Đang tải... (xem toàn văn)
Thực trạng nghiệp vụ môi giới tại công ty chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh
LỜI CÁM ƠN Sau một thời gian thực tập tại Công ty cổ phần chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh, tuy thời gian không dài nhưng đã giúp em hoàn thành đề tài “Thực trạng nghiệp vụ môi giới tại công ty chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh”, từ đó em có thể vận dụng những lý thuyết đã học để áp dụng vào nghiệp vụ môi giới nói riêng và tình hình hoạt động của các công ty chứng khoán nói chung. Điều này đã giúp em đúc kết được nhiều kinh nghiệm trong việc học tập sắp tới và cho công việc sau này. Để hoàn thành được đề tài này, ngoài nỗ lực, cố gắng của bản thân, còn có sự động viên, giúp đỡ của quý thầy cô và toàn thể anh chị nhân viên trong Công ty cổ phần chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh Em xin gửi lời cám ơn đến quý thầy cô trường Đại Học Ngân Hàng TP. Hồ Chí Minh, thầy cô khoa Thị trường chứng khoán đã truyền đạt nhiều kiến thức quý báu, hữu ích, có tính thực tiễn cao để em có thể dễ dáng áp dụng trong suốt quá trình thực tập. Xin gửi lời cảm ơn đến Ban giám đốc và toàn thể các anh chị công tác tại trụ sở công ty Quận 1, Tp. Hồ Chí Minh lời cảm ơn chân thành vì đã tạo mọi điều kiện tốt nhất để giúp đỡ em trong quá trình thực tập tại ngân hàng và hoàn thành bài báo cáo này. Mặc dù đã có nhiều cố gắng nhưng với góc nhìn của một sinh viên chuẩn bị tốt nghiệp, kiến thức còn nhiều hạn chế và chỉ vừa tiếp xúc được với thực tế trong thời gian ngắn vừa qua. Bài báo cáo còn không ít sai sót, rất mong nhận được sự đóng góp ý kiến của quý thầy cô và các anh, chị trong công ty để đề tài được hoàn thiện và đầy đủ hơn .Trân trọng! Sinh viên Lâm Trọng Quyền NHẬN XÉT CỦA ĐƠN VỊ THỰC TẬP TP HCM, ngày……tháng……năm…… ĐƠN VỊ THỰC TẬP NHẬN XÉT CỦA GIÁO VIÊN HƯỚNG DẪN .TP HCM, ngày……tháng……năm…… Chữ ký giáo viên MỤC LỤC DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT DANH MỤC BẢNG, BIỂU, HÌNH LỜI MỞ ĐẦU ĐỐI TƯỢNG NGHIÊN CỨU VÀ PHẠM VI NGHIÊN CỨU PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU BỐ CỤC ĐỀ TÀI KẾT LUẬN TÀI LIỆU THAM KHẢO DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT Từ viết tắt Nguyên nghĩa BTC Bộ tài chính CCQ Chứng chỉ quỹ CP Cổ phiếu CTCK Công ty chứng khoán CTCP Công ty cổ phần FPT Công ty cổ phần chứng khoán FPT GTGD Giá trị giao dịch HNX Sàn giao dịch chứng khoán Hà Nội HOSE Sàn giao dịch chứng khoán Thành Phố Hồ Chí Minh HSC Công ty cổ phần chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh NĐT Nhà Đầu tư SGDCK HN Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội SGDCK TP.HCM Sở giao dịch chứng khoán Thành Phố Hồ Chí Minh SSI Công ty cổ phần Chứng khoán Sài Gòn TTCK Thị trường chứng khoán UBCKNN Ủy ban chứng khoán nhà nước VCSC Công ty cổ phần Chứng khoán Bản Việt DANH MỤC BẢNG, BIỂU, HÌNH Danh mục các bảng Số hiệu bảng Tên bảng Trang 1.1 Tóm tắt quá trình phát triển của HSC. 2 1.2 Đội ngũ ban lãnh đạo của HSC 5 1.3 Kết quả sản xuất kinh doanh của HSC từ 2010-2013 6 2.1 Biểu phí môi giới của HSC và các công ty trong ngành 13 2.2 Số lượng tài khoản giao dịch của HSC từ 2008-2013 14 2.3 