nghiên cứu - trao đổi 38 tạp chí luật học số 6/2011 PGS.TS. Lê Thị Sơn * 1. Cