BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KỸ THUẬT CÔNG NGHỆ TP. HCM KHÓA LUẬN TỐT NGHIỆP GIẢI PHÁP ĐỂ PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN FPT Ngành: QUẢN TRỊ KINH DOANH Chuyên ngành: QUẢN TRỊ DOANH NGHIỆP Giảng viên hướng dẫn : TS. TRƯƠNG QUANG DŨNG Sinh viên thực hiện : NGUYỄN HOÀI PHƯƠNG MSSV: 0954010352 Lớp: 09DQD2 TP. Hồ Chí Minh, 2013 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KỸ THUẬT CÔNG NGHỆ TP. HCM KHÓA LUẬN TỐT NGHIỆP GIẢI PHÁP ĐỂ PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN FPT Ngành: QUẢN TRỊ KINH DOANH Chuyên ngành: QUẢN TRỊ DOANH NGHIỆP Giảng viên hướng dẫn : TS. TRƯƠNG QUANG DŨNG Sinh viên thực hiện : NGUYỄN HOÀI PHƯƠNG MSSV: 0954010352 Lớp: 09DQD2 TP. Hồ Chí Minh, 2013 LỜI CAM ĐOAN  Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của riêng tôi. Các số liệu, kết quả nêu trong báo cáo tốt nghiệp này là trung thực và chưa từng được công bố trong bất kỳ công trình nào khác. , 12 tháng 7 năm 2013 Sinh viên thực hiện ) Nguyễn Hoài Phương LỜI CẢM ƠN  , : , Khoa Quản trị ỹ Thuật Công Nghệ thành phố Hồ này. Trương Quang Dũng . Và các Cô, Chú, Anh, Chị trong Công ty Cổ phần Chứng khoán FPT đã cùng tạo điều kiện cũng như chia sẻ kinh nghiệm, kiến thức để em có thể hoàn thành . Kính chúc quý thầy cô trường Đại học Kỹ thuật Công Nghệ TPHCM, Ban lãnh đạo vào các anh chị trong Công ty đạt được nhiều sức khỏe và luôn thành công trong công việc. Em xin chân thành cám ơn! Th 7 Năm 2013 Sinh viên thực hiện (Ký tên) Nguyễn Hoài Phương NHẬN XÉT CỦA GIÁO VIÊN HƯỚNG DẪN Tp. HCM, ngày 12 tháng 7 năm 2013 Giáo viên hướng dẫn BM06/QT04/ĐT 1 Khoa: ………………………… PHIẾU THEO DÕI TIẾN ĐỘ LÀM ĐỒ ÁN/ KHÓA LUẬN TỐT NGHIỆP (Do giảng viên hướng dẫn ghi và giao cho sinh viên nộp chung với ĐA/KLTN sau khi hoàn tất đề tài) 1. Tên đề tài: 2. Giảng viên hướng dẫn: 3. Sinh viên/ nhóm sinh viên thực hiện đề tài (sĩ số trong nhóm……): (1) MSSV: ………………… Lớp: (2) MSSV: ………………… Lớp: (3) MSSV: ………………… Lớp: Ngành : Chuyên ngành : Tuần lễ Ngày Nội dung Nhận xét của GVHD (Ký tên) 1 2 3 4 5 6 BM06/QT04/ĐT 2 Tuần lễ Ngày Nội dung Nhận xét của GVHD (Ký tên) 7 Kiểm tra ngày: Đánh giá công việc hoàn thành: ………… % Được tiếp tục:  Không tiếp tục:  9 10 11 12 13 14 15 Giảng viên hướng dẫn phụ (Ký và ghi rõ họ tên) TP. HCM, ngày … tháng … năm ………. Giảng viên hướng dẫn chính (Ký và ghi rõ họ tên) i MỤC LỤC Lời mở đầu 1 1 1 2 2 2 2 3 CHƯƠNG 1: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 1.1 Khái quát về CTCK 4 1.1.1 Mô hình tổ chức kinh doanh chứng khoán 4 1.1.2 Khái niệm và phân loại CTCK 6 1.1.3 Hình thức pháp lý của CTCK 7 1.1.4 Nguyên tắc hoạt động của CTCK 8 1.1.5 Cơ cấu tổ chức của CTCK 10 1.1.6 Vai trò, chức năng của CTCK 11 1.2 Các hoạt động chính của CTCK 15 1.2.1 Hoạt động môi giới chứng khoán 15 1.2.2 Hoạt động tự doanh 17 1.2.3 Hoạt động bảo lãnh phát hành 18 1.2.4 Hoạt động quản lý danh mục đầu tư 20 1.2.5 Hoạt động tư vấn đầu tư 20 1.3 Các nhân tố ảnh hưởng đến hoạt động của CTCK 21 1.3.1 Nhân tố chủ quan 21 1.3.2 Nhân tố khách quan 24 CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN FPT 2.1 Giới thiệu sơ lược về Công ty Cổ phần Chứng khoán FPT 26 ii 2.1.1 Quá trình hình thành và phát triển của Công ty 26 2.1.2 Sơ đồ tổ chức và chức năng của một số phòng ban 29 2.1.3 Tầm nhìn 31 2.1.4 Phương châm hoạt động 31 2.1.5 Giá trị cốt lõi 31 2.1.6 Thuận lợi và khó khăn của Công ty 32 2.1.7 Kết quả hoạt động kinh doanh của Công ty 38 2.2 Thực trạng hoạt động của CTCP Chứng khoán FPT 41 2.2.1 Các hoạt động chính 41 2.2.1.1 Hoạt động tự doanh 41 2.2.1.2 Hoạt động tư vấn 43 2.2.1.3 Hoạt động môi giới 44 2.2.1.4 Hoạt động bảo lãnh phát hành 48 2.2.1.5 Hoạt động quản lý danh mục đầu tư 50 2.2.2 Các hoạt động phụ trợ khác 54 2.2.3 Đánh giá hiệu quả hoạt động của FPTS 57 2.2.3.1 Các kết quả đạt được 57 2.2.3.2 Những hạn chế và nguyên nhân 58 CHƯƠNG 3: MỘT SỐ GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN FPT 3.1 Định hướng phát triển của TTCK Việt Nam và của CTCP Chứng khoán FPT 66 3.1.1 Định hướng phát triển của TTCK Việt Nam 66 3.1.2 Định hướng phát triển của CTCP Chứng khoán FPT 68 3.2. Một số giải pháp phát triển hoạt động kinh doanh chứng khoán tại CTCP Chứng khoán FPT 70 3.2.1 Xây dựng chiến lược về nguồn nhân lực 70 3.2.2 Đa dạng và phát triển đồng bộ các hoạt động 72 3.2.3 Hiện đại hóa cơ sở vật chất, phương tiện hoạt động kinh doanh 73 3.2.4 Xây dựng chiến lược khách hàng toàn diện, hợp lý 73 3.2.5 Tăng cường xây dựng các mối quan hệ với các CTCK nước ngoài 75 iii 3.2.6 Tăng vốn điều lệ 76 3.2.7 Công ty cần phải tiến hành phân đoạn thị trường 77 3.3 Một số kiến nghị 79 3.3.1 Kiến nghị với chính phủ 79 3.3.2 Kiến nghị với UBCKNN và TTGDCK 82 Kết luận 86 Tài liệu tham khảo 87 [...]... để từ đó họ tin tưởng vào sự phát triển của TTCK và giúp cho hoạt động của CTCK trở nên thuận lợi và có hiệu quả hơn * Sự phát triển của TTCK CTCK không thể tồn tại nếu tách rời khỏi TTCK, sự phát triển của CTCK ở đây là sự phát triển cả cung và cầu chứng khoán, các thành viên tham gia thị trường cùng sự phát triển của các trung gian tài chính và các hoạt động khác Một thị trường không có hàng hóa thì... tin về thị trường chứng khoán cho các cơ quan quản lý thị trường để thực hiện mục tiêu đó Các Công ty chứng khoán thực hiện đựoc vai trò này vì họ vừa là người bảo lãnh cho các chứng khoán mới, vừa là trung gian mua bán và thực hiện các giao dịch trên thị trường Một trong những yêu cầu của thị trường chứng khoán là các thông tin cần phải được công khai hoá dưới sự giám sát của cơ quan quản lý thị trường. .. Công ty chứng khoán là những thành viên của thị trường, do vậy họ cũng góp phần tạo lập giá cả thị trường thông qua đấu giá Trên thị trường sơ cấp, các Công ty chứng khoán cùng các nhà phát hành đưa giá đầu tiên Chính vì vậy, giá cả mỗi loại chứng khoán giao dịch đều có sự tham gia định giá của các Công ty chứng khoán Các Công ty chứng khoán còn thể hiện vai trò lớn hơn khi tham gia điều tiết thị trường. .. doanh phát triển hoạt chứng khoán của Công ty hiện nay động kinh doanh chứng khoán tại Công ty Cổ phần Chứng khoán FPT 2 SVTH: Nguyễn Hoài Phương Khóa Luận Tốt Nghiệp GVHD: TS Trương Quang Dũng Ngoài phần mở đầu và kết luận đ : Chương 1 Cơ sở lý luận về hoạt động của Công ty chứng khoán Chương 2 Thực