Giá trị và khối lượng giao dịch của HSC từ 2010-2013 16 2.4 Doanh thu hoạt động môi giới HSC(đơn vị: đồng) 17 2.5 Thị phần GTGD CP và CCQ của 10 CTCK hàng đầu tại sàn HOSE 2013 21 2.6 Thị phần GTGD CP và CCQ của 10 CTCK hàng đầu tại sàn HOSE 2012 21 2.7 Thị phần GTGD CP và CCQ của sàn HNX năm 2012-2013 22 Danh mục các hình vẽ, đồ thị Số hiệu hình vẽ Tên hình vẽ Trang 1.1 Sơ đồ bộ máy quản lí của HSC 4 1.2 Biểu đồ doanh thu và lợi nhuận sau thuế của HSC từ 2010-2013 7 2.1 Quy trình môi giới tại HSC 9 2.2 Số lượng tài khoản của HSC từ năm 2002-2013 14 2.3 Quy trình mở tài khoản chứng khoán và giao dịch tại HSC 16 2.4 Biểu đồ giá trị và khối lượng giao dịch HSC 2010-2012 17 2.5 Biểu đồ doanh thu hoạt động môi giới của HSC từ năm 2010-2013 18 2.6 Biểu đồ cơ cấu doanh thu của HSC năm 2012 và 2013 19 2.7 Doanh thu hoạt động môi giới của một số CTCK từ năm 2010- 2013 20 2.8 Biểu đồ thị phần môi giới của HSC sàn HOSE và HNX năm 2013 22 2.9 Biểu đồ thị phần GTGD trái phiếu của HSC sàn HNX năm 2013 24 2.10 Biểu đồ thị phần GTGD trái phiếu của HSC sàn HOSE năm 2013 25 2.11 Biểu đồ thị phần HSC trên sàn UPCOM năm 2013 25 2.12 Dư nợ các công ty chứng khoán đầu ngành năm 2013 29 LỜI MỞ ĐẦU Là công cụ huy động vốn đầu tư cho nền kinh tế, cung cấp môi trường đầu tư cho công chúng, tạo tính thanh khoản cho chứng khoán, đánh giá hiệu quả hoạt động của doanh nghiệp, tạo môi trường giúp chính phủ thực hiện các chính sách vĩ mô. Rõ ràng với chức năng của mình, thị trường chứng khoán nước ta đang góp phần thúc đẩy sự phát triển cho nền kinh tế đất nước, tạo điều kiện thu hút vốn đầu tư nước ngoài…Trong đó có sự đóng góp không nhỏ từ các công ty chứng khoán. Hiện nay, công ty chứng khoán không những tăng trưởng về số lượng và quy mô vốn, chất lượng dịch vụ cũng được nâng cao, tìm kiếm, và tạo ra các sản phẩm mới để thõa mãn như nhu cầu của khách hàng. Sau hơn mười năm đi vào hoạt động, công ty chứng khoán HSC đã khẳng định được sức mạnh của và vị thế của mình trên thị trường, đạt được nhiều thành tích đáng khen ngợi. Trong đó, môi giới chứng khoán được xem là lĩnh vực thế mạnh của HSC khi nhiều năm liền nằm trong top những công ty có thị phần môi giới lớn nhất cả nước. Năm 2012 và 2013, HSC giữ vị trí quán quân về thị phần môi giới. Để đạt được thành công đó, HSC đã phải đối đầu với rất nhiều khó khăn, đặc biệt là sự cạnh tranh ngày càng gay gắt của các công ty chứng khoán khác. Bên cạnh đó, sự phát triển của thị trường chứng khoán Việt Nam cùng với trình độ cũng như nhu cầu nâng cao của nhà đầu tư. Đòi hỏi HSC phải nâng cao chất lượng hoạt động nói chung cũng như hoạt động môi giới nói riêng. Xuất phát từ thực tế đó, em xin chọn đề tài nghiên cứu: ”Thực trạng nghiệp vụ môi giới tại công ty chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh”. Trong quá trình nghiên cứu đề tài, em được vận dụng những kiến thức, lý thuyết cơ bản đã học về môi giới vào thực tiễn. Xem xét, tổng hợp, đánh giá thực trạng hoạt động môi giới tại HSC, mạnh dạn đề ra một số giải pháp với mong muốn có thể giúp doanh nghiệp Công ty có thể khắc phục những khó khăn, cũng như nâng cao hiệu quả hoạt động môi giới, góp phần nhỏ vào vào sự phát triển thành