Hiến chơng ASEAN với hợp tác chuyên ngành tạp chí luật học số 9/2008 73 TS. Nguyễn Toàn thắng * "Chỳng tụi hỡnh dung mt ụng Nam , ú tranh chp lónh th v cỏc tranh chp khỏc s c gii quyt bng bin phỏp ho bỡnh". (1) Mc tiờu núi trờn ó c cỏc quc gia ASEAN hin thc hoỏ bng nhng hnh ng c th. T Tuyờn b Bng Cc (ngy 8/8/1967) khng nh xõy dng khu vc ụng Nam ho bỡnh, n nh qua vic tụn trng cụng lớ, tuõn th phỏp lut v cỏc nguyờn tc ca Hin chng Liờn hp quc, nm 1976, bng vic thụng qua Hip c thõn thin v hp tỏc ụng Nam (Hip c Bali) (ngy 24/2/1976) (2) ASEAN ó cú bc tin quan trng, ú l thit lp c ch khu vc gii quyt cỏc vn an ninh v chớnh tr ny sinh trong quan h gia cỏc nc thnh viờn. Nm 1996, trc nhu cu cp thit cn cú c ch hu hiu gii quyt cỏc tranh chp trong lnh vc kinh t-thng mi, ASEAN ó tip tc thụng qua Ngh nh th v c ch gii quyt tranh chp (ngy 20/11/1996). (3) Hp tỏc gia cỏc quc gia ASEAN ngy cng m rng v t c nhiu thnh tu ỏng k sau hn 40 nm tn ti v phỏt trin. N lc hng ti xõy dng Cng ng ASEAN da trờn ba tr ct l Cng ng an ninh, Cng ng kinh t v Cng ng vn hoỏ-xó hi, Hi ngh thng nh ASEAN ln th 13 ti Singapore ó thụng qua vn kin lch s: Hin chng ASEAN (ngy 20/11/2007). c ỏnh giỏ l thnh tu nh cao ca ASEAN, liu bn Hin chng cú to ra lung khớ mi, tng cng sc mnh v hiu qu cho vic gii quyt tranh chp phỏt sinh gia cỏc nc thnh viờn? 1. C ch chung Gii quyt tranh chp bng bin phỏp ho bỡnh, ú l thụng ip m ASEAN mun gi ti cỏc quc gia thnh viờn. c nờu ra trong hu ht cỏc vn kin kớ kt trong khuụn kh ASEAN, nguyờn tc ny, mt ln na, c khng nh trong Hin chng ASEAN, (4) vn bn cú giỏ tr phỏp lớ cao nht (5) v tr thnh nguyờn tc c bn chi phi ton b quỏ trỡnh gii quyt tranh chp gia cỏc quc gia ASEAN. Khi tranh chp xy ra, cỏc bờn tranh chp cú quyn la chn tt c cỏc bin phỏp ho bỡnh gii quyt tranh chp, dự ú l bin phỏp ngoi giao hay ti phỏn, trao i quan im trc tip hay thụng qua bờn th ba, c quy nh hay khụng quy nh trong Hin chng: (6) - Gii quyt tranh chp thụng qua m phỏn trc tip: õy l bin phỏp c u tiờn hng u; - p dng cỏc quy trỡnh gii quyt tranh chp c quy nh trong Hin chng, bao * Ging viờn Khoa lut quc t Tr ng i hc L u t H N i Hiến chơng ASEAN với hợp tác chuyên ngành 74 tạp chí luật học số 9/2008 gm: (1) Tranh chp v gii thớch hay ỏp dng cỏc hip nh kinh t ó, ang v s kớ kt trong khuụn kh ASEAN; (2) Tranh chp liờn quan ti cỏc hip nh ó cú quy nh c th v th tc gii quyt tranh chp; (3) Tranh chp v gii thớch hay ỏp dng cỏc quy nh ca Hin chng v cỏc hip nh khỏc ca ASEAN; (4) Tranh chp khụng liờn quan ti vic gii thớch hay ỏp dng bt kỡ hip nh no ca ASEAN; - La chn cỏc bin phỏp c nờu ti iu 33, Đ 1 Hin chng Liờn hp quc; (7) - Tỡm n mt din n khỏc gii quyt tranh chp. Vi mc