BÀI GiẢNG LUẬT CHỨNG KHOÁN Giảng viên: Ths.Bùi Huy Tùng  Tài liệu tham khảo:  Bài giảng LCK  Giáo trình Luật CK – Đại học Luật HN, NXB Công an nhân dân, Hà Nội 2008.  Giáo trình Luật CK – Nguyễn Văn Tuyến chủ biên, NXB Giáo Dục, 2008.  Các văn bản PL về CK&TTCK.  Các trang Web của Ủy ban chứng khoán nhà nước; các sở giao dịch chứng khoán; các công ty chứng khoán; Trung tâm lưu ký chứng khoán.  Nội dung môn học:  Chương 1. Những vấn đề cơ bản về CK và luật CK  Chương 2. PL về CBCK  Chương 3. PL về CTĐC  Chương 4. PL về tổ chức TTCK  Chương 5. PL về các chủ thể kinh doanh CK  Nội dung môn học (tt):  Chương 6. PL điều chỉnh HĐKD CK  Chương 7. PL về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán bù trừ CK  Chương 8. PL về CBTT trên TTCK  Chương 9. QLNN đối với TTCK  Chương 10. Xử lý vi phạm và giải quyết tranh chấp trong lĩnh vực CK&TTCK Chương 1. Những vấn đề cơ bản về CK và luật CK I. Khái niệm về CK&TTCK 1. Khái niệm, đặc điểm, phân loại CK 2. Khái niệm, đặc điểm của TTCK II. Khái quát về luật CK 1. Định nghĩa luật CK 2. Quan hệ PL CK I. Khái niệm về CK&TTCK 1. Khái niệm, đặc điểm, phân loại CK 2. Khái niệm, đặc điểm của TTCK 1. Khái niệm, đặc điểm, phân loại CK 1.1. Khái niệm CK  CK là bằng chứng xác nhận quyền và lợi ích hợp pháp của người sở hữu đối với tài sản hoặc phần vốn của TCPH. CK được thể hiện dưới hình thức chứng chỉ, bút toán ghi sổ hoặc dữ liệu điện tử, bao gồm các loại:  CP, TP, CCQ;  Quyền mua cổ phần, chứng quyền, quyền chọn mua, quyền chọn bán, hợp đồng tương lai, nhóm CK hoặc chỉ số CK;  Hợp đồng góp vốn đầu tư;  Các loại CK khác do BTC quy định. (K1 Đ6 LCK2006) 1. Khái niệm, đặc điểm, phân loại CK(tt) 1.2. Đặc điểm của CK  Tính sinh lợi: Người phát hành phải trả cho người sở hữu CK lợi tức trong tương lai hoặc có thể giao dịch để kiếm lời.  Tính thanh khoản: Tạo cho người sở hữu CK chuyển đổi CK sang tiền và ngược lại.  Tính rủi ro: Thể hiện ngay ở bản chất của hoạt động đầu tư vốn. 1. Khái niệm, đặc điểm, phân loại CK(tt) 1.3. Bản chất của CK  Theo phương diện kinh tế: CK được coi là loại “tư bản giả”, lượng vốn (tư bản thật) đã được NĐT chuyển cho các TCPH và họ chỉ nắm giữ những ph.tiện thể hiện có lượng tư bản đó.  Theo phương diện pháp lý: CK là loại tài sản (hàng hóa) với đầy đủ các đặc tính, đặc điểm của “giấy tờ có giá”. 1.Khái niệm, đặc điểm, phân loại CK(tt) 1.4. Phân loại CK a. Căn cứ vào quyền sở hữu CK đối với CTPH:  CK vốn: là loại CK xác nhận sự góp vốn và quyền liên quan đến phần vốn góp của chủ sở hữu đối với CTPH.  CP  CCQĐT  Chứng quyền  CK nợ: là ph.tiện vay nợ, theo đó CTPH cam kết sẽ trả lại cả gốc và lãi vào thời gian nhất định trong tương lai.  TP Chính phủ.  TP DN.  Tín phiếu kho bạc  Chứng chỉ tiền gửi,… [...]... của pháp luật (Đ4 LCK2006) 2.4 Phân loại TTCK a Căn cứ vào cách thức tổ chức thị trường   TTCK tập trung (SGDCK) TTCK phi tập trung (OTC) b Căn cứ vào tính chất của loại CK giao dịch trên thị trường   Thị trường nợ Thị trường vốn cổ phần c Căn cứ vào cách thức huy động vốn   TTCK sơ cấp TTCK thứ cấp II Khái quát về luật CK 1 Định nghĩa luật CK 2 Quan hệ PL CK 1 Định nghĩa luật CK   Luật CK tổng... tên người sở hữu, những ai đang nắm giữ CK một cách hợp pháp chính là người sở hữu 1 Khái niệm, đặc điểm, phân loại CK(tt) 1.4 Phân loại CK(tt) c Căn cứ vào hình thái biểu hiện:   CK chứng chỉ: được thể hiện bằng các chứng từ với đầy đủ các thông tin về TCPH, mệnh giá, thời gian phát hành và các thông tin khác CK ghi sổ: có đặc điểm trên đó tổng hợp CK (theo từng TK) của người sở hữu 2 Khái niệm,... CK&TTCK đã được thể chế hóa, là tổng hợp QPPL điều chỉnh QHXH phát sinh trong quá trình chào bán, NY và GDCK và các hoạt động liên quan đến CK Luật CK quy định về hoạt động CBCK, NY, giao dịch, kinh doanh, ĐTCK, dịch vụ về CK&TTCK.” (Đ1 LCK2006) 1 Định nghĩa luật CK(tt)  Các QHXH là đối tượng điều chỉnh, thuộc phạm vi điều chỉnh của PLCK:  Nhóm quan hệ phát sinh trong quá trình CBCK Nhóm quan hệ... hoạt động trên TTCK 2.3 Các n.tắc của TTCK 2.4 Phân loại TTCK 2.1 Khái niệm TTCK a Khái niệm  TTCK là nơi diễn ra các hoạt động mua bán, trao đổi CK 2.1 Khái niệm TTCK(tt) b Đặc điểm của TTCK    Hàng hóa trên TTCK thường là các loại CK dài hạn và trung hạn TTCK có sự tham gia của các chủ thể trung gian Không tồn tại độc lập: có tính nhạy cảm đối với KT-XH; tính quốc tế,… 2.2 Chủ thể hoạt động... CBCKRCC 2 Điều kiện CBCKRCC 3 Trình tự, thủ tục CBCKRCC 4 Trách nhiệm của chủ thể CBCKRCC III PL về CBCKRL 1 Chủ thể PHCK riêng lẻ 2 Điều kiện CBCKRL 3 Trình tự, thủ tục CBCKRL  Văn bản quy phạm pháp luật           LCK 2006 có SĐ, BS 2010 NĐ58/2012/NĐ-CP HD thi hành LCK2006 NĐ90/2011-NĐ-CP về PHTPRL trong nước và PHTP ra thị trường quốc tế đ/v CTCP&CTTNHH TT211/2012-TT-BTC HD NĐ90-2011-NĐ-CP . BÀI GiẢNG LUẬT CHỨNG KHOÁN Giảng viên: Ths.Bùi Huy Tùng  Tài liệu tham khảo:  Bài giảng LCK  Giáo trình Luật CK – Đại học Luật HN, NXB. giao dịch chứng khoán; các công ty chứng khoán; Trung tâm lưu ký chứng khoán.  Nội dung môn học:  Chương 1. Những vấn đề cơ bản về CK và luật CK  Chương