TRẮC NGHIỆM – LUẬT CHỨNG KHOÁN – ĐỀ SỐ 4 Tổ chức, cá nhân nắm giữ hoặc cùng liên quan nắm giữ tới 5%, 10%, 15%, 20% vốn cổ phần của 1 tổ chức niêm yết và mỗi khi có giao dịch làm thay đổi tăng , giảm các mức trên, nếu không báo cáo UBCKNN trong vòng 3 ngày kể từ ngày giao dịch đạt, vượt các mức nói trên, sẽ buộc phải: • Bán ra trong 30 ngày • Không được hưởng cổ tức, quyền kèm theo cho phần cổ phiếu buộc phải bán ra • a và b Công ty CK được phép thực hiện, ngoại trừ trường hợp: • Ký hợp đồng bằng văn bản với khách hàng về giao dịch CK • Thu thập đầy đủ thông tin về tình hình tài chính và mục tiêu đầu tư của khách hàng, cung cấp thông tin và bảo mật thông tin cho khách hàng • Hoạt động tín dụng và cho vay CK • Ưu tiên thực hiện lệnh khách hàng trước lệnh của Cty CK • Tự ý mua bán CK trên tài khoản của khách hàng hoặc mượn danh nghĩa của khách hàng để mua bán • b, c và e • c và e Trái phiếu sẽ bị hủy bỏ niêm yết khi thời gian thanh toán còn lại của trái phiếu ít hơn: • 1 tháng • 2 tháng • 3 tháng • 4 tháng Công ty quản lý quỹ đầu tư được thực hiện, ngoại trừ trường hợp: • Hoạt động tư vấn tài chính và đầu tư CK • Thay mặt quỹ thực hiện quyền và nghĩa vụ đối với các tài sản trong danh mục đầu tư của quỹ • Nhận thù lao từ các hoạt động giao dịch mua bán tài sản cho quỹ(ngoài phí và thưởng theo quy định) • Dùng vốn và tài sản của quỹ để cho vay bảo lãnh các khoản vay • a và c • c và d Công ty CK và nhân viên Cty không được phép ngoại trừ: • Làm trái lệnh giao dịch của nhà đầu tư • Không cung cấp xác nhận kết quả giao dịch • Đầu tư vào Cty CK khác • Tách biệt hoạt động kinh doanh của chủ sở hữu công ty với hoạt động kinh doanh của Cty CK Hình thức pháp lý của CTCK theo quy định của pháp luật VN là: • Công ty TNHH và CTCP • Công ty hợp danh • Công ty liên danh • a và c Theo quy định của pháp luật VN, các Cty CK được tiến hành một số loại hình kinh doanh CK sau, ngoại trừ: • Môi giới • Quản lý quỹ đầu tư CK • Tự doanh • Bảo lãnh phát hành CK Dưới đây là chức năng chính của Cty CK ngoại trừ: • Là trung gian giữa người đầu tư và tổ chức niêm yết • Thực hiện lệnh mua bán cho khách hàng • Tư vấn đầu tư trực tiếp cho khách hàng khi họ có yêu cầu • Cung cấp tín dụng cho khách hàng Theo quy định hiện hành, 1 Cty Ck muốn thực hiện việc bảo lãnh phát hành ra công chúng phải đáp ứng các điều kiện: 1. Có giấy phép hoạt động bảo lãnh phát hành 2. Có giấy phép hoạt động tự doanh và bảo lãnh phát hành 3. Có phương án chào bán CK ra công chúng khả thi 4. Không phải là người có liên quan với tổ chức phát hành Phương án: • 1 và 4 • 1 và 2 • 2 và 4 • 2, 3 và 4 Tổ chức kinh doanh CK nước ngoài muốn thực hiện kinh doanh CK ở VN được phép lập: • Chi nhánh tại VN • Cty CK 100% vốn nước ngoài • Cty CK liên doanh với đối tác VN theo tỷ lệ góp vốn tối đa 49% vốn điều lệ • Cty CK liên doanh với đối tác VN theo tỷ lệ góp vốn tối đa 30% vốn điều lệ Cty CK phải liên tục duy trì mức vốn khả dụng: • 8% tổng tài sản • Đúng 8% trên tổng nợ đã điều chỉnh • Tối thiểu 8% trên tổng nợ đã điều chỉnh • Tối thiểu 5% trên tổng nợ điều chỉnh Hình thức pháp lý của công ty quản lý quỹ theo quy định của pháp luật VN: • CTCP, CTTNHH hoặc doanh nghiệp 100% vốn nước ngoài • Doanh nghiệp nhà nước • CTCP hoặc CTTNHH • CTCP, CTTNHH hoặc công ty liên doanh Chứng chỉ hành nghề kinh doanh CK có giá trị: • Trong vòng 3 năm kể từ ngày cấp • Trong vòng 1 năm kể từ ngày cấp • Trong vòng 5 năm kể từ ngày cấp • Không thời hạn Dưới đây là các điều kiện để 1 cá nhân là công dân VN được cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh CK, ngoại trừ: • Phải là cử nhân kinh tế hoặc luật • Có năng lực pháp lý và năng lực hành vi dân sự • Có đủ các chứng chỉ chuyên môn về kinh doanh CK do UBCKNN cấp • Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch do UBCKNN tổ chức Người hành nghề kinh doanh ck được: • Tự do mua bán cổ phiếu mọi nơi • Chỉ được mở tài khoản giao dịch của mình tại cty ck nơi làm việc • Sở hữu không hạn chế số cổ phiếu biểu quyết của 1 tổ chức phát hành • Làm giám đốc của 1 công ty niêm yết Đối tượng nào dưới đây đều được UBCKNN cấp giấy phép hoạt động lưu ký CK, ngoại trừ: • Các Cty CK đã được cấp giấy phép kinh doanh CK • Các NHTM (ngân hàng thương mại) hoạt động tại VN • Tất cả các tổ chức tín dụng thành lập theo luật các tổ chức tín dụng • Chi nhánh ngân hàng nước ngoài được phép hoạt động tại VN Các Cty CK được mở tài khoản lưu ký tại: • TTGDCK • NHTM được cấp phép hoạt động lưu ký CK • Ngân hàng chỉ định thanh toán • Tổ chức phát hành Việc hình thành quỹ hỗ trợ thanh toán nhằm: • Thanh toán thay cho thành viên lưu ký tạm thời mất khả năng thanh toán • Quyên góp tiền từ các thành viên lập quỹ mua bán CK nhằm bình ổn thị trường • Kinh doanh CK để bù đắp chi phí của các Cty CK trong thời gian đầu hoạt động • Tất cả đều sai Các đối tượng nào được phép tham gia thanh toán bù trừ giao dịch CK tại Ngân hàng chỉ định thanh toán: 1. Các Cty CK thành viên 2. Các NHTM được cấp phép làm thành viên lưu ký 3. TTGDCK 4. Các nhà đầu tư có tổ chức Phương án • 1 và 2 • 1 • 1, 2 và 3 • 1 và 4 Cty CK không phải bảo đảm nghĩa vụ nào trong các nghĩa vụ sau: • Giám sát việc tuân thủ pháp luật khi đầu tư CK của khách hàng • Bảo mật thông tin cho khách hàng • Quản lý tài sản của khách hàng tách biệt với tài sảm của Cty • Thu thập đầy đủ thông tin về tình hình tài chính và mục tiêu đầu tư của khách hàng . TRẮC NGHIỆM – LUẬT CHỨNG KHOÁN – ĐỀ SỐ 4 Tổ chức, cá nhân nắm giữ hoặc cùng liên quan nắm giữ tới 5%, 10%, 15%, 20%. phương án chào bán CK ra công chúng khả thi 4. Không phải là người có liên quan với tổ chức phát hành Phương án: • 1 và 4 • 1 và 2 • 2 và 4 • 2, 3 và 4 Tổ chức kinh doanh CK nước ngoài muốn. theo quy định của pháp luật VN là: • Công ty TNHH và CTCP • Công ty hợp danh • Công ty liên danh • a và c Theo quy định của pháp luật VN, các Cty CK được tiến hành một số loại hình kinh doanh