Đang tải... (xem toàn văn)
Đề cương bài giảng tại Học viện Tư pháp:KỸ NĂNG NGHIÊN CỨU HỒ SƠ VỤ ÁN HÌNH SỰ
Đề cương giảng Học viện Tư pháp: KỸ NĂNG NGHIÊN CỨU HỒ SƠ VỤ ÁN HÌNH SỰ * TS.LS PHAN TRUNG HOÀI 1.- Tổng quan kỹ nghiên cứu hồ sơ VAHS: - Là kỹ đặc biệt quan trọng luật sư sau kết thúc điều tra vụ án, sở cho việc hình thành quan điểm bào chữa - Thể khả nhận diện chất vụ án, nghiên cứu, đánh giá tổng hợp vấn đề - Rèn luyện tác phong nghiêm túc, kỹ lưỡng, phương pháp làm việc khoa học, thái độ công việc khách hàng 2.- Đặc điểm hồ sơ vụ án hình sự: - Phân loại hồ sơ vụ án hình tùy theo thẩm quyền quan điều tra - Cách thức xếp tài liệu hồ sơ vụ án hình sư: + Tập hồ sơ thủ tục tố tụng chung vụ án; + Tập hồ sơ thủ tục tố tụng cá nhân bị can; + Tập lời khai bị can, nhân chứng, người liên quan; + Tập biên xác minh, biên khám nghiệm trường, biên khám nghiệm tử thi, chứng từ, tài liệu, vật chứng, kê biên tài sản…; + Các tài liệu liên quan đến trưng cầu kết giám định; + Tập văn pháp quy điều chỉnh đến phạm vi vấn đề liên quan đến vụ án; + Các tài liệu liên quan đến nhân thân, đơn từ khiếu nại văn giải trình điều tra… ï - Cách thức đánh dấu bút lục hồ sơ sau kết thúc điều tra: + Trong trình khởi tố, điều tra, tài liệu Cơ quan điều tra Viện kiểm sát thu thập phải đưa vào hồ sơ vụ án theo trình tự tố tụng khởi tố, điều tra vụ án Sau kết thúc điều tra, tài liệu hồ sơ vụ án Cơ quan điều tra thống đánh số thứ tự (bút lục) lần (không tẩy xóa đánh đánh lại nhiều lần) lập bảng thống kê đầy đủ tài liệu có hồ sơ vụ án từ 01 hết + Sau nhận hồ sơ vụ án, tài liệu Viện kiểm sát thu thập giai đoạn truy tố phải đưa vào hồ sơ vụ án đánh số thứ tự số tài liệu hồ sơ Cơ quan điều tra chuyển sang; không thay đổi thứ tự bút lục hồ sơ vụ án - Kiểm tra thủ tục giao nhận hồ sơ vật chứng quan điều tra Viện kiểm sát: Các trường hợp vật chứng không kèm hồ sơ vụ án chuyển giao theo khoản điều 75 Bộ luật tố tụng hình năm 2003: (b) Vật chứng tiền, vàng, bạc, kim khí quý, đá quý, đồ cổ, chất nổ, chất cháy, chất độc, chất phóng xạ phải giám định sau thu thập phải chuyển để bảo quản Ngân hàng quan chuyên trách khác (c) Đối với vật chứng đưa quan tiến hành tố tụng để bảo quản quan tiến hành tố tụng giao vật chứng cho chủ sở hữu, người quản lý hợp pháp đồ vật, tài sản người thân thích họ quyền địa phương, quan, tổ chức nơi có vật chứng bảo quản (d) Đối với vật chứng hàng hoá mau hỏng khó bảo quản, không thuộc trường hợp quy định khoản điều 76 Bộ luật quan có thẩm quyền quy định khoản điều 76 Bộ luật phạm vi quyền hạn mình, định bán theo quy định pháp luật chuyển tiền đến tài khoản tạm giữ quan có thẩm quyền kho bạc Nhà nước để quản lý - Tiếp nhận giao trả hồ sơ vụ án hình 3.- Phạm vi nghiên cứu hồ sơ vụ án hình sự: - Nghiên cứu vấn đề tố tụng: + Quyết định khởi tố vụ án, khởi tố bị can, tách nhập vụ án hình + Quyết định trưng cầu giám định kết luận giám định + Thủ tục đối chất, nhận dạng + Thủ tục thu giữ đồ vật, tài liệu, vật chứng + Vấn đề thời hạn điều tra, thời hạn tạm giam gia hạn tạm giam + Thủ tục ủy thác tư pháp… - Nghiên cứu chứng cứ, tài liệu thu thập gắn liền với việc quy buộc tội danh bị can, bị cáo + Kiểm tra, đối chiếu lại nội dung Cáo trạng Kết luận điều tra, Kết luận điều tra bổ sung; xác định bị can, đương mà Luật sư nhận trách nhiệm bào chữa bị đề nghị truy tố tội danh gì, hành vi bị coi tội phạm, khung hình phạt… + Nghiên cứu văn trao đổi Cơ quan điều tra Viện kiểm sát, với quan khác việc đánh giá ban đầu hành vi bị can, sở việc đề nghị phê chuẩn bắt tạm giam (trong số trường hợp, nhận định ban đầu không xác, nên sau Cơ quan điều tra phải thay đổi định khởi tố bị can…) + Nghiên cứu kết luận giám định (tài sản, tài chính- kế toán, tỷ lệ thương tật, nguyên nhân gây chết bị thương, tâm thần, chữ ký, dấu…), biên khám nghiệm trường, nhận dạng, đối chất, thực nghiệm điều tra + Các lời khai bị can nhận bào chữa, bị can khác, nhân chứng, người có quyền lợi, nghóa vụ liên quan, người bị hại, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân + Các tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ trách nhiệm hình sự; trích lục tiền án, tiền - Cùng với việc nghiên cứu, chụp hồ sơ, bạn cần tuân thủ số nguyên tắc xử lý thông tin, có việc bảo đảm thông tin thuộc bí mật điều tra, cách thức trao đổi thông tin, tài liệu với khách hàng - Nghiên cứu văn pháp quy, tài liệu liên quan pháp nhân, nhân thân… - Thu thập thông tin báo chí - Phương pháp nghiên cứu hồ sơ 4.- Nghiên cứu hồ sơ số loại vụ án hình sự: • Về nhóm tội phạm xâm phạm trật tự quản lý kinh tế: - Đặc điểm tội phạm trật tự quản lý KT chức vụ + Thứ nhất, tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế nảy sinh điều kiện phát triển nhiều bất cập mặt trái kinh tế thị trường, khung pháp luật quản lý kinh tế chưa định hình rõ nét thiếu tính khả thi, chí nhiều sơ hở, thiếu sót + Thứ hai, quy mô, tính chất nghiêm trọng vụ án ngày tăng, thiệt hại kinh tế đặc biệt lớn + Thứ ba, đối tượng chủ thể tội phạm đa dạng, từ người có chức vụ quyền hạn doanh nghiệp Nhà nước, đến chủ doanh nghiệp tư nhân, người buôn bán nhỏ; nhận thức hiểu biết pháp luật hạn chế + Thứ tư, tính chất số lượng vụ án loại gia tăng tùy thuộc vào thay đổi sách pháp luật quản lý kinh tế - Nghiên cứu, thu thập hồ sơ, tài liệu vụ án: + Việc nghiên cứu hồ sơ Luật sư cần làm phải kiểm tra tính hợp pháp biện pháp thủ tục tố tụng quan tiến hành tố tụng tiến hành + Cần nghiên cứu trình hình thành phát triển doanh nghiệp trước thời điểm xảy vụ án, bao gồm hồ sơ pháp nhân (quyết định, giấy phép thành lập, Điều