Chương 1: CÁC PHƯƠNG THỨC GIAO DỊCH TRÊN THỊ TRƯỜNG THẾ GIỚI Đinh Khương Duy khuongduy@ftu.edu.vn 30/08/2011 Đinh Khương Duy TÀI LIỆU THAM KHẢO Giáo trình Giao dịch thương mại quốc tế, NXB Giáo dục, 2007  Luật Thương mại 2005  Bộ Luật Dân 2005  Luật Đấu thầu 2005  Các văn hướng dẫn thi hành Luật  Công ước Liên hợp quốc Hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế - Cơng ước Viên1980  30/08/2011 Đinh Khương Duy I PHƯƠNG THỨC GIAO DỊCH THÔNG THƯỜNG Đặc trưng  Thực nguyên tắc tự nguyện, tự do;  Đồng tiền tốn ngoại tệ bên;  Chủ thể có trụ sở thương mại quốc gia khác  Hàng hóa di chuyển qua biên giới/ biên giới hải quan quốc gia 30/08/2011 Đinh Khương Duy PHƯƠNG THỨC GIAO DỊCH TRỰC TIẾP 1.1 Hỏi giá  Xét mặt pháp lý: Lời thỉnh cầu bước vào giao dịch bên mua  Xét mặt thương mại: Bên mua đề nghị bên bán báo cho biết giá hàng hóa điều kiện để mua hàng 1.2 Chào hàng 1.2.1 Khái niệm Chào hàng lời đề nghị ký kết hợp đồng xuất phát từ bên bán 30/08/2011 Đinh Khương Duy 1.2.2 Hình thức Văn bản, lời nói, hành vi cụ thể 1.2.3 Phân loại a Chào hàng cố định  Xác định đầy đủ yếu tố cần thiết HĐ  Thể ý chí bên chào muốn ràng buộc hợp đồng b Chào hàng tự  Lời đề nghị gửi cho nhiều người;  Không ràng buộc trách nhiệm bên CH;  Thể bề mặt chào hàng tự 30/08/2011 Đinh Khương Duy c Phân biệt chào hàng cố định tự  Tiêu đề chào hàng  Nội dung  Cơ sở viết thư  Bên nhận chào hàng  Thời hạn hiệu lực chào hàng 1.2.4 Điều kiện hiệu lực chào hàng  Bên chào nhận chào hàng  Chào hàng hợp pháp: Chủ thể, ND, hình thức, đối tượng 1.2.5 Thu hồi, hủy bỏ chào hàng  Chào hàng, dù không hủy ngang, thu hồi thu hồi chào hàng đến với người chào hàng trước lúc với chào hàng (Điều 15, Công ước Viên 1980) 30/08/2011 Đinh Khương Duy Điều 16, 17, Công ước Viên 1980:  Cho tới thời điểm hình thành hợp đồng, chào hàng hủy bỏ hủy bỏ chào hàng đến với người chào hàng trước thời điểm gửi chấp nhận chào hàng  Tuy nhiên chào hàng hủy ngang nếu:  Thể rõ chào hàng hủy ngang thể rõ khoảng thời gian để chấp nhận chào hàng  Bên chào hành động sở tin tưởng chào hàng hủy ngang  Một chào hàng, dù hủy ngang, hết hiệu lực kể từ thời điểm từ chối chào hàng đến với người chào hàng 30/08/2011 Đinh Khương Duy 1.3 Đặt hàng Khái niệm: Là đề nghị ký kết hợp đồng xuất phát từ phía người mua, thể ý định muốn mua hàng người mua theo số điều kiện định Đặt hàng thường chào hàng cố định, sử dụng người bán người mua có mối quan hệ từ trước 1.4 Hoàn giá Khái niệm: Hoàn giá mặc giá điều kiện giao dịch Hoàn giá bao gồm nhiều trả giá Hoàn giá biến CHCĐ thành CHTD Theo BLDS 2005: “Khi bên đề nghị chấp nhận giao kết hợp đồng, có nêu điều kiện sửa đổi coi người đưa đề nghị mới.” 30/08/2011 Đinh Khương Duy 1.5 Chấp nhận chào hàng 1.5.1 Khái niệm  Là đồng ý nội dung chào hàng mà phía bên đưa ra, thể ý chí đồng tình với phía bên để ký kết HĐ Theo Điều 18, Công ước Viên 1980, im lặng hay bất tác vi tự khơng phải chấp nhận chào hàng 1.5.2.Phân loại  Chấp nhận vô điều kiện  Chấp nhận có bảo