CH sè 11 - B1 - §H KTQD Chuyªn Photocopy - §¸nh m¸y - In LuËn v¨n, TiÓu luËn  : 6.280.688 LỜI MỞ ĐẦU Thị trường chứng khoán được xem là đặc trưng cơ bản, là biểu tượng của nền kinh tế hiện đại.Chúng ta có thể đo lường và dự tính sự phát triển kinh tế qua diễn biến trên thị trường chứng khoán.Cùng với sự phát triển của thị trường chứng khoán trên thế giới,thị trường chứng khoán Việt Nam cũng đang phát triển theo quy luật này .Cho đến nay thị trường chứng khoán Việt Nam đã trải qua 7 năm đầu tiên trong lịch sử phát triển của mình. Gần 7 năm làm quen với hoạt động thị trường chứng khoán, 7năm vượt qua bao thăng trầm, bao khó khăn thử thách để từng bước phát triển và bước đầu chúng ta đã thu được những thành tựu đáng kể. Đặc biệt trong hai tháng gần đây chúng ta cũng thực sự chứng kiến và cảm nhận được sự nóng bỏng, sự sôi động của thị trường chứng khoán Việt Nam,VN-INDEX đã vượt qua ngưỡng 1000 điểm, đã thu hút được rất nhiều công chúng tham gia đầu tư vào thị trường chứng khoán. Cùng với sự phát triển của thị trường chứng khoán các công ty chứng khoán cũng phát triển song song thực hiện các chức năng của mình,trong đó có công ty chứng khoán ngân hàng Đông Nam Á (công ty chứng khoán Seabank).Tuy mới đi vào hoạt động nhưng công ty chứng khoán Seabank đã có những đính hướng rất rõ ràng,và hình thành các lĩnh vực chuyên môn với đội ngũ nhân lực có trình độ chuyên môn và kinh nghiệm với mục tiêu cung cấp các sản phẩm dịch vụ chứng khoán chất lượng cao cho các khách hàng cá nhân, doạnh nghiệp và nhà đầu tư. 1 CH sè 11 - B1 - §H KTQD Chuyªn Photocopy - §¸nh m¸y - In LuËn v¨n, TiÓu luËn  : 6.280.688 Chương I: Những vấn đề cơ bản về hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán của công ty chứng khoán: 1.Các hoạt động cơ bản của công ty: Trước yêu cầu đổi mới và phát triển kinh tế,phù hợp với các điều kiện kinh tế- chính trị và xã hội trong nước và xu thế hội nhập kinh tế quốc tế,trên cơ sở tham khảo có chọn lọc các kinh nghiệm và mô hình thị trường chứng khoán trên thế giới,Việt Nam đã quyết định thành lập thị trường chứng khoán với những đặc thù riêng biệt.Sự ra đời của thị trường chứng khoán Việt Nam được đánh dấu bằng việc đưa vào vận hành Trung tâm giao dịch chứng khoán tại thành phố Hồ Chí Minh ngày 20/07/2000,và thực hiện giao dịch đầu tiên vào ngày 28/07/2000.Thị trường chứng khoán phần nào đã đáp ứng nhu cầu về vốn để tái cơ cấu và phát triển nền kinh tế .TTCK Việt Nam đã chiếm tỷ trọng lớn trong GDP,góp phần vào công cuộc CNH-HĐH của đất nước.Hình thành và phát triển thị trường chứng khoán cả về số lượng và chất lượng là một trong những định hướng phát triển của Chính Phủ nhằm phát triển thị trường.Công ty chứng khoán là một trong những chủ thể tham gia trên thị trường chứng khoán Việt Nam.Theo Quyết định số 04/1998/QĐ-UBCK ngày 13/10/1998 của UBCKNN,các công ty chứng khoán được thành lập dưới hình thức pháp lý là công ty cổ phần hoặc trách nhiệm hữu hạn. Đó là những tổ chức kinh tế có tư cách pháp nhân,có vốn riêng và hạch toán kinh tế độc lập. 1.1. Khái niệm, đặc điểm và vai trò của công ty chứng khoán: Khi một doanh nghiệp muốn huy động vốn bằng cách phát hành chứng khoán, không phải tự họ đi bán số chứng khoán mà họ định phát hành.Họ không thể làm tốt việc đó bởi họ không