nhà nớc và pháp luật nớc ngoài Tạp chí luật học số 5/2004 55 ThS. vũ Thị phơng Lan * rong quỏ trỡnh i mi, Vit Nam cn nhiu lut mi phự hp vi c ch kinh t th trng ng thi iu tit s phỏt trin ca nn kinh t theo nh hng xó hi ch ngha. Mt trong nhng o lut quan trng thc hin nhim v ny l Lut cnh tranh. Hin nay, lut ny ang trong quỏ trỡnh son tho vi s ch trỡ ca B thng mi. Gn õy, nhng tranh lun v o lut ny xut hin ngy cng nhiu trờn cỏc phng tin thụng tin i chỳng. Nhng khỏi nim mi trong phỏp lut cnh tranh nh hnh vi cnh tranh khụng lnh mnh, c quyn, thng lnh th trng ang c nhc n nhiu trong cỏc cuc tranh lun. Vi thi gian xõy dng nn kinh t th trng cha lõu, phỏp lut cnh tranh hin vn cũn rt mi m i vi Vit Nam. Vỡ vy, mt trong nhng phng phỏp hiu qu hiu v phỏp lut cnh tranh v nhng khỏi nim liờn quan l tỡm hiu phỏp lut cnh tranh ca cỏc nc ó cú nn kinh t th trng lõu i, c bit l nhng nn kinh t cú nh hng ln trong nn kinh t ton cu. Bi vit ny gii thiu mt trong nhng khỏi nim c bn trong phỏp lut cnh tranh - khỏi nim thng lnh th trng (market dominance), theo phỏp lut ca Liờn minh chõu u - nn kinh t ln th ba th gii. Khi cp khỏi nim ny thng cú hai vn ln c t ra: Th nht, khỏi nim thng lnh th trng hay v trớ thng lnh th trng v ý ngha ca nú; th hai, cỏc yu t nh lng xỏc nh v trớ thng lnh th trng trong nhng trng hp c th. õy, tỏc gi ch tp trung lm rừ khỏi nim v ý ngha ca thng lnh th trng trong phỏp lut cnh tranh Liờn minh chõu u. Vn liờn quan ti cỏc yu t nh lng xỏc nh v trớ thng lnh th trng s c trỡnh by trong mt nghiờn cu khỏc. 1. Khỏi nim v trớ thng lnh th trng Hai ngun phỏp quy quan trng nht iu chnh hot ng cnh tranh liờn quan ti v trớ thng lnh th trng trờn th trng kinh t chung chõu u l iu 82 Hip nh thnh lp Cng ng chung chõu u (Hip nh EC) v Quy nh kim sỏt sỏt nhp s 4064/89 do Hi ng chõu u ban hnh nm 1989 (Quy nh s 4061/89) v c sa i bi Quy nh s 1310/97 ban hnh nm 1997. Tuy nhiờn, trong c T * Ging viờn Khoa lut quc t Trng i hc lut H Ni nhà nớc và pháp luật nớc ngoài 56 T ạp chí luật học số 5/2004 hai ngun phỏp quy ny u khụng nh ngha thut ng thng lnh th trng. iu 82 Hip nh EC ch quy nh chung l cm bt kỡ hnh vi lm dng v trớ c quyn ca bt kỡ doanh nghip hay nhúm doanh nghip no. Trong khi ú Quy nh s 4061/89 thỡ quy nh v cỏc bin phỏp kim soỏt hot ng sỏt nhp doanh nghip cú th b coi l cú nh hng tim tng ti mụi trng cnh tranh ca th trng chung. Trờn thc t, khỏi nim thng lnh th trng c To ỏn ti cao chõu u (the European Court of Justice) phỏt trin thụng qua h thng cỏc v tranh chp do to ny gii quyt. Trong v United Brands Co v v Hoffmann-La Roche, To ỏn ti cao chõu u nh ngha v v trớ thng lnh th trng nh sau: V trớ vi tim lc kinh t ca mt doanh nghip cho phộp doanh nghip ú, thụng qua kh nng t hnh ng mt cỏch c lp vi cỏc i th cnh tranh, khỏch hng hay ngi tiờu dựng, cú th cn tr s cnh tranh hiu qu trong th trng tng ng. (1) Theo nh ngha ny thỡ mt doanh