lệ, quy chế) yếu tố, tác động đến hoạt động doanh nghiệp mặt khách quan chủ quan… + Cần nghiên cúu cách kỹ lưỡng hệ thống văn pháp luật điều chỉnh lónh vực hoạt động mà vụ án xảy + Nghiên cứu kết điều tra thông qua tài liệu, kết giám định, biên ghi lời khai với tính chất chứng thu thập theo trình tự luật định + Tìm hiểu tài liệu kết hoạt động sản xuất kinh doanh, kết nộp ngân sách (các khoản thuế), thành tích khen thưởng doanh nghiệp cá nhân bị can, khoản đóng góp cho xã hội thông qua hoạt động từ thiện, tài liệu nhân thân… Hồ sơ tình vụ án Công ty Đông Nam:: Trong trình nghiên cứu hồ sơ vụ án Công ty Đ.N liên quan đến loại hàng hóa đặc thù điện thoại di động, qua trao đổi với bị can N.G.T Trại tạm giam, Luật sư nhận thấy cần quan tâm đến vấn đề trình nghiên cứu hồ sơ ? • Về thủ tục tố tụng: - Về thủ tục ủy thác điều tra thẩm quyền điều tra (vì liên quan đến số địa phương nơi xảy hành vi phạm tội, lại Cơ quan điều tra Bộ Công an ủy thác điều tra) - Về thời hạn tạm giam, gia hạn tạm giam, thủ tục liên quan việc trả hồ sơ điều tra bổ sung, điều tra lại (vì thực tế thời điểm nghiên cứu hồ sơ, vụ án kéo dài năm) - Về thủ tục trưng cầu giám định thuế, phương pháp nội dung kết giám định; thủ tục xác minh với Công ty, tổ chức nước có liên quan - Về việc giải yêu cầu liên quan trình xin bảo lónh, đặt tiền tài sản có giá trị đảm bảo vấn đề liên quan đến thủ tục ngoại giao (vì N.G.T công dân mang quốc tịch Cộng hòa Pháp) • Phạm vi nghiên cứu nội dung: - Xác định tổng quát phạm vi vấn đề cần làm rõ liên quan tội danh bị khởi tố tội ”buôn lậu”, ”trốn thuế”, ”vận chuyển trái phép tiền tệ qua biên giới” - Quá trình hình thành phát triển Công ty Đ.N., thủ tục liên quan việc đăng ký kinh doanh, bổ sung tăng vốn người tham gia góp vốn; hệ thống gọi Công ty ”con” Công ty Đ.N; mối quan hệ Công ty Đ.N với Công ty mẹ Hong Kong - Bản chất phương thức hoạt động kinh doanh đặc điểm ngành hàng Công ty liên quan đến mặt hàng điện thoại di động cách thức quản lý đặc thù Công ty Đ.N.; làm rõ khái niệm Công ty Đ.N “”nhà phân phối thức”” số hãng điện thoại lớn giới; tỷ phần chiếm lónh thị trường Công ty Đ.N để xác định có phải Công ty thao túng thị trường không… - Khái niệm “bảo lãnh công nợ” chất ? Phân biệt giá đại lý giá F.O.B nhập ? - Phương pháp quản lý Công ty Đ.N Công ty ”con” đại lý (nhập khống, xuất khống máy vi tính), cách thức điều chỉnh hạch toán Hiểu thật rõ chất tài khoản 64171 theo dõi công nợ - Làm rõ chất số liệu thuế nhập khẩu, thuế giá trị gia tăng nhập khẩu, thuế thu nhập doanh nghiệp, phương pháp giám định thuế, phân biệt giá theo đơn đặt hàng giá thực tế toán - Thu thập tài liệu, văn mang tính pháp quy sách thuế tương ứng với thời điểm xảy vụ án… - Làm rõ khái niệm ”đường dây” mà quan điều tra đưa kết luận hành vi