có bộ máy chuyên môn. Cần có những nhà chuyên nghiệp mua bán chứng khoán cho họ. Đó là các công ty chứng khoán với nghiệp vụ chuyên môn, kinh nghiệm nghề nghiệp, và bộ máy 2 CH sè 11 - B1 - §H KTQD Chuyªn Photocopy - §¸nh m¸y - In LuËn v¨n, TiÓu luËn  : 6.280.688 tổ chức thích hợp, thực hiện được vai trò trung gian môi giới mua bán, phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư và người phát hành. 1.1.1.Khái niệm công ty chứng khoán: Công ty chứng khoán là một định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ trên thị trường tài chính. Ở Việt Nam.theo quyết định 04/1998/QĐ-UBCK3 ngày 13 tháng 10 năm 1998 của UBCKNN,công ty chứng khoán là công ty cổ phần,công ty trách nhiệm hữu hạn thành lập hợp pháp tại Việt Nam, được Uỷ ban chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép thực hiện một hoặc một số loại hình kinh doanh chứng khoán. 1.1.2. Đặc điểm công ty chứng khoán: - Loại hình tổ chức: Có ba loại hình tổ chức cơ bản: • Công ty hợp danh: o Là loại hình kinh doanh có từ 2 chủ sở hữu trở lên o Thành viên của công ty chứng khoán hợp danh bao gồm: Thành viên góp vốn và thành viên hợp danh. o Công ty hợp danh thông thường không được phép phát hành bất cứ một loại chứng khoán nào. • Công ty cổ phần: o Là một pháp nhân độc lập với các chủ sở hữu công ty là các cổ đông. o Cổ đông chỉ chịu trách nhiệm về nợ và các nghĩa vụ tài sản khác của doanh nghiệp trong phạm vi số vốn đã góp vào doanh nghiệp. o Công ty cổ phần có quyền phát hành chứng khoán ra công chúng theo quy định của pháp luật về chứng khoán hiện hành • Công ty TNHH: 3 CH sè 11 - B1 - §H KTQD Chuyªn Photocopy - §¸nh m¸y - In LuËn v¨n, TiÓu luËn  : 6.280.688 o Thành viên của công ty chịu trách nhiệm về các khoản nợ và các nghĩa vụ tài sản khác của doanh nghiệp trong phạm vi số vốn đã cam kết góp vào doanh nghiệp. o Công ty TNHH không được phép phát hành cổ phiếu. - Mô hình tổ chức kinh doanh chứng khoán: • Mô hình công ty chứng khoán chuyên doanh: Theo mô hình này hoạt động kinh doanh chứng khoán sẽ do các công ty độc lập và chuyên môn hoá trong lĩnh vực chứng khoán đảm trách, các ngân hàng không được tham gia kinh doanh chứng khoán. Ưu điểm của mô hình này là hạn chế được rui ro cho hệ thống ngân hàng, tạo điều kiện cho các công ty chứng khoán đi vào chuyên môn hoá sâu trong lĩnh vực chứng khoán để thúc đẩy thị trường phát triển. • Mô hình công ty chứng khoán đa năng: Theo mô hình này công ty chứng khoán được tổ chức dưới hình thức một tổ hợp dịch vụ tài chính tổng hợp bao gồm kinh doanh chứng khoán kinh doanh tiền tệ và các dịch vụ tài chính. Theo đó các ngân hàng thương mại hoạt động với tư cách là chủ thể kinh doanh chứng khoán, bảo hiểm và kinh doanh tiền tệ. Mô hình này được biểu hiện dưới hai hình thức: o Đa năng một phần:Theo mô hình này các ngân hàng muốn kinh doanh chứng khoán, kinh doanh bảo hiểm phải thành lập công ty con hạch toán độc lập và hoạt động tách rời với kinh doanh tiền tệ. o Đa năng hoàn toàn: Các ngân hàng được phép trực tiếp kinh doanh chứng khoán, kinh doanh bảo hiểm và kinh doanh tiền tệ cũng như các dịch vụ tài chính khác. o Ưu điểm của mô hình này là các ngân hàng có thể kết hợp nhiều lĩnh vực kinh doanh, nhờ đó giảm bớt rủi ro trong hoạt động kinh doanh bằng 4 CH sè 11 - B1 - §H