nghip s c coi l cú v trớ thng lnh th trng khi doanh nghip ú cú tim lc kinh t ln cú th pht l sc cnh tranh tim tng t cỏc i th trong th trng tng ng v ng thi cú th vỡ th m t hnh ng mt mỡnh mt kiu, ụi khi khụng theo quy lut t nhiờn ca kinh t th trng v vỡ vy m cú kh nng cn tr s cnh tranh hiu qu trong th trng. Tim lc kinh t ca doanh nghip c th hin qua quy mụ vn c nh v vn lu ng ca doanh nghip, quy mụ nhõn s, mng li phõn phi hng hoỏ v c bit l t l th phn m doanh nghip ny nm gi. ụi khi, uy tớn v tớnh truyn thng ca doanh nghip cng c tớnh n nh l yu t quan trng ỏnh giỏ tim lc kinh t ca doanh nghip. Vi nhiu yu t nh hng ti vic xỏc nh tim lc kinh t ca mt doanh nghip song phỏp lut Liờn minh chõu u li khụng quy nh b tiờu chun c nh v nh lng xỏc nh doanh nghip cú v trớ thng lnh th trng. Khi gii quyt vn xỏc nh v trớ thng lnh th trng ca mt doanh nghip, cỏc c quan hu quan nh To ỏn ti cao chõu u hay U ban chõu u s kt hp vic cõn nhc tng th nhiu yu t cú liờn quan. Da trờn nhng yu t ú, cỏc c quan hu quan s ỏnh giỏ xem vi tim lc kinh t v nh hng kinh t nh vy, doanh nghip n cú kh nng t hnh ng mt mỡnh kiu pht l nhng tỏc ng ca cỏc quy lut kinh t th trng hay khụng. Chng hn, liu th phn v uy tớn ca doanh nghip cú ln cho phộp doanh nghip t mỡnh tng giỏ sn phm m vn kinh doanh cú hiu qu hay khụng(?) hay vi quy mụ vn ln nh vy doanh nghip ú cú th h giỏ sn phm xung trong mt thi gian di loi tr nhng i th cnh tranh nh hn trong th trng hay khụng(?) Mt yu t khỏc m cỏc c quan hu quan cng s xem xột l vi tim lc kinh t ú, doanh nhà nớc và pháp luật nớc ngoài Tạp chí luật học số 5/2004 57 nghip ú cú th t mỡnh a ra nhng chớnh sỏch cú th lm nh hng ti s cnh tranh lnh mnh trong th trng c khụng(?). Vớ d, nu mt doanh nghip cú tim lc kinh t ln ỏp t giỏ c ti cỏc i th cnh tranh khỏc thỡ cú th ú l du hiu cho thy v trớ thng lnh ca doanh nghip trong th trng. 2. c trng ca v trớ thng lnh th trng Qua khỏi nim trờn, cú th thy v trớ thng lnh th trng ca doanh nghip cho thy sc mnh kinh t vt tri ca doanh nghip ú so vi cỏc doanh nghip khỏc trong th trng. S vt tri ú l rt ln song nú khỏc hon ton vi tim lc kinh t th hin trong v trớ c quyn (monopoly). Vi mt doanh nghip thng lnh th trng, trong th trng vn khụng loi tr cú s cnh tranh n t cỏc i th yu hn doanh nghip thng lnh. Cho dự s vt tri ca doanh nghip thng lnh cú ln n õu thỡ s cnh tranh trong th trng vn tn ti. Cũn i vi v trớ c quyn, trong th trng hon ton loi tr s cnh tranh n t mt i th khỏc. Thc tin kinh t cho thy c quyn doanh nghip - tc l s c quyn hỡnh thnh mt cỏch t nhiờn do sc mnh kinh t ca doanh nghip - l rt him. Phn ln cỏc trng hp c quyn c hỡnh thnh do s u ỏi v chớnh sỏch ca nh nc - c quyn nh nc. Thng lnh th trng cng cn phi c phõn bit vi nhng hnh vi cu kt kinh t ca nhng doanh nghip chi phi th trng (trng hp oligopoly). Trong trng hp ny cú th cú mt s nh doanh nghip chi phi th trng cú nhng hnh vi hoc