Đang tải... (xem toàn văn)
Luận Văn: Báo cáo thực tập thiết kế hệ thống giao dịch lưu ký chứng khoán
Báo Cáo Thực Tập BÁO CÁO THỰC TẬP THIẾT KẾ HỆ THỐNG GIAO DỊCH LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN Người thực – Lê Ngọc Thắng MSV – 3LT0132T Lớp – 3LT-18T BẢNG CƠNG VIỆC T Tên cơng việc Nội dung công việc Kiến trúc hệ thống Xây dựng kiến trúc hệ thống Biểu đồ luồng vật lý Phân định thủ cơng máy tính Thiết kế CSDL Thiết kế cài đặt CSDL Thiết kế giao diện Giao diện Visio giao diện cài đặt Báo cáo Viết hoàn chỉnh báo cáo Lời Mở Đầu Lê Ngọc Thắng Báo Cáo Thực Tập Thị trường chứng khoán sân chơi cho tất ưa mạo hiểm kiếm tiền từ mạo hiểm với niềm tin bất biến “nơi rủi ro cao nơi lợi nhuận cao” Nói khơng có nghĩa tham gia thị trường chứng khoán giống tự bước chân vào “chợ”, mà phải tuân theo thủ tục định Một chu trình giao dịch chứng khốn trải qua nhiều thủ tục: lưu ký chứng khoán, đặt lệnh, khớp lệnh, bù trừ chứng khoán cuối tốn chứng khốn Trong lưu ký chứng khốn điều kiện tiên để có vé vào cửa thị trường chứng khoán Lê Ngọc Thắng Báo Cáo Thực Tập Lời Cảm Ơn Tôi xin cảm ơn anh Nguyễn Hải Nam tận tình giúp đỡ tập thể anh chi ngân hàng đại dương tạo điều kiện thuận lợi , hỗ trợ nhiều trình thực tập Cảm ơn giúp đỡ quý báu bạn hữu tài liệu kinh nghiệm NHẬT KÝ THỰC TẬP Nơi thực tập : Ngân hàng đại dương – Chi nhánh thăng long Lê Ngọc Thắng Báo Cáo Thực Tập Thơi Gian Nội dung thực Thứ hai Gặp mặt anh Nam , người hướng dẫn thực tập , nhận nhiệm vụ thực tập Thứ sáu Lên kế hoạch thực tập , nộp kế hoach cho anh Nam Thứ hai Tìm tài liệu tham khảo ứng dụng cơng nghệ vào chứng khốn Tìm tài liệu xây dựng hệ thống Thứ sáu Tuần ( 12/07/2010 – 18/07/2010 ) Thứ tư Thứ tư Tuần ( 05/07/2010 11/07/2010 ) Đến Ngân hàng đại dương nộp hồ sơ thực tập Viết báo cáo tuần Tuần ( 19/072010 – 25/07/2010 ) Tìm hiểu viết báo cáo kiến trúc hệ thống Tuần (26/072010 – 01/08/2010 ) Phân định thử cơng máy tính Tuần ( 02/08/2010 – 08/08/2010 ) Thiết kế cài đặt CSDL Tuần ( 09/08/2010 – 15/08/2010 ) Thiết kế giao diện Tuần ( 16/08/2010 – 22/08/2010 ) Thiết kế giao diện Visio giao diện cài đặt Tuần ( 23/08/2010 – 27/08/2010 ) Báo cáo viết hoàn chỉnh báo cáo MỤC LỤC Lê Ngọc Thắng Báo Cáo Thực Tập I KIẾN TRÚC HỆ THỐNG Mô tả kiến trúc tổng thể Hệ thống xây dựng theo mơ hình client - server dựa mơi trường Internet Cơ sở liệu lưu trữ máy chủ phục vụ, việc liên kết đến sở liệu (CSDL) xử lý yêu cầu từ phía máy khách (client) thực máy chủ phục vụ khác (H1) Application Server Database Server Internet LAN Ethernet Client Client Client Hình 1: Kiến trúc tổng thể Giao diện người dùng Người dùng giao tiếp với hệ thống (cụ thể nhân viên giao dịch) thơng qua trình duyệt web có sẵn Các giao dịch hệ thống chấp nhận có xác nhận đăng nhập nhân viên giao dịch (thông qua tên truy nhập, mật thẻ xác nhận) Tất giao dịch thực phải thời gian giao dịch theo quy định Ủy ban chứng khoán Nhà nước Giao tiếp với hệ thống khác Hệ thống giao tiếp với hệ thống khác (quản lý nhân sự, hệ thống khớp lệnh trung tâm giao dịch Thành phố Hồ Chí Minh - HOSTC ) thông qua sở liệu tập tin định dạng XML Giao tiếp máy khách máy phục vụ Các yêu cầu từ máy khách (client) gửi đến máy chủ (server) thông qua môi trường Internet Mọi yêu cầu CSDL máy chủ ứng dụng kết nối với máy chủ CSDL thơng qua đối tượng ADO có sẵn ASP Kết trả máy chủ ứng dụng xử lý gửi lại cho máy khách (H2) Lê Ngọc Thắng Báo Cáo Thực Tập Lệnh, hợp đồng, tra cứu Request Response Thông báo, thông tin khách hàng, kết tra cứu Client Application Server Domain name: mstock.com IP: 203.162.8.44 IE: http://www.mstock.com Hình - Giao tiếp Client - Server Máy chủ ứng dụng kết nối với máy chủ CSDL thông qua IP Hệ quản trị sở liệu máy chủ CSDL cấp cho người dùng login name password để máy chủ ứng dụng truy nhập vào CSDL đặt máy chủ CSDL (H3) MStock DB Internet Login name: tungld Pwd: 123456 Database Server 203.167.4.180 Application Server Hình - Giao tiếp Database Server - Application Server * Cơ chế kết nối ADO ASP: Máy chủ ứng dụng thông qua ADO để kết nối đến máy chủ CSDL cách tạo đối tượng kết nối Connection với tùy chọn kết nối sau: Tạo đối tượng kết nối: Set objConnect = Server.CreateObject("ADODB.Connection") Tham số kết nối (tham số hình minh họa): strConnect = "Provider=sqloledb;Data Source=203.167.4.180;Database=MStock;Uid=tungld;Pwd=123456;" Thực kết nối: objConnect.Open strConnect Phân định nhiệm vụ client - server Hầu hết tiến trình thực server, kết trả lại cho client để thông báo, hiển thị Client có nhiệm vụ kiểm tra lỗi thông thường form nhập liệu (VD: để trống, liệu sai ) Để tránh lỗi dị thường liệu xảy ra, hệ thống tối thiểu hóa việc nhập liệu người dùng form kích chọn Lê Ngọc Thắng Báo Cáo Thực Tập II BIỂU ĐỒ LUỒNG DỮ LIỆU VẬT LÝ Hệ thống cài đặt ASP Chức Đặt xử lý lệnh Nhà đầu tư Thủ cơng Máy tính Phiếu đặt lệnh 1.1 Nhận lệnh (ASP) SQL - Bảng bChungkhoan SQL - Bảng bKhachHang Mã số giao dịch, Tên khách hàng 1.3 Gửi lệnh (ASP) Bản ghi lệnh Thông tin form nhập lệnh 1.2 Kiểm tra (ASP) XML file Lỗi/ Thành công SQL - Bảng bLenh 1.4 Thông báo (ASP) Bản ghi lệnh Cơng ty chứng khốn thực khớp lệnh Mã chứng khốn Giá tham chiếu Thơng báo Máy tính Thủ cơng Nhà đầu tư Hình 4: Đặt xử lý lệnh Lê Ngọc Thắng Báo Cáo Thực Tập Chức Quản lý khách hàng Chức quản lý khách hàng phân rã nhỏ tiến trình cập nhật thơng tin thành hai tiến trình là: Cập nhật thông tin Cập nhật thông tin lưu ký Nhà đầu tư Thủ cơng Máy tính Hợp đồng 2.1 Đăng ký khách hàng (ASP) Ngân hàng Số tài khoản Thông tin từ form hợp đồng Ngân hàng Xác nhận 2.2 Kiểm tra tài khoản ngân hàng (ASP) Chưa có tài khoản ngân hàng Thông tin form mở tài khoản 2.3 Mở tài khoản ngân hàng (ASP) Bản ghi hợp đồng Số tài khoản SQL - Bảng bKhachHang Số tài khoản SQL - Bảng bKhachHang Bản ghi khách hàng 2.4 Cấp phát thẻ tài khoản (ASP) Bản ghi hợp đồng Mã số giao dịch Tên khách hàng SQL - Bảng bLuuKy 2.5 Cập nhật thông tin (ASP) Bản ghi lưu ký 2.6 Cập nhật thông tin lưu ký (ASP) Thẻ tài khoản Bản ghi khách hàng Thông tin từ form lưu ký Máy tính Nhà đầu tư Nhân viên Thủ cơng Hình 5: Quản lý khách hàng Lê Ngọc Thắng Nhân viên Thông báo Báo Cáo Thực Tập Chức Tra cứu Chức thực máy tính SQL - Bảng bKhachHang Mã số giao dịch Tên khách hàng SQL - Bảng bLuuKy Mã số giao dịch Tên khách hàng Số lượng Mệnh giá Nhân viên Kết 3.1 Tra cứu số dư tài khoản (ASP) Mã số giao dịch Nhân viên Nhân viên Kết 3.3 Tra cứu tình trạng lệnh (ASP) Mã số giao dịch 3.2 Tra cứu lịch sử giao dịch (ASP) Mã số giao dịch Mã số giao dịch Tên khách hầng Bản ghi lệnh SQL - Bảng bKhachHang Bản ghi lệnh SQL - Bảng bLenh Hình 6: Tra cứu Lê Ngọc Thắng Kết Nhân viên Báo Cáo Thực Tập Chức Báo cáo Lãnh đạo Yêu cầu/ Báo cáo 4.2 Báo cáo tổng hợp (ASP) Giá tham chiếu SQL - Bảng bChungKhoanGD Phịng tốn Các ghi lệnh khớp Mã chứng khoán Yêu cầu/Báo cáo SQL - Bảng bLenhKhop Các ghi lệnh khớp 4.1 Báo cáo toán (ASP) Các ghi chứng khoán Số tài khoản Mã số giao dịch Tên khách hàng Mã chứng khoán Số lượng Giá SQL - Bảng bKhachHang Mã chứng khoán Tên chứng khoán Mã số giao dịch Tên khách hàng 4.3 Báo cáo chi tiết cho nhà đầu tư (ASP) u cầu/Thơng báo Máy tính Thủ cơng Nhà đầu tư Hình 7: Báo cáo Lê Ngọc Thắng 10 SQL - Bảng bChungKhoan Báo Cáo Thực Tập Chức Đồng liệu Chức phân rã nhỏ để thấy rõ trình đồng liệu từ CSDL Công ty giao dịch chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh (HOSTC) Bản ghi lệnh khớp 5.1 Đồng liệu lệnh (ASP) Mã số giao dịch Mã chứng khoán Số lượng Giá SQL - Bảng bLenhKhop Cơng ty chứng khốn thực khớp lệnh Bản ghi chứng khoán 5.2 Đồng liệu chứng khốn (ASP) Mã chứng khốn Giá tham chiếu Hình 8: Đồng liệu Lê Ngọc Thắng 11 SQL - Bảng bChungKhoanGD Báo Cáo Thực Tập III BIỂU ĐỒ CƠ SỞ DỮ LIỆU VẬT LÝ CSDL hệ thống cài đặt hệ quản trị CSDL Microsoft SQL Server 2000 Sau chi tiết cài đặt Sơ đồ quan hệ Hình - Sơ đồ quan hệ Lê Ngọc Thắng 12 Báo Cáo Thực Tập Chi tiết bảng Bảng CHI TIẾT KHỚP LỆNH(bChiTietKL) Tên cột MaCT MaLenh MaKL Kiểu liệu int int int Kích cỡ 4 Khố Null Mơ tả Mã cơng ty Mã lệnh Mã khớp lệnh Khố Null Mơ tả Mã chứng khốn Tên cơng ty Null Mơ tả Mã chứng khốn giao dịch Mã chứng khoán Ngày giao dịch Giá tham chiếu Giá trần Giá sàn Bảng CHỨNG KHOÁN(bChungKhoan) Tên cột MaCK TenCongTy Kiểu liệu varchar nvarchar Kích cỡ 50 Bảng CHỨNG KHỐN GIAO DỊCH(bChungKhoanGD) Tên cột Kiểu liệu Kích cỡ Khố MaCKGD int MaCK NgayGD GiaTC Giatran Giasan varchar datetime int int int 4 Bảng KHÁCH HÀNG(bKhachHang) Tên cột MasoGD SoHD NgayHD TenKH Ngaysinh Noisinh Gioitinh Quoctich Kiểu liệu varchar varchar datetime nvarchar datetime nvarchar bit nvarchar kích cỡ 10 10 50 30 30 CMND varchar 30 Noicap NgayCap DiaChi SDT Email NoiCT ChucDanh DCCQ DTCQ nvarchar datetime nvarchar varchar varchar nvarchar nvarchar nvarchar varchar 30 50 10 30 50 30 50 10 Lê Ngọc Thắng Khố Null 13 Mô tả Mã số giao dịch Số hợp đồng Ngày hợp đồng Tên khách hàng Ngày sinh Nơi sinh Giới tính Quốc tịch Số chứng minh nhân dân hộ chiếu Nơi cấp Ngày cấp Địa Số điện thoại Địa email Nơi công tác Chức danh Địa quan Điện thoại quan Báo Cáo Thực Tập Tên cột SoTKNH NganHang PStock MatKhau MStock Kiểu liệu varchar nvarchar bit varchar bit kích cỡ 20 50 20 Khố Null Mơ tả Số tài khoản ngân hàng Ngân hàng Đặt lệnh qua điện thoại Mật xác nhận Đặt lệnh qua SMS Bảng KHỚP LỆNH(KhopLenh) Tên cột MaKL NgayGD MasoGD MaCK Soluong Gia Kiểu liệu int datetime varchar datetime int int Kích cỡ 10 4 Khố Null Mơ tả Mã chứng khoán Ngày giao dịch Mã số giao dịch Mã chứng khốn Số lượng Giá Kích cỡ 4 10 4 4 Khố Null Mô tả Mã lệnh Ngày giao dịch Đợt giao dịch Mã loại lệnh Mã số giao dịch Mã chứng khoán Số lượng Giá Giờ nhận Mã nhân viên Mã kiểm sốt viên Kích cỡ 20 Khố Null Mơ tả Mã loại lệnh Tên loại lệnh Kích cỡ 10 4 Khố Null Mô tả Mã lưu ký Mã số giao dịch Mã chứng khoán Số lượng Mệnh giá CK Bảng LỆNH(Lenh) Tên cột MaLenh NgayGD DotGD MaLoaiLenh MaSoGD MaCK SoLuong Gia GioNhan MaNV MaKSV Kiểu liệu int datetime int int varchar varchar int int datetime int int Bảng LOẠI LỆNH(LoaiLenh) Tên cột MaLoaiLenh TenLoaiLenh Kiểu liệu int nvarchar Bảng LƯU KÝ(LuuKy) Tên cột MaLK MaSoGD MaCK SoLuong MenhGia Kiểu liệu int varchar varchar int int Bảng NHÂN VIÊN(NhanVien) Lê Ngọc Thắng 14 Báo Cáo Thực Tập Tên cột MaNV TenNV TenTK MatKhau Lê Ngọc Thắng Kiểu liệu int nvarchar varchar varchar Kích cỡ 50 20 20 Khố 15 Null Mơ tả Mã nhân viên Tên nhân viên Tên tài khoản Mật Báo Cáo Thực Tập IV GIAO DIỆN NGƯỜI DÙNG Giao diện Người dùng muốn sử dụng hệ thống cần phải có Tên tài khoản Mật để đăng nhập Hình 10 - Màn hình đăng nhập Sau đăng nhập thông tin Phiên giao dịch, đợt giao dịch thông tin nhân viên hiển thị trạng thái hệ thống Hình 11 - Thanh trạng thái hệ thống Menu chức hệ thống: Hình 12 - Menu hệ thống Khi người dùng muốn thoát khỏi hệ thống, nhần vào menu Thoát Lê Ngọc Thắng 16 Báo Cáo Thực Tập Hình 13 - Xác nhận thoát khỏi thống Giao diện chức Đặt lệnh