KTQD Chuyªn Photocopy - §¸nh m¸y - In LuËn v¨n, TiÓu luËn  : 6.280.688 việc đa dạng hoá đầu tư ngoài ra mô hình này còn có ưu điểm là tăng khả năng chịu đựng của ngân hàng trước những biến động trên thị trường tài chính. Mặt khác, các ngân hàng sẽ tận dụng được lợi thế của mình là kinh doanh tiền tệ có vốn lớn, cơ sở vật chất hiện đại và hiểu biết rõ về khách hàng cũng như các doanh nghiệp khi họ thực hiện nghiệp vụ cấp tín dụng và tài trợ dự án. Tuy nhiên, mô hình này cũng có những hạn chế đó là vừa là tổ chức tín dụng vừa là tổ chức kinh doanh chứng khoán, do đó khả năng chuyên môn không sâu như các công ty chứng khoán chuyên doanh. - Về tính chuyên môn hoá và phân cấp quản lý: - Công ty chứng khoán chuyên môn hoá ở mức độ cao trong từng bộ phận phong ban. Toàn bộ các nghiệp vụ của công ty chứng khoán đều phục vụ cho các giao dịch chứng khoán, mỗi một nghiệp vụ lại liên quan đến một lĩnh vực riêng, các phòng ban khác nhau đảm nhiệm các công việc khác nhau. Giữa các phòng ban có một sự độc lập tương đối, mỗi liên kết không phải mật thiết hữu cơ như các doanh nghiệp sản xuất khác. Chính vì vậy hoạt động hay cơ cấu của phòng ban này không ảnh hưởng nhiều đến phòng ban khác. - Về nhân tố con người: Công ty chứng khoán dựa vào chất lượng chuyên môn đạo đức nghề nghiệp của đội ngũ nhân viên và cán bộ quản lý trong công ty. Do đó ở bất kỳ thời điểm nào công ty chứng khoán cũng thực sự chú trọng đến nhân tố con người, thể hiện ở những điểm sau: o Lựa chọn nhân viên có năng lực và phù hợp với yêu cầu công việc. o Chú trọng công tác đào tạo và phát triển nguồn nhân lực. o Có chế độ đãi ngộ và khuyến khích nhân viên. - Về ảnh hưởng của thị trường tài chính: 5 CH sè 11 - B1 - §H KTQD Chuyªn Photocopy - §¸nh m¸y - In LuËn v¨n, TiÓu luËn  : 6.280.688 Công ty chứng khoán tham gia hoạt động trực tiếp trên thị trường chứng khoán nên bất kỳ một biến động nào của thị trường chứng khoán nói riêng và thị trường tài chính nói chung đều tác động sâu sắc đến chuyên môn, sản phẩm, dịch vụ và doanh thu của công ty chứng khoán. Thị trường tài chính, thị trường chứng khoán càng phát triển càng tạo ra nhiều công cụ tài chính, có thêm nhiều dịch vụ, mở rộng phạm vi kinh doanh tạo cơ hội thu lợi nhuận cho công ty chứng khoán. Mặt khác công ty chứng khoán không ngừng cải tiến, không ngừng sáng tạo để thích nghi môi trường hoạt động. - Về cơ cấu tổ chức của công ty chứng khoán: Phụ thuộc vào quy mô kinh doanh và các nghiệp vụ mà công ty được phép hoạt động. theo thông lệ quốc tế, cơ cấu tổ chức của một công ty chứng khoán chia thành hai khối chủ yếu: Khối nghiệp vụ và khối phụ trợ. o Khối nghiệp vụ gồm:  Tự doanh  Môi giới  Bảo lãnh phát hành  Tư vấn tài chính và tư vấn đầu tư chứng khoán  Phòng kỹ quỹ  Khối phụ trợ:  Phòng nghiên cứu và phát triển  Phòng phân tích và thông tin thị trường  Phòng kế hoạch công ty  Phòng phát triển sản phẩm mới  Phòng công nghệ thông tin  Phòng pháp chế  Phòng kế toán, thanh toán và kiểm soát nội bộ 6 CH sè 11 - B1 - §H KTQD Chuyªn Photocopy - §¸nh m¸y - In LuËn v¨n, TiÓu luËn  : 6.280.688  Phòng ngân quỹ  Phòng tổng hợp hành chính nhân sự 1.1.3.Vai trò của công ty chứng khoán: Các công ty chứng khoán là tác nhân quan trọng thúc đẩy sự phát triển của nền kinh tế nói chung và của thị