chớnh sỏch kinh doanh ging nhau. Tuy nhiờn, ú khụng c coi l trng hp ca v trớ thng lnh th trng. Trong trng hp oligopoly, tuy cỏc chớnh sỏch kinh doanh cú th ging nhau v cú v nh l thng nht nhng thc cht l cỏc bờn cú s trao i v bn bc vi nhau gia cỏc doanh nghip c lp. Nhng hnh vi ny cú th vi phm phỏp lut cnh tranh thụng thng nhng khụng thuc trng hp lm dng v trớ thng lnh th trng. Trong trng hp ca v trớ thng lnh th trng thỡ ch cú mt doanh nghip tham gia. Trong thc tin ngi ta cú th thy liờn quan ti nhiu tờn cụng ti, nhiu giỏm c, quan chc iu hnh khỏc nhau nhng nhng cụng ti ú u nm trong mt tp on thng lnh kinh t ln v ph thuc ln nhau v vn hoc nhõn s hoc hch toỏn hay ra chớnh sỏch. Vỡ th trong doanh nghip thng lnh th trng, chớnh sỏch kinh doanh luụn thng nht t trờn xung di v do t bn thõn mt mỡnh doanh nghip ú lm ra, khụng nht thit phi cú s phi hp hay bn bc vi nhng i th cnh tranh khỏc. (2) 3. Cỏc hnh vi lm dng v trớ thng lnh th trng Mt im m phỏp lut Liờn minh chõu u ht sc lu ý khi xem xột v trớ thng lnh th trng trong bi cnh phỏp lut cnh tranh ú trỏnh quy ng gia v trớ thng lnh th trng vi hnh vi cnh nhà nớc và pháp luật nớc ngoài 58 T ạp chí luật học số 5/2004 tranh khụng lnh mnh. Bn thõn v trớ thng lnh th trng khụng cú ngha l vi phm phỏp lut v cnh tranh m chớnh l cỏc hnh vi lm dng v trớ thng lnh mi cú th nh hng tiờu cc ti mụi trng cnh tranh trờn th trng v cú th b pht. (3) Theo To ỏn ti cao chõu u, mt hnh vi ca doanh nghip v trớ thng lnh th trng b coi l lm dng v trớ thng lnh hay khụng l cn c vo tỏc ng ca hnh vi ú i vi mụi trng cnh tranh trong th trng. ú cú th l nhng hnh vi lm nh hng ti cu trỳc ca th trng v qua ú lm gim hay cn tr mc cnh tranh trờn th trng tng ng. (4) V nguyờn tc, tt c nhng hnh vi lm dng v trớ thng lnh th trng u b phỏp lut cnh tranh Liờn minh chõu u cm. c th hoỏ, iu 82 Hip nh EC a ra mt s trng hp lm dng v trớ thng lnh th trng in hỡnh nh: - p dng trc tip hoc giỏn tip cỏc mc giỏ mua, bỏn, hay cỏc iu kin thng mi khụng cụng bng; - Hn ch sn xut, th trng, hay phỏt trin k thut cú hi ti ngi tiờu dựng; - p dng cỏc iu kin khỏc nhau cho cỏc giao dch tng t vi nhng i tỏc thng mi khỏc nhau, qua ú t nhng i tỏc ú vo nhng v th cnh tranh khỏc nhau; - Ra iu kin hp ng i vi cỏc i tỏc, qua ú buc i tỏc phi chp nhn nhng ngha v b sung m xột v bn cht thng mi khụng cú liờn quan gỡ ti i tng ca hp ng. õy ch l mt s trng hp in hỡnh nht trong s cỏc hnh vi lm dng v trớ c quyn. Trờn thc t, phộp th bao quỏt hn vn l phộp th v tỏc ng ca hnh vi i vi mụi trng cnh tranh trong th trng tng ng. Mt hnh vi, dự khụng nm trong s nhng trng hp in hỡnh trờn, vn cú th b coi l lm dng v trớ thng lnh nu nú do mt doanh nghip thng lnh th trng thc hin v cú nh hng tiờu cc ti mụi trng cnh tranh trong th trng tng ng. V mt tớnh cht ca hnh vi lm dng v trớ thng lnh th trng, phỏp lut Liờn minh chõu u phõn bit hai loi hnh vi: Hnh vi lm dng mang