trạng hoạt động kinh doanh chứng khoán tại Công ty Cổ phần Chứng khoán FPT Chương 3 Một số giải pháp phát. .. hệ thống TTCK, Công ty chứng khoán, phân tích các rủi ro gắn liền với các loại chứng khoán, để làm cơ sở lý giải một cách khoa học những vấn đề lý luận và thực tiễn về quá trình hình thành và phát triển thị trường chứng khoán nói chung kết hợp với việc đánh giá thực trạng hoạt động kinh doanh nói riêng của Công ty Cổ phần Chứng khoán FPT Từ đó, đề xuất một số giải pháp phát triển và hoàn thiện hoạt... niệm: Công ty chứng khoán là một định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ trên thị trường chứng khoán Ở Việt Nam, theo quyết định 04/1998/QĐ-UBCK3 ngày 13 tháng 10 năm 1998 của UBCKNN,CTCK là Công ty cổ phần,Công ty trách nhiệm hữu hạn thành lập hợp pháp tại Việt Nam, được Uỷ ban chứng khoán nhà nước cấp giấy phép thực hiên một số loại hình kinh doanh chứng khoán Do đặc điểm một CTCK có... Trương Quang Dũng Công ty chứng khoán phảI tách bạch tiền và chứng khoán của khách hàng với tài sản của mình Công ty chứng khoán không được ding chứng khoán của khách hàng làm vật thế chấp để vay vốn trừ trường hợp được khách hàng đồng ý bằng văn bản 1.1.5 Cơ cấu tổ chức của Công ty chứng khoán Cơ cấu tổ chức của Công ty chứng khoán phụ thuọc vào loại hình nghiệp vụ chứng khoán mà Công ty thực hiện... ty phát hành Người Bảo lãnh được hưởng hoa hồng tren số chứng khoán đã được bán ra + Bảo lãnh đảm bảo tất cả hoặc không: Đây là trường hợp áp dụng cho Công ty phát hành chứng khoán cần một số vốn nhất định để giải quyết một mục tiêu nhất định Nếu huy động được đủ số vốn cần thiết đó thì sẽ thực hiện phát hành, nếu không thì sẽ hủy bỏ Công ty phát hành yêu cầu phải phát hành được một số lượng chứng khoán. .. Công ty chứng khoán có vai trò rất quan trọng đối với những chủ thể khác nhau trên thị trường chứng khoán: - Đối với tổ chức phát hành: Mục tiêu khi tham gia vào thị trường chứng khoán của các TCPH là huy động vốn thông qua việc phát hành các chứng khoán Vì vậy, thông qua hoạt động đại lý phát hành, bảo lãnh phát hành, các Công ty chứng khoán có vai trò tạo ra cơ chế cơ chế huy động phụcvụ các nhà phát. .. Trương Quang Dũng Công ty chứng khoán là tác nhân quan trọng thúc đẩy sự phát triển nền kinh tế nói chung và thị trường chứng khoán nói riêng Nhờ các Công ty chứng khoán nà chứng khoán được lưu thông từ nhà phát hành tới người đầu tư và có tính thanh khoản cao, qua đó huy động nguồn vốn từ nơI nhàn rỗi để phân bổ vào nơI sử dụng có hiệu quả *Chức năng cơ bản của Công ty chứng khoán Tạo ra cơ chế huy . hướng phát triển của TTCK Việt Nam và của CTCP Chứng khoán FPT 66 3.1.1 Định hướng phát triển của TTCK Việt Nam 66 3.1.2 Định hướng phát triển của CTCP Chứng khoán FPT 68 3.2. Một số giải pháp. " ;Giải pháp để phát triển hoạt động kinh doanh chứng khoán của Công ty Cổ phần Chứng khoán FPT" để làm luận văn tốt nghiệp. thị trường chứng khoán tuy nhiên thị trường chứng khoán. phát triển thị trường chứng khoán nói chung kết hợp với việc đánh giá thực trạng hoạt động kinh doanh nói riêng của Công ty Cổ phần Chứng khoán FPT. Từ đó, đề xuất một số giải pháp phát triển