáo viên một thời, hiện nay và tư ng lai của Trường Nội trú Rajk. Mục lục Danh mục các bảng 7 Danh mục các. so sánh chủ nghĩa xã hội với chủ nghĩa tư bản, chủ nghĩa tư bản với chủ nghĩa xã hội trên nhiều phương diện. Việc này đã mở con mắt của tôi trước những sự giống nhau và khác nhau, các tính