lưu • Thay đổi ND chủ yếu chào hàng: tạo thành hoàn giá Thay đổi gồm: Giá cả, Thanh toán, Số lượng Chất lượng hàng hóa, Địa điểm Thời gian giao hàng, Phạm vi nghĩa vụ bên với bên kia; Giải tranh chấp (Điều 19 Cơng ước Viên 1980) • Khơng thay đổi nội dung chủ yếu chào hàng: Trừ phi người chào hàng lập tức, không chậm trễ phản đối miệng hay gửi thông điệp; hợp đông coi hình thành với điều khoản chấp nhận chào hàng (bao gồm thay đổi khơng bản) 30/08/2011 Đinh Khương Duy 1.5.3 Tính hiệu lực chấp nhận chào hàng  Người chào hàng phải chấp nhận thời hạn hiệu lực chào hàng  Chấp nhận có hiệu lực vào thời điểm truyền đạt đến người chào hàng, khoảng thời gian mà người chào hàng nêu rõ; người chào hàng khơng nêu rõ khoảng thời gian hợp lý có xét tới hồn cảnh giao dịch tốc độ phương thức truyền đạt mà bên chào sử dụng Chào hàng lời nói phải chấp nhận trừ có dẫn khác  Nếu tập quán giao dịch bên tính chất chào hàng, người chào thể chấp nhận hành vi mà không cần báo cho người chào hàng biết Chấp nhận chào hàng có hiệu lực từ thời điểm người chào thực hành vi đó, phải khoảng thời gian hiệu lực chào hàng  Chấp nhận khơng có phụ thuộc vào vài bước mà bên thực Lưu ý: Chấp nhận chào hàng có hiệu lực HĐ ký kết 30/08/2011 Đinh Khương Duy 10 V ĐẤU GIÁ Khái niệm: Đ185 LTM VN 2005 Đấu giá hoạt động thương mại, theo người bán hàng tự th người tổ chức đấu giá thực việc bán hàng hóa cơng khai để chọn người mua trả giá cao Đặc điểm:  Tổ chức công khai nơi định, thời điểm xác định;  Người mua xem hàng trước tự cạnh tranh;  Thị trường thuộc người bán;  Hàng hóa: Khó tiêu chuẩn hóa và/hoặc hàng hóa quý hiếm, độc đáo có giá trị lớn Người tổ chức đấu giá người bán hàng hóa, người kinh doanh dịch vụ đấu giá hàng hóa 30/08/2011 Đinh Khương Duy 44 Phân loại  Đấu giá thương nghiệp  Đấu giá phi thương nghiệp Phương thức tiến hành a Có tiếng nói  Trả giá lên (kiểu Đức)  Đặt giá xuống (kiểu Hà Lan) b Khơng có tiếng nói Cách thức tiến hành đấu giá Bước 1: Chuẩn bị đấu giá - Ký HĐ tổ chức - Chuẩn bị hàng hoá - Xây dựng thể lệ đấu giá - Thông báo, niêm yết thông tin Bước 2: Trưng bày hàng hóa Bước 3: Tiến hành đấu giá Bước 4: Lập văn bán đấu giá giao hàng hóa 30/08/2011 Đinh Khương Duy 45 VI ĐẤU THẦU Khái niệm: Đ214 Luật TM 2005 Đấu thầu hàng hóa, dịch vụ hoạt động thương mại, theo bên mua hàng hóa, dịch vụ thơng qua mời thầu (gọi bên mời thầu) nhằm lựa chọn số thương nhân tham gia đấu thầu (gọi bên dự thầu) thương nhân đáp ứng tốt yêu cầu bên mời thầu đặt lựa chọn để ký kết thực hợp đồng (gọi bên trúng thầu) Đặc điểm  Hàng hóa: Trị giá cao, khối lượng lớn đa dạng, hữu hình vơ hình  Phương thức giao dịch đặc biệt  Bị ràng buộc điều kiện vay sử dụng vốn 30/08/2011 Đinh Khương Duy 46 3.Các hình thức đấu thầu  Căn vào số lượng nhà thầu tham gia  Đấu thầu rộng rãi: Đ18 Luật Đấu thầu 2005 - Không sơ tuyển - Có sơ tuyển  Đấu thầu hạn chế - Trường hợp áp dụng: Đ19 Luật Đấu thầu 2005 + Yêu cầu bên cho vay + Kỹ thuật cao, nghiên cứu thử nghiệm + Tối thiểu