buôn lậu Số liệu điện thoại di động bị coi nhập lậu trích xuất từ máy vi tính có bảo đảm tính xác không ? Phương pháp xác định số liệu - Bản chất việc toán 25-35 USD/ tài khoản 64171 - Mối quan hệ bị can N.G.T với nhân viên Ngân hàng T liên quan hành vi vận chuyển trái phép tiền tệ qua biên giới - Những tài liệu liên quan đến nhân thân N.G.T., đóng góp định chương trình từ thiện Công ty Đ.N., quan tâm mặt ngoại giao tổ chức có thẩm quyền Pháp, Cộng đồng châu u… Những phạm vi nghiên cứu thủ tục tố tụng nội dung nêu hoàn chỉnh từ đầu mà Luật sư thông qua việc tìm hiểu, đọc kết luận điều tra trao đổi, làm việc nhiều lần với bị can Trại tạm giam có • Về nhóm tội phạm tham nhũng: - Khái niệm “án tham nhũng” lúc hiểu giống nhau, kể phương diện pháp lý : Theo giải thích nhà từ điển học, tham nhũng hiểu “lợi dụng quyền hành để tham ô hạch sách, nhũng nhiễu dân”1, khác với khái niệm tham ô lãng phí, tham quan ô lại, tham quyền cố vị… Đến Bộ luật hình năm 1999, nhóm tội phạm chức vụ phân biệt thành hai mục: Mục A tội phạm tham nhũng mục B tội phạm khác chức vụ - Điểm chung loại tội tham nhũng chủ thể người có chức vụ quyền hạn thực hiện, có hành vi tham ô, hối lộ cố ý làm trái pháp luật động vụ lợi, gây thiệt hại cho tài sản Nhà nước, tập thể cá nhân, xâm phạm hoạt động đắn quan, tổ chức - Đặc điểm số vụ án tham nhũng lớn năm vừa qua đúc kết sau: + Một là, án tham nhũng xảy thường có nguyên nhân sơ hở pháp luật, việc quản lý, kiểm tra, giám Nguyễn Như Ý (chủ biên): Đại từ điển tiếng Việt, Nxb Văn hoá thông tin, Hà Nội, 1999, tr 1524 sát bị buông lỏng, yếu lực, trình độ phẩm chất người có chức vụ, quyền hạn giao trách nhiệm quản lý tài sản; thường gắn với hành vi vi phạm khác cố ý làm trái, buôn lậu… + Hai là, tính chất vụ án tham nhũng ngày nghiêm trọng, thủ đoạn phạm tội ngày tinh vi, xảo quyệt, hình thành có tổ chức, đường dây, dùng phương tiện Nhà nước để thực tội phạm Có vụ án tham nhũng gây hậu thiệt hại lên tới hàng ngàn tỷ đồng + Ba là, việc điều tra, truy tố xét xử vụ án tham nhũng thường kéo dài, gặp nhiều khó khăn việc chứng minh tội phạm - Kế hoạch thu thập tiếp cận nguồn tài liệu, chứng từ cách thức sau đây: + Cần thu thập tài liệu pháp nhân doanh nghiệp + Cần thu thập văn pháp quy điều chỉnh phạm vi quan hệ nói + Các chứng từ, tài liệu liên quan đến nội dung, tính chất vụ việc tham nhũng mà đương bị quy kết, cụ thể hợp đồng, chứng từ toán, thu chi, biên lý, toán, tài liệu giao dịch, trao đổi qua lại…; + Các tài liệu nhân thân, thành tích cá nhân, khen thưởng Nhà nước quan có thẩm quyền - Nội dung nghiên cứu: + Thứ nhất, cần xem xét toàn diện mặt tố tụng, quan tiến hành tố tụng bảo đảm việc khởi tố, bắt tạm giam, tiến hành điều tra pháp luật hay không 10 + Thứ hai, nghiên cứu hồ vụ án tham nhũng, cần