Người sử dụng nhấn vào menu Đặt lệnh để thực việc đặt lệnh Hình 14 - Giao diện đặt lệnh Lê Ngọc Thắng 17 Báo Cáo Thực Tập Giao diện chức Quản lý khách hàng a) Lập hợp đồng Hình 15 - Giao diện Lập hợp đồng Lê Ngọc Thắng 18 Báo Cáo Thực Tập b) Mở tài khoản Khi chưa có tài khoản ngân hàng, nhân viên mở tài khoản cho khách hàng thơng qua chức mở tài khoản Hình 16 - Mở tài khoản Lê Ngọc Thắng 19 Báo Cáo Thực Tập c) Cập nhật thông tin Muốn cập nhật thông tin cho khách hàng, nhân viên giao dịch cần xác định mã số giao dịch khách hàng Hình 17 - Xác định Mã số giao dịch Hình 18 - Thông tin chi tiết khách hàng Lê Ngọc Thắng 20 Báo Cáo Thực Tập d) Cập nhật lưu ký (Những phần sau em chưa cài đặt xong ASP nên em để giao diện vẽ Visio) Gửi/Rút chứng khoán Mã số giao dịch 2 C 4 Nguyễn Huy Hồng Tên khách hàng Mã chứng khốn FPT Số lượng Giá Thành tiền OK Cancel Hình 19 - Gửi / rút chứng khoán Giao diện chức Tra cứu Muốn thực chức tra cứu, nhân viên giao dịch cần xác định mã số giao dịch khách hàng (thông qua thẻ tài khoản) Tra cứu Mã số giao dịch Tra cứu 2 C Tình trạng lệnh OK Hình 20 - Xác định Mã số giao dịch Lê Ngọc Thắng 21 Báo Cáo Thực Tập a) Tra cứu số dư tài khoản Tra cứu số dư tài khoản Mã số giao dịch 2 C 4 Nguyễn Huy Hoàng Tên khách hàng Chứng khoán lưu ký Tên chứng khoán Khối lượng Mệnh giá HBC 50 100 MCP 70 57 OK Hình 21 b) Tra cứu lịch sử giao dịch Tra cứu lịch sử giao dịch Mã số giao dịch Tên khách hàng Nguyễn Huy Hoàng Ngày giao dịch Đợt giao dịch 2 C 4 12/10/1007 Tất 1298567 FPT 100 35 B - Buy 1758302 HBC 50 100 S - Sell 1485894 Lệnh đặt MCP 70 57 B - Buy OK Hình 22 Lê Ngọc Thắng 22 Báo Cáo Thực Tập c) Tra cứu tình trạng lệnh Kết tra cứu tình trạng lệnh Mã số giao dịch Tên khách hàng 2 C 4 Nguyễn Huy Hoàng FPT 100 35 B - Buy HBC 50 100 S - Sell 1485894 Lệnh khớp 1298567 1758302 Lệnh đặt MCP 70 57 B - Buy 1298567 FPT 50 35 B - Buy OK Hình 23 Giao diện chức Báo cáo Báo cáo tổng hợp Ngày giao dịch 12/10/2007 Chi tiết giao dịch Tổng khối lượng giao dịch 1.456.675.000 VNĐ Số lệnh mua bán đặt 478 Số lệnh hủy 121 OK Hình 24 - Báo cáo tổng hợp Lê Ngọc Thắng 23 ... xác nhận) Tất giao dịch thực phải thời gian giao dịch theo quy định Ủy ban chứng khoán Nhà nước Giao tiếp với hệ thống khác Hệ thống giao tiếp với hệ thống khác (quản lý nhân sự, hệ thống khớp lệnh... Thắng Kết Nhân viên Báo Cáo Thực Tập Chức Báo cáo Lãnh đạo Yêu cầu/ Báo cáo 4.2 Báo cáo tổng hợp (ASP) Giá tham chiếu SQL - Bảng bChungKhoanGD Phòng toán Các ghi lệnh khớp Mã chứng khoán Yêu cầu /Báo. .. tả Mã chứng khốn Ngày giao dịch Mã số giao dịch Mã chứng khốn Số lượng Giá Kích cỡ 4 10 4 4 Khố Null Mơ tả Mã lệnh Ngày giao dịch Đợt giao dịch Mã loại lệnh Mã số giao dịch Mã chứng khoán Số