công của doanh nghiệp. ĐỐI TƯỢNG NGHIÊN CỨU VÀ PHẠM VI NGHIÊN CỨU Trên cơ sở lý luận và thực tế đạt được của hoạt động môi giới chứng khoán tại công ty cổ phần chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh(HSC). Cùng với đó, nghiên nghiên cứu sự hình thành và phát triển của Thị trường chứng khoán Việt Nam để liên hệ, tìm ra tác động tới các hoạt động của công ty chứng khoán. Qua đó đánh giá hiệu quả hoạt động môi giới và đưa ra các giải pháp nhằm phát triển hoạt động môi giới tại công ty Cổ phần Chứng khoán Thành Phố Hồ Chí Minh PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU Đề tài được nghiên cứu trên cơ sở sử dụng kết hợp các phương pháp duy vật biện chứng, duy vật lịch sử, phương pháp so sánh và phân tích hoạt động kinh doanh của công ty dựa trên cơ sở các báo cáo tài chính, báo cáo thường niên, các định hướng phát triển của thị trường chứng khoán Việt Nam và của công ty cổ phần chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh. Đề tài đã đưa ra các cơ sở lý luận trên cơ sở lý thuyết và thực tiễn để rút ra những kết luận và những đề xuất chủ yếu. BỐ CỤC ĐỀ TÀI Ngoài phần giới thiệu chung thì đề tài gồm ba chương: Chương I: Tổng quan về công ty cổ phần chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh(HSC). Chương II: Thực trạng nghiệp vụ môi giới tại HSC. Chương III: Giải pháp đề xuất nhằm nâng cao hiệu quả môi giới tại HSC . Báo cáo thực tập CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN VỀ CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Tên công ty : Công Ty Cổ Phần Chứng Khoán Tp.Hồ Chí Minh Tên tiếng Anh : Ho Chi Minh Securitis Corperation Tên viết tắt : HSC Biểu tượng công ty: Vốn điều lệ : 1,272.567 tỷ đồng Trụ sở chính : Tầng 5,6 tòa nhà AB, 76 Lê Lai, Bến Thành, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh. Điện thoại : (+84 8) 3823 3299 Fax: (+84 8) 3823 3301 Chi nhành Hà Nội: số 6 Lê Thánh Tông, Hoàn Kiếm, Hà Nội Email: hsc@hsc.com.vn Website: www.hsc.com.vn 1.1 Lịch sử hình thành và quá trình phát triển HSC là công ty chứng khoán chuyên nghiệp có uy tín và được đánh giá vào bậc nhất ở Việt Nam. Cung cấp các dịch vụ tài chính cho các khách hàng tổ chức và cá nhân, các dịch vụ tư vấn đầu tư chuyên nghiệp, toàn diện dựa trên những nghiên cứu có cơ sở và đáng tin cậy. HSC được thành lập do sự hợp tác chiến lược của hai tổ chức tài chính hàng đầu, Quỹ Đầu tư Phát triển Đô thị Thành phố Hồ Chí Minh (HIFU) nay là Công ty Đầu tư Tài chính Nhà nước Thành phố Hồ Chí Minh (HFIC) và Tập đoàn Tài chính Dragon Capital -Công ty quản lý quỹ uy tín nhất có nguồn gốc tại Anh quốc và là tâm điểm của thị trường tài chính đang nổi tại Việt Nam vào ngày 23/04/2003 theo Giấy phép hoạt động của Sở Kế hoạch Đầu tư Thành phố Hồ Chí Minh và Giấy phép thành lập và hoạt động ngày 29/04/2003 với vốn điều lệ ban đầu là 50 tỷ đồng. Sau hơn 10 năm đi vào SVTH: Lâm Trọng Quyền Trang 9 Báo cáo thực tập hoạt động vốn chủ sở hữu của HSC hiện nay là 2,247tỷ đồng, đưa HSC trở thành một trong những công ty ổn định nhất trong cả nước, mạnh về mặt tài chính cũng như năng lực đầu tư. Bảng 1.1: Tóm tắt quá trình phát triển của HSC. Năm Tăng VĐL (tỷ đồng) Các thành tựu đạt