đặc biệt quan tâm đến chứng chứng minh có hay hành vi phạm tội bị can + Thứ ba, nghiên cứu hồ sơ, trường hợp hành vi bị can có dấu hiệu tội phạm, cần quan tâm đến hậu thiệt hại tài sản (bị chiếm đoạt) tình tiết định khung hình phạt, sở xác định mức độ thiệt hại tài sản tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ Ví dụ, tội “tham ô tài sản” quy định khung hình phạt có mức khác nhau, để áp dụng thống pháp luật, Hội đồng thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao ban hành Nghị số 01/2001/NQ-HĐTP ngày 15-3-2001 hướng dẫn cụ thể trường hợp tình tiết tăng nặng tình tiết giảm nhẹ; vừa có tình tiết tăng nặng, vừa có tình tiết giảm nhẹ; có nhiều tình tiết giảm nhẹ mà tình tiết tăng nặng có tình tiết tăng nặng hơn; có nhiều tình tiết tăng nặng mà tình tiết giảm nhẹ có tình tiết giảm nhẹ hơn… • Về nhóm tội phạm liên quan đến ma tuý: - Khái niệm ma túy quy định nhiều văn pháp quy khác Bộ luật hình năm 1999 xác định ma tuý bao gồm nhựa thuốc phiện, nhựa cần sa, cao côca; là, hoa, cần sa, côca; thuốc phiện khô; thuốc phiện tươi; hêrôin; côcain; chất ma túy khác thể lỏng; chất ma túy khác thể rắn … Điều Luật phòng, chống ma túy quy định chất ma túy chất gây nghiện, chất hướng thần quy định danh mục Chính phủ ban hành: + Chất gây nghiện chất kích thích ức chế thần kinh, dễ gây tình trạng nghiện người sử dụng; 11 + Chất hướng thần chất kích thích, ức chế thần kinh gây ảo giác, sử dụng nhiều lần dẫn tới tình trạng nghiện người sử dụng - Một điều đáng lưu ý số vụ án ma túy phát thời gian qua, số lượng trọng lượng chất ma túy quy đổi từ trọng lượng loại thuốc lắc chủ yếu từ lời khai bị can người liên quan, chứng trực tiếp - Vấn đề khởi tố, truy tố đưa xét xử số bị can quan trinh sát điều tra sử dụng số đối tượng “đặc tình” Điều 13 Luật phòng, chống ma túy có quy định điểm (b): “Cơ quan chuyên trách phòng, chống tội phạm ma túy thuộc Công an nhân dân áp dụng biện pháp nghiệp vụ trinh sát cần thiết để phát tội phạm ma tuý ” Mặc dù Luật ban hành có hiệu lực từ 1-62001, việc xác định cụ thể “các biện pháp nghiệp vụ trinh sát cần thiết” bao gồm biện pháp tính hợp pháp biện pháp thực tiễn phòng chống tội phạm chưa thể 12 ... khách hàng - Nghiên cứu văn pháp quy, tài liệu liên quan pháp nhân, nhân thân… - Thu thập thông tin báo chí - Phương pháp nghiên cứu hồ sơ 4.- Nghiên cứu hồ sơ số loại vụ án hình sự: • Về nhóm... xóa đánh đánh lại nhiều lần) lập bảng thống kê đầy đủ tài liệu có hồ sơ vụ án từ 01 hết + Sau nhận hồ sơ vụ án, tài liệu Viện kiểm sát thu thập giai đoạn truy tố phải đưa vào hồ sơ vụ án đánh... định bán theo quy định pháp luật chuyển tiền đến tài khoản tạm giữ quan có thẩm quyền kho bạc Nhà nước để quản lý - Tiếp nhận giao trả hồ sơ vụ án hình 3.- Phạm vi nghiên cứu hồ sơ vụ án hình sự: