TRUNG TÂM THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ Hệ thống kinh doanh thương mại đa phương Hướng dẫn biện pháp đảm bảo cạnh tranh thương mại bình đẳng Cộng đồng Châu Âu Pháp luật, thực tiễn thủ tục chống bán phá giá, chống trợ cấp tự vệ (Bản dịch) Geneva, 2006 Lời cảm ơn Jean-Francois Bellis Philippe De Baere, đối tác văn phòng Brussels Van Bael & Bellis, viết ấn phẩm Họ hoàn toàn chịu trách nhiệm ý kiến trình bày tài liệu Họ muốn gửi lời cảm ơn tới Charlie Juien Oscar Corvalan đóng góp quan trọng cho việc biên soạn cơng trình Peter Naray, ngun Tư vấn viên cấp cao Hệ thống thương mại đa phương, phối hợp chuẩn bị cho ấn phẩm R.Badrinath, giám đốc phận Dịch vụ hỗ trợ thương mại, hỗ trợ liên tục cho dự án Alison Southby biên tập sách Bản mẫu in cuối thực Isabel Droste Lời tựa Theo hiệp định WTO, nước thành viên có quyền áp dụng biện phòng vệ thương mại hình thức chống bán phá giá, chống trợ cấp, biện pháp tự vệ, tùy thuộc vào nguyên tắc cụ thể Tầm quan trọng quy định nêu bật Hội nghị Bộ trưởng WTO tổ chức Doha Tại đây, nước thành viên thống đàm phán nhằm mục đích phân loại cải thiện hình thức xử lý theo hiệp định thi hành Điều VI GATT 1994 hiệp định trợ cấp biện pháp đối kháng…’ (khổ 28 tuyên bố Bộ trưởng) Từ năm 1995 năm 2004, 2.400 điều tra chống bán phá giá khởi xướng Mục tiêu gần ba phần tư điều tra nhà xuất nước phát triển nước chuyển đổi Theo kinh nghiệm Trung tâm thương mại quốc tế thu thập chương trình World Tr@de Net, việc kinh doanh nước phát triển kinh tế chuyển đổi tập trung vào sản xuất xuất mặt hàng “nhạy cảm”, điều khiến cho người ta nghĩ điều tra chống bán phá giá, mối đe dọa rào cản gia nhập thị trường đáng kể tham gia loạt thị trường lớn Các bên có dính líu đến chống bán phá giá vụ kiện liên quan đến biện pháp phòng vệ thương mại khác nhà nhập nhà sản xuất nội địa sản phẩm điều tra, thường đối tượng biết thủ tục họ bị địi hỏi Họ luật liên quan đến Hiệp định WTO và/hoặc liên quan đến thực pháp luật quốc gia Do đó, họ hạn chế kiến thức quyền lợi mình, dẫn đến không chuẩn bị tốt để bảo vệ lợi ích cho doanh nghiệp Mong muốn nhiều đối tác ITC việc cơng khai giải thích cho doanh nhân luật áp dụng bản, cách áp dụng vào vụ kiện ngày tăng Để đáp lại mong muốn này, ITC xuất loạt sách Hướng dẫn doanh nghiệp Các biện pháp phòng vệ thương mại Những ấn phẩm loạt sách liên quan đến quy tắc áp dụng biện pháp phòng thương mại Cộng đồng Châu Âu, Hợp chủng quốc Hoa kỳ, Canada, Nam Phi Liên minh thuế quan miền nam Châu Phi (SACU), Brazin Ba tên nêu nơi có truyền thống sử dụng sử dụng nhiều biện pháp phòng vệ thương mại Tuy nhiên, vài năm vừa qua, ngày có nhiều nước phát