tiờu hng ti kt qu gii quyt tranh chp, cỏc quc gia ASEAN khụng ch cú quyn t do la chn phng thc phự hp m cũn c quyn tin hnh cỏc bin phỏp trung gian, mụi gii, ho gii vo bt kỡ thi im no ca quỏ trỡnh gii quyt tranh chp. (8) Trong trng hp tranh chp vn cha c gii quyt, mc dự cỏc bờn ó tuõn th cỏc quy nh ca Hin chng, la chn cỏc bin phỏp phự hp v nghiờm chnh thc hin, mt trong cỏc bờn cú th a v vic ra trc Hi ngh thng nh ASEAN cú quyt nh cui cựng. (9) 2. C ch gii quyt tranh chp theo tin trỡnh khu vc i vi cỏc tranh chp khụng liờn quan ti vic gii thớch hay ỏp dng bt kỡ hip nh no ca ASEAN, Hin chng dn chiu n c ch gii quyt tranh chp c quy nh ti Hip c Bali, theo ú cỏc quc gia thnh viờn Hip c s thnh lp mt hi ng cp cao cú nhim v gii quyt tranh chp thụng qua tin trỡnh khu vc. (10) Ti Hi ngh b trng ngoi giao din ra ngy 23/7/2001, cỏc quc gia ASEAN ó chớnh thc thụng qua Quy ch hot ng ca Hi ng cp cao. V c cu t chc, Hi ng cp cao bao gm: (1) i din cp b trng ca mi quc gia ASEAN v (2) i din cp b trng ca cỏc quc gia ngoi ASEAN nhng l thnh viờn ca Hip c Bali ng thi l cỏc bờn tranh chp. (11) Hi ng cp cao cú thm quyn gii quyt cỏc tranh chp phỏt sinh gia cỏc quc gia thnh viờn Hip c Bali v cú nguy c e da n ho bỡnh v ho hp trong khu vc. Tuy nhiờn, Hi ng cp cao khụng ng nhiờn xem xột nhng v vic núi trờn m da trờn c s ý chớ ca ch th tranh chp. í chớ ny phi c th hin bng vn bn gi cho Hi ng cp cao, trong ú nờu rừ: (1) Chp thun a v vic ra gii quyt ti Hi ng cp cao; (2) C s xỏc nh thm quyn ca Hi ng cp cao; (3) Ni dung tranh chp v yờu cu c th ca cỏc bờn. (12) Hi ng cp cao s nhúm hp thụng qua quyt nh trong vũng 6 tun k t thi im nhn c cỏc vn bn nờu trờn. Cỏc i din trong Hi ng cp cao ca cỏc quc gia ngoi ASEAN ng thi l bờn tranh chp cú th cú mt trong quỏ trỡnh tho lun nhng khụng c tham gia vo th tc a ra quyt nh. Hi ng cp cao s thụng qua quyt nh theo nguyờn tc ng thun. Tuy nhiờn, cỏc quyt nh ny ch mang tớnh khuyn Hiến chơng ASEAN với hợp tác chuyên ngành tạp chí luật học số 9/2008 75 ngh m khụng cú giỏ tr phỏp lớ bt buc i vi ch th tranh chp. (13) Cỏc bin phỏp Hi ng cp cao cú th a ra bao gm: (1) Trung gian; (2) Mụi gii; (3) Ho gii; (4) iu tra v (5) Cỏc bin phỏp thớch hp khỏc ngn khụng cho tranh chp hoc tỡnh hỡnh xu i. Ngoi ra, Hi ng cp cao cú th ng ra lm trung gian hoc theo s tha thun ca cỏc bờn tranh chp, hot ng nh mt y ban trung gian, iu tra hay ho gii. (14) C ch gii quyt tranh chp theo tin trỡnh khu vc ln u tiờn nờu ra ti Hip c Bali v tip tc c khng nh trong Hin chng ASEAN cú th tr thnh mt c ch hot ng hiu qu? Trờn thc t, Hi ng cp cao cha tng c thnh lp v c ch gii quyt tranh chp theo tin trỡnh khu vc cha mt ln c cỏc quc gia ASEAN s dng. Vi thm