trường chứng khoán nói riêng. Nhờ các công ty chứng khoán mà các cổ phiếu và trái phiếu lưu thông buôn bán tấp nập trên thị trường chứng khoán,qua đó, một lượng vốn khổng lồ được đưa vào đầu tư từ việc hình thành những nguồn vốn lẻ tẻ trong công chúng. Vai trò của các công ty chứng khoán trên thị trường tài chính: *Vai trò huy động vốn: Công ty chứng khoán có vai trò là chiếc cầu nối và đổng thời là kênh dẫn vốn cho vốn chảy từ một hay một số bộ phận nào đó của nền kinh tế có dư thừa vốn đến các bộ phận khác của nền kinh tế đang thiếu vốn. Các công ty chứng khoán thường đảm nhận vai trò này qua các hoạt động bảo lãnh phát hành và môi giới chứng khoán. *Vai trò cung cấp một cơ chế giá cả: Ngành công nghiệp chứng khoán nói chung, công ty chứng khoán nói riêng, thông qua các sở giao dịch chứng khoán và thị trường OTC, có chức năng cung cấp một cơ chế giá cả nhằm giứp các nhà đầu tư có được sự đánh giá đúng thực tế và chính xác về giá trị các khoản đầu tư của mình. Công ty chứng khoán còn có một chức năng quan trọng là can thiệp trên thị trường, góp phần điều tiết giá chứng khoán. *Vai trò cung cấp một cơ chế chuyển ra tiền mặt: Các nhà đầu tư luôn muốn có được khả năng chuyển tiền mặt thành chứng khoán và ngược lại trong một môi trường đầu tư ổn định .Các công ty chứng 7 CH sè 11 - B1 - §H KTQD Chuyªn Photocopy - §¸nh m¸y - In LuËn v¨n, TiÓu luËn  : 6.280.688 khoán đảm nhận được chức năng chuyển đổi này,giúp cho nhà đầu tư phải chịu ít thiệt hại nhất khi tiến hành đầu tư. *Thực hiện tư vấn đầu tư: Các công ty chứng khoán với đầy đủ các dịch vụ không chỉ thực hiện mệnh lệnh của khách hàng, mà còn tham gia vào nhiều dịch vụ tư vấn khác nhau thông qua việc nghiên cứu thị trường rồi cung cấp các thông tin đó cho các công ty và các cá nhân đầu tư. *Tạo ra các sản phẩm mới: Trong thời gian gần đây, chủng loại chứng khoán đã phát triển với tốc độ rất nhanh. Ngoài cổ phiếu và trái phiếu đã được biết đến, các công ty chứng khoán hiện nay còn bán trái phiếu chính phủ, chứng quyền, trái quyền, các hợp đổng tương lai, hợp đồng lựa chọn và các sản phẩm lai tạo đa dạng khác phù hợp với thay đổi trên thị trường và môi trường kinh tế. 1.2. Các hoạt động chính của công ty chứng khoán: 1.2.1. Nghiệp vụ môi giới chứng khoán:  Hoạt động môi giới: Môi giới chứng khoán là một hoạt động kinh doanh chứng khoán trong đó một công ty chứng khoán đại diện cho khách hàng tiến hành giao dịch thông qua cơ chế giao dịch tại sở giao dịch chứng khoán hay thị trường OTC mà chính khách hàng phải chịu trách nhiệm với hậu quả kinh tế của việc giao dịch đó.  Hoạt động môi giới có các chức năng: • Cung cấp dịch vụ với hai tư cách: -Nối liền khách hàng với bộ phận nghiên cứu đầu tư:cung cấp cho khách hàng các báo cáo nghiên cứu và các khuyến nghị đầu tư. 8 CH sè 11 - B1 - §H KTQD Chuyªn Photocopy - §¸nh m¸y - In LuËn v¨n, TiÓu luËn  : 6.280.688 -Nối liền những người bán và những người mua: đem đến cho khách hàng tất cả các loại sản phẩm và dịch vụ tài chính. • Đáp ứng những nhu cầu tâm lý của khách hàng khi cần thiết:trở thành người bạn, người chia sẻ những lo âu căng thẳng và đưa ra những lời động viên kịp thời. • Khắc phục trạng thái xúc cảm quá mức (điển hình là sự sợ hãi và tham lam), để giúp khách hàng có những quyết định tỉnh táo. • Đề xuất thời điểm bán hàng.  