triển kinh tế chuyển đổi bắt đầu áp dụng động thái phòng vệ thương mại cách mau lẹ Cuốn sách tập trung vào Cộng đồng Châu Âu – thị trường lớn nước phát triển kinh tế chuyển đổi, đồng thời nơi thường xuyên sử dụng biện pháp phòng vệ thương mại Cuốn sách xuất với mục tiêu làm rõ khía cạnh luật Cộng đồng Châu Âu cách áp dụng, với quy định thích hợp liên quan đến hiệp định WTO Chính mà sách mang lại lợi ích thực tế cho nhà quản lý doanh nghiệp, nhà xuất nhập nước phát triển kinh tế chuyển đổi Cuốn sách hướng dẫn không dành cho chuyên gia; vậy, điều nhấn mạnh đặc biệt đưa khái niệm, vấn đề, khuyến cáo mang tính thực tế J Denis Bélisle Giám đốc điều hành Trung tâm thương mại quốc tế Chú ý Trừ trường hợp ghi rõ, tất vấn đề liên quan tới đô-la ($) đô-la Mỹ, tất vấn đề liên quan đến mét Sau số thuật ngữ viết tắt sử dụng tài liệu: ADA: Hiệp ước chống bán phá giá ASCM: Hiệp ước trợ cấp biên pháp đối kháng ATC: Hiệp ước dệt may CFI: Tòa sơ thẩm CIF: Giá thành, bào hiểm, cước phí DG: Tơng giám đốc EC: Cộng đồng Châu Âu ECJ: Tòa án tư pháp Châu Âu ECSC: Cộng đồng than thép Châu Âu EEC: Cộng đồng kinh tế Châu Âu EU: Liên minh Châu Âu GATT: Hiệp ước chung thuế quan thương mại GNP: Tổng sản phẩm quốc dân ITC: Trung tâm thương mại quốc tế MFA: Hiệp định loại sợi OEM: Nhà sản xuất thiết bị gốc OJ: Thời báo Official Journal PCN: Số mã sản phẩm R& D: Nghiên cứu phát triển SCM: Trợ cấp biện pháp đối kháng GSA: Chi phí chung, chi phí bán hàng chi phí hành (chi phí GSA) UNCTAD: Hội nghị Liên hợp quốc thương mại phát triển WTO: Tổ chức thương mại giới Mục lục Chương 1: Cách sử dụng biện pháp phòng vệ thương mại Giới thiệu khái niệm biện pháp phòng vệ thương mại Biện pháp phòng vệ thương mại EC Hoạt động chống bán phá giá EC Hoạt động chống trợ cấp EC Hoạt động tự vệ EC Vai trò quan EC biện pháp phòng vệ thương mại Các quy định WTO điều chỉnh điều luật biện pháp phòng vệ thương mại Tổng quan Các quy định đối xử đặc biệt khác biệt dành cho nước phát triển 10 Chương 2: Điều tra chống bán phá giá chống trợ cấp – Khía cạnh thủ tục … Những vấn đề sơ Các biện pháp phòng ngừa Tầm quan trọng việc hợp tác Thuê tư vấn pháp lý Những hạn chế mặt thời gian Khởi xướng điều tra Vai trò Uỷ ban Châu Âu Gửi đơn khiếu nại Ngành sản xuất Cộng đồng Bằng chứng đưa đơn kiện Những vụ kiện 10 Thời gian biểu vụ điều tra 10 Bảng câu hỏi điều tra 11 Báo cáo thiệt hại 12 Tiếp cận với thông tin tài liệu cần bảo mật 13 Điều tra thực địa 13 Chọn mẫu 15 Phiên điều trần 16 Vận động hành lang nước thành viên 16 Phán sơ 17 Công bố thông tin 17 Rà sốt hồn thuế 18 Các yếu tố đặc biệt liên quan tới nước có kinh tế phi thị trường 24 Rà soát pháp lý 27 Chương 3: Các yếu tố Biện pháp chống bán phá giá Quy định pháp lý hành Khái niệm phá giá Xác định giá thông thường Xác định giá xuất 13 So sánh giá thông thường giá xuất 17 Biên độ phá giá 22 Xác định bán phá giá kinh tế phi thị trường 25 Chống trợ cấp biện pháp đối kháng 30 Các quy định hành 30 Khái niệm trợ cấp 30 Trợ cấp xuất trợ cấp chung 32 Trợ cấp bù trừ 36 Xác định tiền trợ cấp 39 Điều khoản vốn cổ phần 45 Lợi ích cơng ty nhận trợ cấp 47 Các điều khoản chung điều tra chống bán phá giá chống trợ cấp EC 50 Thiệt hại ngành sản xuất sản phẩm tương tự Cộng đồng Châu Âu 50 Khối lượng hàng nhập bán phá giá trợ cấp 53 Giá hàng nhập bán phá giá trợ cấp 54 Ảnh hưởng đến sản xuất Cộng đồng 55 Khái niệm lợi ích Cộng đồng 59 Yếu tố bổ sung 60 Chương 4: Tự vệ Giới thiệu Khía cạnh thủ tục Các vấn đề sơ Khởi kiện Các yếu tố quan trọng Luật pháp hành Những định nghĩa 11 Xác định thiệt hại 11 Mối quan hệ nhân 17 Lợi ích Cộng đồng 18 Thay 19 Các biện pháp tự vệ 21 Biện pháp giám sát 24 Hàng nhập từ quốc gia có kinh tế phi thị trường 26 Bài học kinh nghiệm: Các vụ kiện tự vệ EC liên quan tới việc nhập sản phẩm thép cụ thể 30 May mặc dệt may 35 Cơ chế hiệp ước 35 Các biện pháp tự vệ 38 Các biện pháp giám sát 39 Cơ chế đơn phương 40 Các biện pháp giám sát tự vệ 42 Phụ lục I: Tổng quát điều tra khởi xướng giai đoạn 1996-2004 Phụ lục II: Các điều tra khởi xướng theo loại vụ kiện quốc gia xuất .1 Phụ lục III: Các điều tra khởi xướng, phân loại theo quốc gia xuất sản phẩm, 1996-2004 .1 Phụ lục IV: Bảng câu hỏi điều tra mẫu 104 Phụ lục 4– Bảng câu hỏi điều tra mẫu Chuẩn bị danh sách đặt tên ‘ECCUSTOM’ (tệp tin máy tính – xem định dạng máy tính phần F-1) cung cấp thơng tin sau khách hàng có khơng có liên quan Châu Âu Sử dụng tên trường đề cập làm tiêu đề cột Tên file ECCUSTOM a Mô tả trường Tên trường Giải thích (CUSTNAME) Báo cáo tên khách hàng b Tên khách hàng Số khách hàng (CUSTNUM) Đề nghị rõ mã số khách hàng sử dụng cho khách hàng có liên quan (xem danh sách theo giao dịch trên) c Loại khách hàng (CUSTYPE) d Địa khách hàng (CUSTADD) Chỉ rõ khách hàng có liên quan (‘R’) khách hàng khơng có liên quan (‘U’) Cung cấp địa đầy đủ khách hàng e Quốc gia khách hàng (CUSTCNTRY) Cung cấp quốc gia khách hàng f Cấp độ thương mại khách hàng (LEVTRAD) Ghi mã “1” cho thương nhân, “2” cho người dùng cuối, ‘3’ cho khách hàng khác Với khách hàng khác đề nghị ghi rõ cung cấp mã khoá phù hợp với hệ thống mã hoá g Tổng doanh thu (TOTTURNO) Báo cáo tổng doanh thu khách hàng h Doanh thu sản phẩm bị điều tra (LPTURNO) Báo cáo doanh thu sản phẩm bị điều tra khách hàng i Tổng khoản chiết khấu, giảm giá, thưởng, v.v… (TOTDISC) Báo