quyn hn ch, Hi ng cp cao khụng th úng vai trũ quyt nh trong vic gii quyt trit cỏc tranh chp cú kh nng nh hng n ho bỡnh v an ninh khu vc v do ú, khụng thc s to dng c nim tin, thỳc y cỏc quc gia thnh viờn yờu cu s can thip ca Hi ng trong trng hp xy ra tranh chp. Suy cho cựng, dự tranh chp cú c gii quyt theo tin trỡnh khu vc, vic a ra cỏc gii phỏp cui cựng vn hon ton ph thuc vo ý chớ ca cỏc bờn tranh chp. (15) 3. C ch gii quyt tranh chp kinh t-thng mi a) Phm vi ỏp dng Theo quy nh ti iu 24 Đ 3 Hin chng ASEAN, cỏc tranh chp liờn quan n gii thớch v ỏp dng cỏc "tha thun kinh t" trong khuụn kh ASEAN c gii quyt theo c ch gii quyt tranh chp ghi nhn trong Ngh nh th v tng cng c ch gii quyt tranh chp thụng qua ngy 29/11/2004. iu 1 Đ 1 Ngh nh th cú ni dung hon ton phự hp vi quy nh nờu trờn ng thi ch rừ khỏi nim "tha thun kinh t" bao gm: Cỏc tha thun c nờu trong ph lc I ca Ngh nh th v cỏc tha thun v hp tỏc kinh t-thng mi ca ASEAN trong tng lai. Trong trng hp cú s khỏc bit gia cỏc quy tc v th tc ca Ngh nh th vi cỏc quy tc v th tc c bit hoc b sung v gii quyt tranh chp c nờu trong cỏc tha thun kinh t ca ASEAN thỡ s ỏp dng cỏc quy tc v th tc c bit hoc b sung. (16) C ch gii quyt tranh chp ca Ngh nh th ch c ỏp dng gii quyt tranh chp gia cỏc quc gia thnh viờn ASEAN. Cỏc doanh nghip, dự cú quyn v li ớch trc tip b xõm hi, khụng th t khi ng th tc gii quyt tranh chp m phi thụng qua chớnh ph ca mỡnh. b) Trỡnh t, th tc gii quyt tranh chp Quỏ trỡnh gii quyt tranh chp theo quy nh ca Ngh nh th bao gm cỏc bc sau: - Tham vn: (17) Trong trng hp cú bt ng v vic ỏp dng, gii thớch hay thc hin cỏc tha thun kinh t ca ASEAN, cỏc quc gia thnh viờn s dnh c hi thớch ỏng cho th tc tham vn ho bỡnh, hu ngh gii quyt tranh chp. Nu cỏc nc thnh viờn cho rng theo quy nh ca bt kỡ tha thun kinh t no HiÕn ch−¬ng ASEAN víi hîp t¸c chuyªn ngµnh 76 t¹p chÝ luËt häc sè 9/2008 của ASEAN, những lợi ích mà họ trực tiếp hay gián tiếp được hưởng đang bị hủy bỏ hoặc bị tổn hại hoặc mục tiêu của thỏa thuận đó bị cản trở do một nước thành viên khác không thực hiện nghĩa vụ của mình quy định trong thỏa thuận thì có thể khiếu nại tới thành viên đó. Nước thành viên nhận được khiếu nại sẽ phải trả lời trong vòng 10 ngày sau khi nhận được yêu cầu và phải bước vào tham vấn trong vòng 30 ngày sau khi nhận được yêu cầu nhằm đạt được giải pháp thỏa đáng giữa các bên. - Giải quyết tranh chấp tại Ban hội thẩm: (18) Nếu nước thành viên nhận được khiếu nại không trả lời trong vòng 10 ngày hoặc không bước vào tham vấn trong vòng 30 ngày hoặc tham vấn không thành công trong vòng 60 ngày thì nước khiếu nại có quyền đưa vụ việc lên cơ quan có thẩm quyền giải quyết tranh chấp là