tớnh búc lt (exploitative abuses) v hnh vi lm dng mang tớnh hn ch cnh tranh núi chung (anti-competitive abuses). Loi hnh vi lm dng th nht d phỏt hin hn vỡ nú cú tỏc ng hn ch trc tip kh nng cnh tranh ca cỏc doanh nghip cnh tranh trong th trng tng ng. Vớ d, cụng ti thng lnh th trng ra cỏc iu khon giỏ c khụng cụng bng lm tng ỏng k chi phớ u vo ca cỏc i tỏc v qua ú lm gim trc tip kh nng cnh tranh ca hng hoỏ ca i tỏc hay a ra cỏc iu kin thng mi bt bỡnh ng cho cỏc i tỏc khỏc nhau khi thc hin nhng giao dch tng t nh a ra cỏc iu kin cung cp hng m ch mt s doanh nghip trong th trng cú th ỏp ng c. Cỏc hnh vi nhà nớc và pháp luật nớc ngoài Tạp chí luật học số 5/2004 59 lm dng ri vo loi th nht ny rt d b phỏt hin v d b cm. Loi hnh vi lm dng th hai, hnh vi hn ch cnh tranh núi chung thng khú b phỏt hin hn v vỡ th cng ũi hi s cõn nhc k hn t phớa cỏc c quan chc nng khi xem xột vic cm hay khụng cm. Nhng hnh vi ny ụi khi khụng tỏc ng trc tip hay trong mt thi gian ngn ti nng lc cnh tranh ca cỏc i th trong th trng. Thm chớ nhng hnh vi ú cú th cú mt s lớ do tn ti chớnh ỏng nhng v tng th nú nh hng tiờu cc ti mụi trng cnh tranh ca th trng vỡ th thng b cm. Mt trng hp in hỡnh ca loi hnh vi ny l cỏc iu khon rng buc b sung trong cỏc hp ng (tying-in practices), qua ú khỏch hng cam kt ch mua nguyờn vt liu t nh cung cp - doanh nghip thng lnh th trng - v i li khỏch hng nhn c u ói v giỏ. Cỏc iu khon ny ó b To ỏn Liờn minh chõu u tuyờn b l hnh vi lm dng v trớ thng lnh th trng. (5) Hay thm chớ nu doanh nghip thng lnh th trng ch mun a vo hp ng iu khon núi rng cho phộp khỏch hng tỡm n nh cung cp khỏc cú mc giỏ cung cp thp hn vi iu kin l cung cp trc cho doanh nghip thng lnh th trng mc giỏ ca nh cung cp kia thỡ iu khon ú cng vn b coi l s lm dng v trớ thng lnh bi l nú cho phộp doanh nghip thng lnh th trng nh v c i th cnh tranh v ra tay trc, qua ú vi tim lc kinh t ca mỡnh cú th búp cht i th t trong trng nc. Mt trng hp khỏc khỏ ph bin thuc loi ny l trng hp cung cp hng vi giỏ thp hn giỏ tr (predatory pricing). õy l trng hp doanh nghip thng lnh vo tim lc kinh t ca mỡnh, cung cp hng vi giỏ rt thp, ụi khi thp hn c giỏ thnh nhm mc ớch loi cỏc i th cnh tranh ra khi th trng. V mt danh ngha, iu ny cú th cú li cho ngi tiờu dựng trong mt thi gian no ú nhng v lõu di nú s tỏc ng tiờu cc ti cu trỳc cnh tranh ca th trng. Tuy nhiờn, õy l vn rt phc tp v rt khú xỏc nh mt cỏch chớnh xỏc. Khi mt doanh nghip bỏn hng ra vi giỏ thp nh vy thỡ thng l h cú rt nhiu cỏch gii thớch. C quan chc nng s phi xỏc nh xem vic ỏp giỏ hng hoỏ thp nh vy l do c tỡnh ht cng i th hay ch n thun l do kt qu ca mt dõy chuyn kinh doanh hot ng hiu qu. Hay thm chớ phi xem xột c ng c ca doanh nghip khi h giỏ sn phm l do mun hp dn khỏch hng hay mun loi tr i th ra khi cuc chi (6) Ngoi hai trng hp in hỡnh v lm dng v trớ thng lnh th trng mang tớnh cht hn ch cnh tranh núi chung trờn õy cũn cú mt s trng hp khỏc na nh hnh vi t chi cung cp hng, cm i tỏc khụng c nhp hng ca doanh nhà nớc và pháp luật nớc ngoài 60 T ạp chí luật học số 5/2004 nghip khỏc hay xut hng cho cỏc doanh nghip khỏc (7) 4. Phm vi iu chnh ca phỏp lut cnh tranh Liờn minh chõu u i vi cỏc hnh vi lm dng v trớ thng lnh th trng Qua phõn tớch trờn õy, cú th thy doanh nghip v trớ thng lnh th trng cú vai trũ khỏ c bit trong phỏp lut cnh tranh ca Liờn minh chõu u núi riờng v ca trong phỏp lut cnh tranh núi chung. Nguyờn tc chung ca phỏp lut cnh tranh l cm cỏc hnh vi cú tỏc ng trc tip hn ch cnh tranh trờn th trng. Nhng hnh vi no cú tỏc ng ny m thng phi l tỏc ng mt cỏch trc tip v thit hi i vi nhng i tỏc khỏc trờn th trng ó c chng minh thỡ mi b kim soỏt. Tuy nhiờn, do tm nh hng rng v sõu ca cỏc doanh nghip thng lnh th trng i vi th trng tng ng nờn nguyờn tc ny c ỏp dng rng hn mt chỳt v vỡ th cng cht ch hn mt chỳt i vi cỏc hnh vi ca doanh nghip thng lnh th trng. Khụng ch nhng hnh vi trc tip nh hng ti kh nng cnh tranh ca i th b kim soỏt m ngay c nhng hnh vi cú tỏc ng giỏn tip hoc thm chớ nhng hnh vi ch cn tim tng nh hng ti cu trỳc cnh tranh ca th trng thụi cng cú th b kim soỏt. Mt vớ d minh ho in hỡnh l Quy nh v kim soỏt sỏt nhp s 4064/89 ca Hi ng chõu u. Quy nh ny kim soỏt cỏc hot ng sỏt nhp hoc mua bỏn cụng ti ca cỏc doanh nghip thng lnh th trng. Hot ng mua bỏn sỏt nhp cụng ti tng chng nh ch l hot ng ni b v khụng liờn quan ti cỏc i th cnh tranh khỏc. Nhng õy di con mt ca cỏc nh lp phỏp Liờn minh chõu u, nú cú th s thay i cu trỳc th trng v qua ú thay i tng quan cnh tranh trờn th trng tng ng. V nh th, cn phi c kim soỏt. Theo Quy nh ny, cỏc v sỏt nhp cụng ti thng lnh th trng cú quy mụ ti mt mc nht nh u phi chu s kim soỏt ca U ban chõu u v nu v sỏt nhp cú nhng yu t nh hng tiờu cc ti mụi trng cnh tranh trong th trng tng ng thỡ nú cú th b cm./. (1).on 65 v United Brands Co. kin U ban Chõu u s 27/76, phỏn quyt ra nm 1978; on 39 v Hoffmannn - La Roche & Co. AG kin U ban Chõu u s 85/76, phỏn quyt ra nm 1979. (2).V Hoffmann -La Roche, on 39. (3).Josephine Steiner v Lorna Woods, Sỏch giỏo khoa v Phỏp lut EC (Textbook on EC Law), Nxb. Blackstone, tỏi bn cú b sung ln 7 (2001), tr. 256; John Agnew, Phỏp lut cnh tranh (Competition Law), Nxb. George Allen & Unwin (1985), tr. 87. (4).V Hoffmann-La Roche on 91. (5).To ỏn ti cao chõu u ó phỏn quyt v vn ny trong v Hoffmann-La Roche (s 85/76). (6).Xem: V AKZO Chemie kin U ban chõu u (s 62/86). (7).Josephine Steiner v Lorna Woods, ti liu ó dn chỳ thớch s 3, tr. 256 - 261. . chung chõu u (Hip nh EC) v Quy nh kim sỏt sỏt nhp s 4064/89 do Hi ng chõu u ban hnh nm 1989 (Quy nh s 4061/89) v c sa i bi Quy nh s 1310/97 ban hnh. 5/2004 hai ngun phỏp quy ny u khụng nh ngha thut ng thng lnh th trng. iu 82 Hip nh EC ch quy nh chung l cm bt kỡ hnh vi lm dng v trớ c quyn ca bt kỡ doanh