cáo tổng khoản chiết khấu, giảm giá thưởng, v.v… dành cho khách hàng sản phẩm bị điều tra j Điều kiện vận chuyển chung k Điều kiện toán chung (GENDELTERM) Chỉ rõ điều kiện vận chuyển chung thoả thuận với khách hàng (FOB, C&F, CIF, v.v…) (GENPAYTERM) Chỉ rõ điều kiện toán thoả thuận với khách hàng (thanh toán = 00, toán vòng 30 ngày = 30, v.v…) 105 Phụ lục4 –Bảngcâu hỏiđiều tramẫu PHẦN G - CHECKLIST Mục đích bảng liệt kê mục cần kiểm tra để đảm bảo công ty trả lời tất câu hỏi phần cho phép khảo sát nhanh thơng tin bị bỏ sót Cơng ty phải đánh dấu vào phù hợp: thơng tin hồn chỉnh đệ trình, thơng tin không cung cấp đủ Đánh dấu () cơng ty đệ trình đủ thơng tin theo u cầu  Đánh dấu () thông tin chưa đệ trình chưa đầy đủ  Phần B: Sản phẩm bị điều tra   Phần C: Thống kê hoạt động   Phần D: Bán hàng xuất tới Cộng đồng Châu Âu sản phẩm bị điều tra   Phần E: Trợ cấp   Phần F: Thơng tin vi tính hố   Phần Phần A: Thông tin chung CHỨNG NHẬN Tôi, ký tên đây, xác nhận tất thông tin cung cấp để trả lời bảng câu hỏi điều tra đầy đủ xác hiểu Uỷ ban Châu Âu tiến hành kiểm tra, xác minh thơng tin Ngày Chữ ký người có thẩm quyền Tên chức danh người có thẩm quyền 106 Phụ lục 4– Bảng câuhỏiđiều tra mẫu UỶ BAN CHÂU ÂU Tổng vụ thương mại Giám đốc B- Cơng cụ bảo vệ thương mại: khía cạnh tổn thất lợi ích Cộng đồng Châu Âu, câu hỏi chung Điều tra Chống bán phá giá Chống trợ cấp I (tổn thất lợi ích Cộng đồng Châu Âu) D Bảng câu hỏi điều tra Bảo hộ  TÀI LIỆU MẬT  TÀI LIỆU PHI BÍ MẬT (Đánh dấu vào phù hợp) BẢNG CÂU HỎI ĐIỀU TRA VỀ BẢO HỘ Tên công ty: Người liên lạc cần Dành cho: Sản phẩm điều tra: Tham chiếu luật: Tham chiếu điều chỉnh Thời hạn hoàn thành bảng câu hỏi điều tra [Nhà xuất sản phẩm thuộc diện điều tra bảo hộ] Sản phẩm thép, xem phần B bảng câu hỏi điều tra Quy chế Hội đồng (EC) số 519/94 ban hành ngày 7/3/1994 số 3285/94 ban hành ngày 22/12/1994 Thông báo khởi xướng đăng Công báo [Ngày] Cán phụ trách Tên Số điện thoại Địa chỉ: Uỷ ban Châu Âu E-mail Tổng vụ Thương mại-B-2 Văn phòng TERV 0/13 B- 1049 Brussels (Bỉ) ĐỀ NGHỊ HOÀN THÀNH BẢNG CÂU HỎI ĐIỀU TRA NÀY LÀM HAI BẢN, MỘT BẢN LÀ TÀI LIỆU MẬT VÀ MỘT BẢN LÀ TÀI LIỆU PHI BÍ MẬT Phụ lục4 –Bảngcâu hỏiđiều tramẫu Mục lục Phần A Hướng dẫn tổng quát để hoàn thành bảng câu hỏi Phần B Danh sách 21 ‘sản phẩm bị điều tra’ Phần C Thông tin chung công ty Phần D Thông tin sản phẩm Phần E Chứng nhận Phụ lục Hướng dẫn hoàn thành bảng câu hỏi phi bí mật 107 108 Phụ lục 4– Bảng câuhỏiđiều tra mẫu PHẦN A – HƯỚNG DẪN TỔNG QUÁT ĐỂ HOÀN THÀNH BẢNG CÂU HỎI Bảng câu hỏi điều tra hướng tới đối tượng nhà xuất hàng sang Cộng đồng Châu Âu có sản phẩm thuộc diện điều