Đang tải... (xem toàn văn)
CÁC TỔ CHỨC ĐẦU TƯ& DỊCH VỤ CHỨNG KHOÁN CÁC TỔ CHỨC KINH DOANH CHỨNG KHOÁN ThS Phùng Hữu Hạnh Các tổ chức kinh doanh chứng khoán Công ty chứng khoán QĐ 27/2007/QĐ BTC, QĐ 126/2008/QĐ BTC Công ty q[.]
CÁC TỔ CHỨC KINH DOANH CHỨNG KHOÁN ThS Phùng Hữu Hạnh Các tổ chức kinh doanh chứng khốn Cơng ty chứng khốn: QĐ 27/2007/QĐBTC, QĐ 126/2008/QĐ-BTC Cơng ty quản lý quỹ: QĐ 35/2007/QĐ-BTC, QĐ 45/2007/QĐ-BTC, QĐ 125/2008/QĐBTC Công ty chứng khoán Điều kiện thành lập: Đảm bảo yêu cầu trụ sở, trang thiết bị Đáp ứng vốn pháp định Thỏa mãn tiêu chuẩn nhân Điều kiện cổ đơng góp vốn Trụ sở, trang thiết bị Quyền sử dụng trụ sở năm Diện tích sàn giao dịch >= 150 m2 Có trang thiết bị đầy đủ cho việc tác nghiệp Có hệ thống phịng cháy chữa cháy, an ninh Vốn pháp định Mơi giới chứng khốn: 25 tỷ Tự doanh: 100 tỷ Bảo lãnh phát hành chứng khoán: 165 tỷ Tư vấn đầu tư chứng khoán: 10 tỷ Vốn pháp định cty CK tổng vốn pháp định nghiệp vụ xin phép hoạt động Người hành nghề chứng khoán Là người làm việc vị trí chun mơn nghiệp vụ có chứng hành nghề Không làm cho công ty CK, QLQ khác, tổ chức có quan hệ sở hữu với cty CK làm việc Khơng làm GĐ tổ chức chào bán CK công chúng niêm yết trừ cty CK Chỉ mở tk cty CK làm việc Khơng sử dụng tiền, ck khách hàng trừ có ủy thác Tiêu chuẩn nhân Giám đốc Cty CK: có đại học trở lên, tối thiểu năm kinh nghiệm lĩnh vực tài chính, ngân hàng, chứng khốn; có chứng hành nghề Có tối thiểu người hành nghề chứng khoán cho nghiệp vụ đăng ký kinh doanh Cổ đơng góp vốn Khơng dùng vốn ủy thác để góp vốn, riêng cổ đơng cá nhân khơng góp vốn vay Phải chứng minh khả góp vốn Cty CK theo hình thức TNHH thành viên chủ sở hữu phải NH, Cty BH, cty tài Cty CK theo hình thức TNHH TV Cty CP phải có cổ đông sáng lập tổ chức NH, Cty BH, CTTC Tỷ lệ góp vốn cổ đông sáng lập tổ chức tối thiểu 65% cổ đông sáng lập NH, CTBH, CTTC tối thiểu 30% Cổ đông sáng lập không chuyển nhượng vốn góp năm, trừ trường hợp chuyển nhượng cho cổ đông sáng lập khác phải đảm bảo tỷ lệ nắm giữ tối thiểu cổ đông sáng lập NH, CTBH, CTTC Tổ chức hoạt động Nghiệp vụ môi giới Nghiệp vụ tự doanh Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành Nghiệp vụ tư vấn đầu tư Nghiệp vụ môi giới Cty CK phải tách bạch tiền giao dịch chứng khoán khách hàng với tiền chứng khoán công ty Khách hàng phải mở tài khoản ngân hàng cty CK lựa chọn Không đảm bảo giá trị chứng khốn mà khuyến nghị đầu tư Nghiệp vụ tự doanh Công ty chứng khoán phải ưu tiên thực lệnh khách hàng trước lệnh Nếu lệnh mua/bán khách hàng ảnh hưởng lớn tới giá loại chứng khốn đó, cơng ty chứng khốn khơng mua/bán trước loại chứng khốn cho tiết lộ thơng tin cho bên thứ ba Khi khách hàng đặt lệnh giới hạn, công ty chứng khốn khơng mua bán loại chứng khốn cho mức giá tốt mức giá khách hàng trước lệnh khách hàng thực Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán Chỉ phép bảo lãnh phát hành cơng ty có nghiệp vụ tự doanh Tổng giá trị bảo lãnh phát hành không lớn 50% vốn chủ sở hữu tổ chức bảo lãnh phát hành vào thời điểm cuối quý gần tính đến ngày ký hợp đờng bảo lãnh phát hành Nghiệp vụ tư vấn đầu tư Không đảm bảo kết với khách hàng trừ trường hợp đầu tư vào chứng khốn có lợi tức cố định Không định đầu tư thay cho khách hàng Cty CK, người hành nghề CK phải công bố lợi ích loại chứng khốn tư vấn cho khách hàng Quỹ đầu tư chứng khoán Quỹ đại chúng: quỹ đầu tư chứng khoán thực chào bán chứng quỹ cơng chúng +Quỹ đóng: chứng quỹ chào bán công chúng không mua lại theo yêu cầu nhà đầu tư +Quỹ mở: chứng quỹ chào bán công chúng phải mua lại theo yêu cầu nhà đầu tư Quỹ thành viên: quỹ đầu tư chứng khốn có số thành viên tham gia góp vốn khơng vượt q ba mươi thành viên bao gồm thành viên pháp nhân Quỹ đại chúng Có tối thiểu 100 nhà đầu tư không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp Chứng quỹ phải niêm yết Giá trị tài sản ròng quỹ đại chúng phải xác định tuần Quỹ đại chúng Hạn chế đầu tư: Không đầu tư vào chứng quỹ Khơng đầu tư vào chứng khốn tổ chức phát hành 15% giá trị thị trường chứng khốn đó, trừ trái phiếu phủ Khơng đầu tư 10% tài sản vào bất động sản Quỹ thành viên “Quỹ tuân thủ quy định pháp luật điều chỉnh hoạt động đầu tư Quỹ đầu tư chứng khoán thực chào bán chứng quỹ công chúng Việc đầu tư vào Quỹ phù hợp tổ chức sẵn sàng chấp nhận mức rủi ro cao tiềm tàng từ việc đầu tư Quỹ Tổ chức đầu tư vào Quỹ cần cân nhắc kỹ trước định đầu tư” Quỹ thành viên Vốn góp tối thiểu 50 tỷ đờng Có tối đa 30 thành viên góp vốn, thành viên phải pháp nhân Không sử dụng phương tiện thông tin đại chúng để kêu gọi góp vốn Khơng phải tn thủ hạn chế đầu tư quỹ đại chúng, trừ trường hợp điều lệ quỹ quy định ... trở lên, tối thiểu năm kinh nghiệm lĩnh vực tài chính, ngân hàng, chứng khốn; có chứng hành nghề Có tối thiểu người hành nghề chứng khoán cho nghiệp vụ đăng ký kinh doanh Cổ đơng góp vốn ...Các tổ chức kinh doanh chứng khốn Cơng ty chứng khốn: QĐ 27/2007/QĐBTC, QĐ 126/2008/QĐ-BTC Cơng ty quản lý... Có hệ thống phịng cháy chữa cháy, an ninh Vốn pháp định Mơi giới chứng khốn: 25 tỷ Tự doanh: 100 tỷ Bảo lãnh phát hành chứng khoán: 165 tỷ Tư vấn đầu tư chứng khoán: 10 tỷ Vốn pháp định