được 2006 100 2007 200 Thành lập chi nhánh Hà Nội tại số 6 Lê Thánh Tông, Quận Hoàn Kiếm. 2008 394.634 Ra mắt Trung tâm hỗ trợ khách hàng PBX và hệ thống giao dịch trực tuyến VI-Trade cho phép mở giao dịch qua Internet. Thành lập Phòng giao dịch Hậu Giang tại TP. HCM. 2009 Chính thức niêm yết trên sàn Giao dịch Chứng Khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HOSE) vào ngày 19/05/2009 với mã cổ phiếu là HCM. Được công nhận là một trong 4 công ty chứng khoán có thị phần lớn nhất trong hơn 100 công ty chứng khoán trên cả nước. Nâng cấp hệ thống giao dịch trực tuyến VI-Trade và ra mắt hệ thống giao dịch trực tuyến VIP-Trade, phiên bản cao cấp hơn với cổng thông tin giao dịch thời gian thực. Thành lập Phòng giao dịch Láng Hạ tại Hà Nội. 2010 599.997 Được bình chọn là “Công ty chứng khoán số 1 Việt Nam”- Giải thưởng Extel của Hãng thông tấn Thomson Reuters. Trụ sở chính và trung tâm dữ liệu Công nghệ thông tin chuyển đến toà nhà AB – 76 Lê Lai , Q1, TP. HCM. Thành lập 4 Phòng giao dịch: Trần Hưng Đạo, 3 tháng 2 ở TP. HCM và Bà Triệu, Kim Liên ở Hà Nội. Được bình chọn là Công tychứng khoán số 1 Việt Nam về môi giới và nghiên cứu thị trường và Top 20 Công ty chứng khoán hàng đầu Châu Á - Giải thưởng Extel 2010 do tạp chí danh tiếngThomson Reuters tổ chức. Đứng thứ 3 về thị phần môi giới trong số hơn 100 công ty chứng khoán trên cả nước. 2011 998.486 Được bình chọn là “Công ty chứng khoán số 1 Việt Nam về phân tích và nghiên cứu thị trường, đứng thứ 14 trên toàn Châu Á”. Giải thưởng do tạp chí danh tiếng Institutional Investor tổ chức. Đứng thứ 194 trong số 1.000 công ty đóng góp nhiều nhất cho Ngân sách Nhà nước. Đứng thứ 2 về thị phần môi giới trong số 105 công ty chứng khoán trên cả nước. 2012 1,008.486 HSC nhận giải thưởng quốc tế về báo cáo thường niên – 2012 SVTH: Lâm Trọng Quyền Trang 10 [...]... Thị phần CP và CCQ của 10 CTCK hàng đầu tại sàn HOSE năm 2012 STT 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Tên công ty chứng khoán CTCP chứng khoán Thành Phố Hồ Chí Minh CTCP chứng khoán Sài Gòn Công ty TNHH chứng khoán ACB CTCP chứng khoán Maybank KimEng CTCP chứng khoán Bản Việt CTCP chứng khoán Rồng Việt CTCP chứng khoán MB CTCP chứng khoán VNDirect CTCP chứng khoán FPT CTCP chứng khoán Phương Nam Tên viết tắt Thị phần... vị thế của một công ty chứng khoán hàng đầu, Đặc biệt là lĩnh vực môi giới hiện đang là thế mạnh của công ty SVTH: Lâm Trọng Quyền Trang 16 Báo cáo thực tập CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN HSC 2.1 Quy trình môi giới công ty chứng khoán HSC Tìm kiếm và nghiên cứu đối tượng khách hàng mục tiêu Giới thiệu, khuyến nghị, thuyết phục khách hàng sử dụng dịch vụ Liên tục tương... website công ty HSC 1.2 Chức năng, nhiệm vụ và ngành nghề kinh doanh Công ty HSC hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán và được thực hiện tất cả các nghiệp vụ của CTCK theo luật chứng khoán 2006 và luật sửa đổi bổ sung năm 2010 bao gồm: Môi giới chứng khoán: làm trung gian thực hiện mua, bán chứng khoán cho khách hàng Tự doanh chứng khoán: là việc công ty chứng khoán mua hoặc bán chứng khoán cho chính... động môi giới của một số CTCK từ năm 2010-2013 Nguồn: Báo