tra bảo hộ [số lượng danh mục sản phẩm bị ảnh hưởng] Danh mục sản phẩm thuộc diện điều tra mã CN tương ứng liệt kê phần B Bảng câu hỏi biên soạn phần chung để thu thông tin tồn hoạt động cơng ty Bảng câu hỏi gồm có câu hỏi cụ thể liên quan đến sản phẩm thuộc diện điều tra Khi nhà sản xuất sản xuất ra/ xuất nhiều sản phẩm bị điều tra họ phải hồn thành phần sau:  Phần C (thơng tin chung) và,  Phần D, dành riêng cho sản phẩm mà nhà sản xuất sản xuất ra/ xuất Bảng câu hỏi nên hoàn thành đệ trình trước [thời hạn], thành hai bản: tài liệu mật tài liệu phi bí mật Nếu có khó khăn q trình trả lời cần làm rõ nghĩa câu hỏi nêu ra, xin liên lạc với cán phụ trách vụ việc (thông tin liên lạc xem trang đầu) Nếu Uỷ ban phát bên thực câu hỏi cung cấp thông tin sai khơng xác thơng tin bị bỏ qua Uỷ ban sử dụng thông tin sẵn có Thành viên Cộng đồng Châu Âu gồm nước sau: Áo, Bỉ, Đan Mạch, Phần Lan, Pháp, Đức, Hi Lạp, Ireland, Ý, Luxembourg, Hà Lan, Bồ Đào Nha, Tây Ban Nha, Thuỵ Điển, Vương quốc Anh Các câu hỏi liên quan tới ‘tất Cộng đồng’ ‘Cộng đồng Châu Âu’ cách gọi tương tự bao gồm tất 15 nước thành viên Thông tin chứng bổ sung đưa dựa sở đáng tin cậy Thông tin bảo mật (có nghĩa bí mật kinh doanh) không tiết lộ cho bên tham gia trả lời khác Một tóm tắt thơng tin phi bảo mật công ty trả lời phải cung cấp khoảng thời gian giới hạn Nếu khơng cung cấp tóm tắt thơng tin phi bảo mật thơng tin đáng ngờ thông tin không chấp nhận Bản trả lời phi bí mật đệ trình lên ban ngành Uỷ ban tuỳ ý bên có liên quan sử dụng, bao gồm công ty bạn, để xác minh với cán điều tra Các sở, ban, ngành Uỷ ban thực khảo sát chỗ để kiểm tra thông tin bảng câu hỏi Tất giấy tờ ghi chép tài liệu công việc sử dụng để trả lời bảng câu hỏi điều tra, đặc biệt giấy tờ liên quan tới việc cung cấp số liệu kế toán, lưu trữ hoạt động quản lý nên giữ lại để làm sở xác minh q trình xác minh cơng ty phải chuẩn bị để chứng minh tính xác thực tất thơng tin gửi lên Phụ lục4 –Bảngcâu hỏiđiều tramẫu 109 Nếu cơng ty có ý định nhờ bên thứ ba người đại diện cho (ví dụ cơng ty luật, cơng ty kế tốn cơng ty tư vấn) đảm bảo Uỷ ban chấp nhận quyền hạn người uỷ quyền Tất tài liệu tư liệu gốc dùng để trả lời câu hỏi cần có tiếng Anh 110 Phụ lục 4– Bảng câuhỏiđiều tra mẫu PHẦN B – DANH SÁCH 21 ‘SẢN PHẨM BỊ ĐIỀU TRA’ STT Nhóm sản phẩm Mã CN Ống xoắn cuộn cán nóng phi hợp kim 7208.10.00, 7208.25.00, 7208.26.00, 7208.27.00, 7208.36.00, 7208.37.10, 7208.37.90, 7208.38.10, 7208.38.90, 7208.39.10, 7208.39.90 Thép cán nóng phi hợp kim 7208.40.10, 7208.40.90, 7208.52.99, 7208.53.90, 7208.54.10, 7208.54.90 Băng hẹp cán nóng phi hợp kim 7211.14.10, 7211.14.90, 7211.19.20, 