hội nghị các quan chức kinh tế cao cấp (SEOM) và yêu cầu cơ quan này thành lập ban hội thẩm. Trong vòng 45 ngày sau khi tranh chấp được đệ trình, SEOM sẽ thành lập ban hội thẩm bao gồm 3 thành viên là các cá nhân có trình độ, kiến thức và kinh nghiệm trong nhiều lĩnh vực, có thể đang làm việc tại Ban thư kí, tại các cơ quan chính phủ hoặc phi chính phủ, là người làm công tác giảng dạy hoặc xây dựng luật và chính sách thương mại quốc tế, cũng có thể là quan chức chính sách thương mại cấp cao của các quốc gia thành viên ASEAN. Số lượng thành viên ban hội thẩm có thể là 5 khi các bên tranh chấp thống nhất như vậy và thỏa thuận của họ phải được thực hiện trong vòng 10 ngày kể từ ngày thành lập ban hội thẩm. Nhiệm vụ của ban hội thẩm là đánh giá khách quan vụ việc bao gồm cả xác minh sự kiện, khả năng áp dụng cũng như tính phù hợp với quy định của các thỏa thuận kinh tế của ASEAN. Quá trình thảo luận của ban hội thẩm được giữ kín. Các báo cáo của ban hội thẩm phải được dự thảo khi không có mặt của các bên tranh chấp và căn cứ vào những thông tin được cung cấp và các bản tường trình. Ban hội thẩm phải đệ trình báo cáo và kết luận vụ việc lên SEOM trong vòng 60 ngày kể từ ngày thành lập. Trong những trường hợp ngoại lệ, ban hội thẩm có thể có thêm 10 ngày để trình những tài liệu này lên SEOM. Trước khi đệ trình, ban hội thẩm sẽ dành cơ hội thích đáng cho các bên tranh chấp xem lại báo cáo của ban hội thẩm. Trong vòng 30 ngày kể từ ngày ban hội thẩm trình báo cáo, SEOM sẽ xem xét báo cáo của ban hội thẩm và đưa ra phán quyết theo nguyên tắc đồng thuận phủ quyết. - Khiếu nại quyết định của Ban hội thẩm lên Ban phúc thẩm: (19) Các nước thành viên là các bên tranh chấp nếu không thỏa mãn báo cáo của ban hội thẩm có quyền yêu cầu đưa vụ việc giải quyết tại ban phúc thẩm. Đây là cơ quan thường trực, bao gồm 7 thành viên, do hội nghị các bộ trưởng kinh tế (AEM) bổ nhiệm với nhiệm kì 4 năm, là những chuyên gia pháp lí và thương mại quốc tế có kinh nghiệm lâu năm. Khi có đề nghị xem xét phúc thẩm, cơ quan phúc thẩm thường trực Hiến chơng ASEAN với hợp tác chuyên ngành tạp chí luật học số 9/2008 77 s thnh lp ra mt nhúm phỳc thm riờng bit cho mi v tranh chp, bao gm 3 thnh viờn. Ban phỳc thm ny cú nhim v xem xột bỏo cỏo ca ban hi thm, theo ngh ca mt trong cỏc bờn tranh chp. Tuy nhiờn, phm vi "phỳc thm" ch ỏp dng i vi nhng kt lun v gii thớch phỏp lớ c a ra trong bỏo cỏo ca ban hi thm. Trong vũng 60 ngy v ti a khụng quỏ 90 ngy, ban phỳc thm phi trỡnh bỏo cỏo lờn SEOM thụng qua. Vic thụng qua bỏo cỏo phỳc thm cng c thc hin theo nguyờn tc ng thun ph quyt. Cỏc bờn tranh chp cú ngha v thc hin phỏn quyt ca SEOM. c) Cỏc bin phỏp gii quyt tranh chp khỏc Song song vi vic s dng quy trỡnh gii quyt tranh chp núi trờn, cỏc bờn tranh chp cũn cú th tha thun ỏp dng cỏc bin phỏp trung gian, mụi gii, ho gii. Nhng bin phỏp ny cú th bt u vo bt kỡ thi im no (20) nhng khụng c thc hin trc khi cú yờu cu tham vn vỡ õy l th tc bt buc khi ng quy trỡnh gii quyt tranh chp quy nh ti Ngh nh th, trong ú bao gm c vic ỏp dng iu khon v trung gian, mụi gii, ho gii. (21) Trong thi hn 60 ngy k t ngy bờn b khiu ni nhn c yờu cu tham vn, nu cỏc bin phỏp trung gian, mụi gii, ho gii khụng th gii quyt c tranh chp thỡ bờn khiu ni cú quyn yờu cu SEOM thnh lp ban hi thm. Tuy nhiờn, ngay c trong trng hp ny, cỏc bờn tranh chp vn cú th tha thun tip tc thc hin cỏc bin phỏp trung gian, mụi gii, ho gii. d) Mt vi nhn xột Xõy dng trờn c s Ngh nh th v c ch gii quyt tranh chp ngy 20/11/1996, c ch gii quyt tranh chp kinh t-thng mi khụng phi l sn phm sỏng to, riờng bit ca cỏc quc gia ASEAN m trờn thc t, l s ghi nhn, vi nhng thay i cho phự hp hon cnh khu vc, c ch gii quyt tranh chp ca T chc thng mi th gii (WTO). C ch gii quyt tranh chp kinh t- thng mi ca ASEAN va mang tớnh "ho gii" va mang tớnh "ti phỏn". Th tc c ghi nhn trong Ngh nh th v c ch gii quyt tranh chp cú nhiu im ging vi th tc t tng ca c quan ti phỏn quc t nhng ASEAN luụn khuyn khớch cỏc bờn liờn quan t dn xp, tha thun cú th i n mt gii phỏp m cỏc bờn u chp nhn c. Vỡ vy, giai on u tiờn ca quy trỡnh gii quyt tranh chp l tham vn v trong giai on tip theo, cỏc bờn vn cú kh nng ỏp dng cỏc bin phỏp trung gian, mụi gii, ho gii gii quyt tranh chp. Trờn thc t, dự cú trỡnh t, th tc tng i rừ rng nhng k t khi ra i cho n nay, c ch gii quyt tranh chp kinh t-thng mi ca ASEAN hu nh khụng c cỏc quc gia ASEAN s dng. (22) 4. Cỏc c ch phự hp khỏc Hin chng ASEAN cng d liu trng hp xung t gia cỏc quy tc v th tc v gii quyt tranh chp c quy nh trong cỏc tha thun khỏc nhau kớ kt trong khuụn kh ASEAN. Nu bt kỡ tha thun Hiến chơng ASEAN với hợp tác chuyên ngành 78 tạp chí luật học số 9/2008 no cú quy nh riờng v th tc gii quyt tranh chp thỡ ỏp dng th tc ú. (23) i vi cỏc tranh chp liờn quan n gii thớch v ỏp dng cỏc quy nh ca Hin chng v cỏc tha thun khỏc trong khuụn kh ASEAN, mt c ch gii quyt tranh chp phự hp, bao gm c vic s dng bin phỏp trng ti s c thnh lp. Tuy nhiờn, Hin chng ASEAN hon ton ng, khụng h cú quy nh no v trỡnh t, th tc thnh lp c ch ny. (24) ỏnh giỏ mt cỏch tng quỏt, cú th thy rng Hin chng ASEAN khụng to ra c bt kỡ bc t phỏ no v vic thit lp mt c ch gii quyt tranh chp chung, thng nht. Trờn thc t, cỏc quy nh trong Hin chng v gii quyt tranh chp ch l s tng hp cỏc quy nh v gii quyt tranh chp ó tn ti ri rỏc trong cỏc tha thun ca