phải mời nhà thầu  Chỉ định thầu - Trường hợp áp dụng: Đ20 Luật Đấu thầu 2005 + Sự cố nghiêm trọng cần khắc phục + Yêu cầu bên cho vay + Bí mật quốc gia + Đảm bảo tương thích 30/08/2011 Đinh Khương Duy 47  Căn vào phương thức đấu thầu - Đấu thầu giai đoạn  Đấu thầu 01 túi hồ sơ  Đấu thầu 02 túi hồ sơ - Đấu thầu giai đoạn: Đ26 Luật Đấu thầu 2005  Căn vào đối tượng  Đấu thầu cung ứng dịch vụ  Đấu thầu mua sắm hàng hóa 30/08/2011 Đinh Khương Duy 48 Điều 26 Phương thức đấu thầu Phương thức đấu thầu túi hồ sơ áp dụng hình thức đấu thầu rộng rãi đấu thầu hạn chế cho gói thầu mua sắm hàng hóa, xây lắp, gói thầu EPC Nhà thầu nộp hồ sơ dự thầu gồm đề xuất kỹ thuật đề xuất tài theo yêu cầu hồ sơ mời thầu Việc mở thầu tiến hành lần Phương thức đấu thầu hai túi hồ sơ áp dụng đấu thầu rộng rãi đấu thầu hạn chế đấu thầu cung cấp dịch vụ tư vấn Nhà thầu nộp đề xuất kỹ thuật đề xuất tài riêng biệt theo yêu cầu hồ sơ mời thầu Việc mở thầu tiến hành hai lần; đó, đề xuất kỹ thuật mở trước để đánh giá, đề xuất tài tất nhà thầu có đề xuất kỹ thuật đánh giá đáp ứng yêu cầu mở sau để đánh giá tổng hợp Trường hợp gói thầu có u cầu kỹ thuật cao đề xuất tài nhà thầu đạt số điểm kỹ thuật cao mở để xem xét, thương thảo 30/08/2011 Đinh Khương Duy 49 Phương thức đấu thầu hai giai đoạn áp dụng hình thức đấu thầu rộng rãi, đấu thầu hạn chế cho gói thầu mua sắm hàng hóa, xây lắp, gói thầu EPC có kỹ thuật, cơng nghệ mới, phức tạp, đa dạng thực theo trình tự sau đây: a) Trong giai đoạn một, theo hồ sơ mời thầu giai đoạn một, nhà thầu nộp đề xuất kỹ thuật, phương án tài chưa có giá dự thầu; sở trao đổi với nhà thầu tham gia giai đoạn xác định hồ sơ mời thầu giai đoạn hai; b) Trong giai đoạn hai, theo hồ sơ mời thầu giai đoạn hai, nhà thầu tham gia giai đoạn mời nộp hồ sơ dự thầu giai đoạn hai bao gồm: đề xuất kỹ thuật; đề xuất tài chính, có giá dự thầu; biện pháp bảo đảm dự thầu 30/08/2011 Đinh Khương Duy 50 Căn vào hình thức Hợp đồng  Hình thức trọn gói  Hình thức theo đơn giá  Hình thức theo tỷ lệ phần trăm  Hình thức theo thời gian Cách thức tiến hành 1) Chuẩn bị đấu thầu 2) Sơ tuyển 3) Chỉ dẫn, giải đáp thắc mắc cho nhà thầu 4) Thu nhận quản lý hồ sơ dự thầu 5) Mở thầu 6) So sánh đánh giá hồ sơ dự thầu 7) Xếp hạng lựa chọn nhà thầu 8) Thông báo kết ký kết Hợp đồng 9) Bên trúng thầu đặt cọc, ký quỹ nộp bảo lãnh thực HĐ  30/08/2011 Đinh Khương Duy 51 Quy trình nghiệp vụ đấu thầu Bên dự thầu Bên mời thầu Cơ quan quản lý Kế hoạch đấu thầu Duyệt Tiếp nhận Thông báo mời thầu Làm đơn xin dự thầu Sơ tuyển lên danh sách ngắn Duyệt Mua HSDT Bán HSDT Duyệt Giải đáp thắc mắc Nộp HSDT+đặt cọc Tiếp nhận Tham dự Mở thầu Đánh giá Kí HĐ 30/08/2011 Phê duyệt Kí HĐĐinh Khương Duy Phê duyệt 52 VII SỞ GIAO DỊCH HÀNG HÓA (158/2006/NĐ-CP) Khái niệm Sở giao dịch hàng hóa thị trường đặc biệt thơng qua người môi giới Sở giao dịch định, người ta mua bán loại hàng hóa có khối lượng lớn,có tính chất đồng loại,có phẩm chất thay cho Đặc điểm:  Giao dịch diễn địa