Nghề môi giới chứng khoán có những đặc trưng cơ bản: -Lao động cật lực,thù lao xứng đáng. -Những phẩm chất cần có: kiên nhẫn,giỏi phân tích tâm lý và ứng xử. -Nổ lực cá nhân là quyết định, đồng thời không thể thiếu sự hỗ trợ của công ty trong việc cung cấp thông tin và kết quả phân tích cũng như việc thực hiện các lệnh của khách hàng.  Nghề môi chứng khoán cần các kỹ năng: -Kỹ năng truyền đạt thông tin. -Kỹ năng tìm kiếm khách hàng: 1.Những đầu mối được gây dựng từ công ty hoặc từ các tài khoản chuyển nhượng lại. 2.Những lời giới thiệu khách hàng. 3.Mạng lưới kinh doanh. 4.Các chiến dịch viết thư. 5.Các cuộc hội thảo. 6.Gọi điện làm quen. 9 CH sè 11 - B1 - §H KTQD Chuyªn Photocopy - §¸nh m¸y - In LuËn v¨n, TiÓu luËn  : 6.280.688 -Kỹ năng khai thác thông tin. 1.2.2. Nghiệp vụ tự doanh chứng khoán:  Hoạt động tự doanh: Tự doanh là việc công ty chứng khoán tự tiến hành các giao dịch mua bán các chứng khoán cho chính mình.  Mục đích của hoạt động tự doanh: Hoạt động tự doanh của công ty chứng khoán có thể được thực hiện trên các thị trường giao dịch tập trung hoặc trên thị trường OTC,…với mục đích nhằm thu lợi cho chính mình  Những yêu cầu đối với công ty chứng khoán trong hoạt động tự doanh: -Tách biệt quản lý. -Ưu tiên khách hàng. -Bình ổn thị trường.  Quy trình nghiệp vụ trong hoạt động tự doanh: -Xây dựng chiến lược đầu tư. -Khai thác,tìm kiếm các cơ hội đầu tư. -Phân tích, đánh giá chất lượng cơ hội đầu tư. -Thực hiện đầu tư. -Quản lý đầu tư và thu hồi vốn. 1.2.3. Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành:  Tài liệu bão lãnh phát hành: -Hợp đồng giữa các tổ chức bão lãnh. -Hợp đồng bảo lãnh phát hành. -Hợp đồng với các đại lý được lựa chọn.  Hoa hồng: được chia làm 3 phần: -Phí quản lý. -Phí nhượng bán. 10 [...]... bng Nhng cụng ty chng khoỏn luụn phi m bo cú mt trỡnh cụng ngh hin i vi y trang thit b cn thit h cú th tỡm kim, khai thỏc,x lý thụng tin mt cỏch nhanh chúng v chớnh xỏc va phc v cho cụng vic t vn va nõng cao uy tớn ca cụng ty -V th ca ngõn hng m: Cụng ty chng khoỏn l cụng ty thnh viờn ca mt ngõn hng s cú nhng li th so vi nhng cụng ty chng khoỏn thuc loi hỡnh c phn: Th nht: Cỏc cụng ty chng khoỏn... mõu thun vi nghip v mụi giớ v nghip v t doanh Cụng ty chng khoỏn cú th tin hnh nhiu giao dch cho khỏch hng trờn mc cn thit thu phớ hoa hng, do vy nú cn c qun lý cht ch v tỏch bit trong cựng mt cụng ty Nu khỏch hng chng minh c rng cụng ty chng khoỏn ó thc hin s giao dch nhiu hn mc cn thit thỡ cụng ty s phi bi thng thit hi cho khỏch hng Mt khỏc, cụng ty chng khoỏn khi tin hnh hot ng t doanh cú th li... lp ca cụng ty chng khoỏn ụng Nam Cựng vi s phỏt trin ca ngõn hng ny,cụng ty chng khoỏn ụng Nam cng hỡnh thnh v i vo hot ng tt vi cỏc chc nng ca mỡnh Dch v mụi gii v lu ký chng khoỏn: Cụng ty chng khoỏn Seabank cam kt cựng khỏch hng ỏnh giỏ nhu cu u t a ra cỏc dch v trn gúi thớch hp nht.Cụng ty cung cp thụng tin y , phõn tớch ch s ti chớnh,cung cp dch v t vn cho khỏch hng phự hp Cụng ty thc hin... phỏt trin ht sc sụi ng ú l mt trong nhng iu kin thun li i vi cỏc cụng ty chng khoỏn, trong ú cú cụng ty chng khoỏn Seabank -Cụng ty chng khoỏn Seabank cú i ng cỏn b qun lý nhiu kinh nghim v k nng qun lý chuyờn nghip trong lnh vc ngõn hng ti