ASEAN./. (1). Tm nhỡn ASEAN 2020. (2). Hip c Bali c sa i ln th nht vo ngy 15/12/1987 v ln th hai vo ngy 25/7/1998. (3).Xem: Ngh nh th v c ch gii quyt tranh chp (PDSM) ó c sa i v thay th bi Ngh nh th v tng cng c ch gii quyt tranh chp thụng qua ngy 29/11/2004. (4).Xem: Hin chng ASEAN, iu 22, Đ 1. (5).Xem: Hin chng ASEAN, iu 52, Đ 2. (6).Xem: Hin chng ASEAN, iu 28. (7). Cỏc bin phỏp c cp ti iu 33, Đ 1 ca Hin chng Liờn hp quc bao gm: (1) m phỏn trc tip; (2) Thụng qua bờn th ba: trung gian, mụi gii, ho gii; (3) Thụng qua cỏc c quan ti phỏn quc t hoc cỏc t chc quc t; (4) Cỏc bin phỏp khỏc do cỏc bờn tranh chp la chn. (8).Xem: Hin chng ASEAN, iu 23. (9).Xem: Hin chng ASEAN, iu 26. Hi ngh thng nh ASEAN c t chc thng niờn mi nm hai ln. Ngoi ra, hi ngh cng cú th c triu tp bt thng hay theo v vic trong trng hp cn thit v theo quyt nh ca cỏc quc gia thnh viờn (iu 7, Đ 3). (10).Xem: Hin chng ASEAN, iu 24, Đ 2. (11). Quy ch hot ng ca Hi ng cp cao Hip c Bali, iu 3. Hip c Bali c ng cho cỏc quc gia ngoi ụng Nam tham gia. Cỏc quc gia ny bao gm: Trung Quc, n , Nht Bn, Pakixtan, Hn Quc, Nga, Mụng C, New Zealand, c, Phỏp v ụng Timo. (12).Xem: Hip c Bali, iu 14, 16; Quy ch hot ng ca Hi ng cp cao Hip c Bali, iu 6, 7, 8, 9. (13).Xem: Quy ch hot ng ca Hi ng cp cao Hip c Bali, iu 10 (a), 19, 20. (14).Xem: Hip c Bali, iu 15. (15).Xem: Bch Quc An, "Vai trũ ca ASEAN trong vic gii quyt cỏc tranh chp v biờn gii, lónh th", Tp chớ lut hc, s 9/2007, tr. 5-7; Ramses Amer, "The Association of South-East Asian Nations and the Management of Territorial Disputes", IBRU Boundary and Security Bulletin, 2001-2002, tr. 88-89; Yukiko Nishikawa, "The 'ASEAN way' and Asian Regional Security", Politics & Policy, 2007, tr. 48-49; Mely Caballero-Anthony, "Mechanisms of dispute settlement: The ASEAN experience", Contemporary Southeast Asia, 1998, tr. 49. (16).Xem: Ngh nh th, iu 1, Đ 2. (17).Xem: Ngh nh th, iu 3. (18).Xem: Ngh nh th, iu 5, 6, 7, 8, 9 v Ph lc II v trỡnh t, th tc lm vic ca Ban hi thm. (19).Xem: Ngh nh th, iu 12. (20).Xem: Ngh nh th, iu 4, Đ 1. (21).Xem: Ngh nh th, iu 1, Đ 1. (22).Xem: Lờ Minh Tin, "C ch gii quyt tranh chp ca ASEAN", Tp chớ lut hc, s 9/2007, tr. 76-77; UNCTAD, "Dispute Settlement - Regional Approaches: ASEAN", UNCTAD/EDM/Misc.232/Add.29, 2003, tr. 9. (23).Xem: Hin chng ASEAN, iu 24, Đ 1. (24).Xem: Hin chng ASEAN, iu 25. . cho các bên tranh chấp xem lại báo cáo của ban hội thẩm. Trong vòng 30 ngày kể từ ngày ban hội thẩm trình báo cáo, SEOM sẽ xem xét báo cáo của ban hội. phán quy t theo nguyên tắc đồng thuận phủ quy t. - Khiếu nại quy t định của Ban hội thẩm lên Ban phúc thẩm: (19) Các nước thành viên là các bên tranh