điểm, thời gian cố định  Hàng hóa: Tính chất đồng loại, tiêu chuẩn hóa cao, khối lượng mua bán lớn, dễ dàng thay cho 30/08/2011 Đinh Khương Duy 53 Việc mua bán thông qua môi giới mua bán Sở giao dịch định  Việc mua bán tuân theo quy định, tiêu chuẩn Sở giao dịch  Sở GD hàng hóa tập trung cung cầu mặt hàng giao dịch khu vực, thời điểm định, thể biến động giá  Chủ yếu giao dịch khống Các loại hình giao dịch SGDHH 3.1 Giao dịch giao (Spot Transaction): Hàng hóa giao trả tiền vào lúc ký kết hợp đồng  30/08/2011 Đinh Khương Duy 54 3.2 Giao dịch kỳ hạn ( Forward Transaction) Giao dịch mà giá ấn định vào lúc ký kết HĐ việc thực HĐ (giao hàng toán) tiến hành sau kỳ hạn định, nhằm mục đích thu lợi nhuận chênh lệch giá lúc ký kết HĐ lúc thực HĐ - Giao dịch theo hình thức chủ yếu GD khống người đầu thực Có hai loại đầu cơ: Đầu giá lên (bull) đầu giá xuống (bear) - Các bên linh hoạt thực nghiệp vụ hoãn mua hoãn bán khỏan đền bù hoãn mua (do bên mua trả cho bên bán) khỏan đền bù hoãn bán (do bên bán trả cho bên mua), để hỗn ngày tóan đến kỳ hạn sau 30/08/2011 Đinh Khương Duy 55 Ví dụ Giao dịch kỳ hạn (1): Ngày 1/10, ký HĐ kỳ hạn tháng bán 10MT hàng hoá X với giá 500$/MT (2): Ngày 30/10, giá hàng hoá X thị trường giảm xuống 400$/MT: Người bán (Bear) lãi 1000$, người mua (Bull) lỗ 1000$ Người bán nhận 1000$ người mua nộp phịng tốn bù trừ  Người bán - Bear 2 Người mua - Bull Phòng toán bù trừ 30/08/2011 Đinh Khương Duy 56 3.3 Nghiệp vụ tự bảo hiểm ( Hedging) Là nghiệp vụ mua bán mà bên cạnh việc mua bán thực tế người ta tiến hành nghiệp vụ mua bán khống SGD nhằm tránh rủi ro biến động giá Ví dụ: Người Người bán mua 3 Phịng tốn bù trừ (1) Bên bán mua lô hàng X thị trường giá 300USD/MT để bán lại tháng sau (2).Bên bán dự kiến giá hàng X giảm sau tháng nên vào sở giao dịch bán khống lô hàng giá 300USD/MT (3) Sau tháng giá hàng X giảm xuống 200USD/MT người bán lỗ 100USD/MT giao dịch thị trường thực lãi 100USD/MT giao dịch khống SGD ngược lại 30/08/2011 Đinh Khương Duy 57 3.4 Hợp đồng quyền chọn (Option Contract) Hợp đồng quyền chọn mua quyền chọn bán thỏa thuận, theo bên mua quyền có quyền mua bán hàng hóa xác định với mức giá định trước (gọi giá giao kết) phải trả khoản tiền định để mua quyền (gọi tiền mua quyền) Bên mua quyền có quyền chọn thực khơng thực việc mua bán HH Cách thức tiến hành giao dịch SGDHH 30/08/2011 Đinh Khương Duy 58 ... 10) Chữ ký bên 30/08/2011 Đinh Khương Duy 20 II CÁC PHƯƠNG THỨC GIAO DỊCH ĐẶC BIỆT MUA BÁN ĐỐI LƯU 1.1 Khái niệm Mua bán đối lưu phương thức giao dịch trao đổi hàng hóa xuất gắn liền với nhập khẩu,... chuyển qua biên giới/ biên giới hải quan quốc gia 30/08/2011 Đinh Khương Duy PHƯƠNG THỨC GIAO DỊCH TRỰC TIẾP 1.1 Hỏi giá  Xét mặt pháp lý: Lời thỉnh cầu bước vào giao dịch bên mua  Xét mặt thương... 30/08/2011 Đinh Khương Duy 50 Căn vào hình thức Hợp đồng  Hình thức trọn gói  Hình thức theo đơn giá  Hình thức theo tỷ lệ phần trăm  Hình thức theo thời gian Cách thức tiến hành 1) Chuẩn bị đấu thầu