chớnh v chng khoỏn -Trờn th trng ti chớnh, cụng ty chng khoỏn Seabank l mt trong nhng cụng ty ỏp dng h thng qun tr tiờn tin, nng ng, chun mc Chớnh sỏch qun tr nhõn... Bờn cnh nhng thun li trờn thỡ cụng ty cng gp phi khụng ớt khú khn: -Do cụng ty mi i vo hot ng nờn lng khỏch hng n vi cụng ty cũn hn ch -Cỏc nghip v ca cụng ty mi hot ng nờn kt qu v li nhun thu c cha nhiu -Cụng vic gia cỏc b phn cha thng nht, tỏch bch nhau -Ngun c s d liu cũn ớt, h thng thụng tin cp nht cũn hn ch,gp nhiu khú khn nh hng phỏt trin: Trong thi gian ti cụng ty s tn dng trit nhng thun li phỏt... mi i vo hot ng nhng u im ca cụng ty chng khoỏn Seabank cú i ng nhõn viờn cú kinh nghim v chuyờn mụn cao, ó tng lm vic ti cỏc cụng ty trong lnh vc ngõn hng ti chớnh chng khoỏn nờn tuy cũn cú hn nhng hot ng khỏ tt so vi nhng cụng ty mi i vo hot ng Quy trỡnh v nghip v tip th v t vn m cụng ty ó thc hin: Bc 1: Tỡm kim khỏch hng mc tiờu: -Nghiờn cu chin lc khỏch hng ca cụng ty, xỏc nh ngnh hng, khỏch hng mc... -Ba ỡnh-H Ni in thoi: 042753816 Fax: 04.2753816 Website: www .seabs. com.vn Trong quỏ trỡnh hỡnh thnh v phỏt trin cụng ty cú nhng phng chõm hot ng: Cụng ty nh hng phc v khỏch hng l nn tng ca mi hot ng, vi mc tiờu kinh doanh chuyờn nghip, hiu qu, sỏng to v ci tin liờn tc mang li giỏ tr gia tng cho khỏch hng, c ụng, ngi lao ng v cỏc i tỏc Cụng ty chng khoỏn Seabank thc hin cung cp cỏc dch v ti chớnh chng... cụng ty chng khoỏn Seabank ang phn u tr thnh mt trong nhng cụng ty chng khoỏn cú dch v tt hng u ti Vit Nam vi vn iu l trờn 2000 t ng Vi cam kt cao t cỏc c ụng, Hi ng qun tr,banTng giỏm c, cỏn b qun lý cỏc cp v ton th nhõn viờn, cụng ty chng khoỏn Seabank luụn hnh ng hng ti s phỏt trin bn vng, to dng nim tin vi khỏch hng v gia tng giỏ tr cho khỏch hng, cỏc c ụng v ton th cỏn b cụng nhõn viờn cụng ty. .. tỡm n cỏc cụng ty chng khoỏn, nhng nh chuyờn mụn trong lnh vc u t nh giỳp .Cỏc cụng ty chng khoỏn khi thc hin nghip v ny s c hng phớ qun lý v c nh u t tr chi phớ phỏt sinh khi thc hin u t Trong khi qun lý ti sn cho khỏch hng, cụng ty chng khoỏn phi tuõn th cỏc iu kin trong hp ng ký kt Hp ng ny c tho ra trờn nguyờn tc ca lut dõn s v tuõn th cỏc quy nh ca ngnh chng khoỏn.Trong ú, cụng ty chng khoỏn phi... nhng iu kin thun li phỏt trin hot ng t vn u t chng khoỏn cỏc cụng ty chng khoỏn 23 CH số 11 - B1 - ĐH KTQD Chuyên Photocopy - Đánh máy - In Luận văn, Tiểu luận : 6.280.688 Chng II-Thc trng hot ng t vn u t chng khoỏn ti cụng ty chng khoỏn Seabank: 1.Tng quan v cụng ty chng khoỏn Seabank: 1.1.Quỏ trỡnh hỡnh thnh v phỏt trin ca cụng ty chng khoỏn Seabank: Trc yờu cu i mi v phỏt trin kinh t, phự hp vi . dung của hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán: Nghiệp vụ của hoạt động tư vấn đầu tư: *Tư vấn cho người phát hành: Đây luôn luôn là mảng hoạt động song song với mảng hoạt động tư vấn .Hoạt động. cần thiết của hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán: Hoạt động tư vấn đầu tư diễn ra trên thị trường thứ cấp .Tư vấn đầu tư gồm tư vấn mua bán chứng khoán, tạo dựng danh mục đầu tư và quản trị. 2. Hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán của công ty chứng khoán: 2.1.Khái niệm và vai trò của hoạt động tư vấn chứng khoán: *Khái niệm: Hoạt động tư vấn chứng khoán là hoạt động đưa ra những