7211.19.90, 7212.60.11, 7212.60.19, 7212.60.91 Sản phẩm cán nóng phi hợp kim 7225.19.10, 7225.30.00, 7225.40.80, 7226.19.10, 7226.91.10, 7226.91.90, 7226.99.20 Thép cán nguội 7209.15.00, 7209.16.90, 7209.17.90, 7209.18.91, 7209.25.00, 7209.26.90, 7209.27.90, 7209.28.90, 7209.90.10, 7209.90.90, 7225.20.90, 7225.50.00, 7211.23.10, 7211.23.99, 7211.29.20, 7211.29.50, 7211.29.90, 7211.90.11, 7211.90.19, 7211.90.90, 7212.60.93, 7212.60.99, 7226.92.10, 7226.92.90 Tôn kỹ thuật điện (không phải GOES) 7209.16.10, 7209.17.10, 7209.18.10, 7209.26.10, 7209.27.10, 7209.28.10, 7211.23.91, 7225.19.90, 7226.19.30, 7226.19.90 Tấm bọc kim loại 7210.20.10, 7210.20.90, 7210.30.10, 7210.30.90, 7210.41.10, 7210.41.90, 7210.49.10, 7210.49.90, 7210.61.10, 7210.61.90, 7210.69.10, 7210.69.90, 7210.90.38, 7210.90.90, 7212.20.11, 7212.20.19, 7212.20.90, 7212.30.11, 7212.30.19, 7212.30.90, 7212.50.31, 7212.50.51, 7212.50.58, 7212.50.75, 7212.50.91, 7212.50.93, 7212.50.97, 7212.50.99, 7225.91.10, 7225.91.90, 7225.92.10, 7225.92.90, 7225.99.90, 7226.93.20, 7225.93.80, 7226.94.20, 7226.94.80, 7226.99.80 Tấm bọc hữu 7210.70.39, 7210.70.90, 7212.40.91, 7212.40.93, 7212.40.98 Sản phẩm thiếc nghiền 7209.18.99, 7210.11.10, 7210.11.90, 7210.12.11, 7210.12.19, 7210.12.90, 7210.50.10, 7210.50.90, 7210.70.31, 7210.90.33, 7211.23.51, 7212.10.10, 7212.10.91, 7212.10.93, 7212.10.99, 7212.40.10, 7212.40.95 Lá thép khổ bốn 7208.51.30, 7208.51.50, 7208.51.91, 7208.51.99, 7208.52.91, 7208.90.10, 7208.90.90, 7210.90.31, 7225.40.20, 7225.40.50, 7225.99.10 7208.51.10, 7208.52.10, 7208.53.10, 7211.13.00 10 11 Tôn rộng 12 Thanh phi hợp kim nặng thép định hình nhẹ 7214.30.00, 7214.91.10, 7214.91.90, 7214.99.31, 7214.99.39, 7214.99.50, 7214.99.61, 7214.99.69, 7214.99.80, 7214.99.90, 7215.90.10, 7228.80.90, 7216.10.00, 7216.21.00, 7216.22.00, 7216.40.10, 7216.40.90, 7216.50.10, 7216.50.91, 7216.50.99, 7216.99.10 13 Thanh hợp kim nặng thép định hình nhẹ 7228.20.11, 7228.20.19, 7228.20.30, 7228.30.41, 7228.30.49, 7228.30.61, 7228.30.69, 7228.30.70, 7228.30.89, 7228.60.10, 7228.70.10, 7228.70.31, 7228.80.10 14 Thanh cốt thép 7214.20.00, 7214.99.10 Thanh thép không gỉ khuôn nhẹ 7222.11.11, 7222.11.19, 7222.11.21, 7222.11.29, 7222.11.91, 7222.11.99, 7222.19.10, 7222.19.90, 7222.20.11, 7222.20.19, 7222.20.21, 7222.20.29, 7222.20.31, 7222.20.39, 7222.20.81, 7222.20.89, 7222.30.10, 7222.30.51, 7222.30.91, 7222.30.98, 7222.40.10, 7222.40.30, 7222.40.91, 7222.40.93, 7222.40.99 Théo cuộn xây dựng không gỉ 7221.00.10, 7221.00.90 15 16 111 Phụ lục4 –Bảngcâu hỏiđiều tramẫu 17 Sợi thép không gỉ 7223.00.11, 7223.00.91, 7223.00.19, 7223.00.99 18 Ống nối (