cáo kết quả kinh doanh của các CTCK từ 2010-2013 2.3.4 Thị phần của công ty 2.3.4.1 Thị phần cổ phiếu và chứng chỉ quỹ Bảng 2.5 : Thị phần CP và CCQ của 10 CTCK hàng đầu tại sàn HOSE năm 2013 STT 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Tên công ty chứng khoán CTCP chứng khoán Thành Phố Hồ Chí Minh CTCP chứng khoán Sài Gòn CTCP chứng khoán Bản Việt Công ty TNHH chứng. .. dịch vụ khách hàng đã chấp nhận và các dịch vụ gia tăng Hình 2.1:Quy trình môi giới tại HSC Quy trình nghiệp vụ môi giới là các bước thực hiện mà mỗi nhân viên, bộ phận môi giới cần làm để thực hiện hoạt động môi giới của công ty ở các công ty khác nhau quy trình có thể khác nhau Đối với từng khách hàng cụ thể, quá trình thực hiện cũng có thể không giống nhau nhưng nhìn chung, quy trình môi giới tại. .. mua, bán, cung cấp dịch vụ phù hợp 2.2 Phí môi giới Phí môi giới là thu nhập chính của công ty trong hoạt động môi giới, với điều kiện cạnh tranh như hiện nay luôn đòi hỏi các công ty chứng khoán phải hạ thấp phí môi giới để thu hút khách hàng nhưng vẫn đảm bảo được đem về thu nhập và trang trải chi phí cho công ty Nhìn chung, khi so sánh với với các công ty đầu ngành khác, phí môi giới của HSC ở mức cạnh... tài khoản Đối với khách hàng chuyển từ công ty chứng khoán khác về HSC: Mở hợp đồng tại HSC, Photo hợp đồng và đóng dấu treo thành 2 bản (nếu có cả cổ phiếu sàn HNX và HOSE) Mang hợp đồng mở tại HSC photo có đóng dấu treo của công ty HSC qua công ty chứng khoán cũ, yêu cầu công ty chứng khoán cũ chuyển tiền và chứng khoán qua HSC Thời gian chuyển tiền và chứng khoán sang HSC là từ 4 – 7 ngày làm việc... đầy đủ dịch vụ, gắn bó công ty, từ đó mang lại doanh thu cho công ty qua các hoạt động giao dịch chứng khoán cũng như sử dụng các dịch vụ gia tăng khác Tính đến hết năm 2013, Sở GDCK TP.HCM hiện có 91 công ty chứng khoán thành viên với tổng số tài khoản giao dịch tại các công ty chứng khoán đạt trên 1.27 triệu tài khoản, tăng gần 6% so với năm trước SVTH: Lâm Trọng Quyền Trang 20 Báo cáo thực tập Trải... hoạt động môi giới cao nhất trong các công ty cùng ngành trong khi đó các công ty khác chưa lấy lại được đà tăng trưởng Năm 2013, doanh thu từ môi giới tiếp tục gia tăng mạnh mẽ, gia tăng khoản cách với công ty đứng thứ hai về doanh thu hoạt động môi giới là công ty cổ phần chứng khoán Sài Gòn-SSI từ 40 tỷ đồng lên 61 tỷ đồng, khẳng định bước tiến vững chắc trên ngôi vị quán quân về môi giới Hình 2.7:... vẫn đang vấp phải sự cạnh tranh quyết liệt của các công ty khác, cụ thể, đã có nhiều thay đổi cũng như sự xuất hiện các công ty mới trong danh sách những công ty có thị phần cao nhất trong năm như công ty cổ phần chứng khoán , tiêu biểu như công ty cổ phần chứng khoán bản việt VCSC đã vươn lên vị trí thứ ba, sự xuất hiện của công ty cổ phần chứng khoán ngân hàng đầu tư và phát triển Việt Nam….Trên . tập CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN HSC 2.1 Quy trình môi giới công ty chứng khoán HSC Hình 2.1:Quy trình môi giới tại HSC Quy. môi giới nói riêng. Xuất phát từ thực tế đó, em xin chọn đề tài nghiên cứu: Thực trạng nghiệp vụ môi giới tại công ty chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh .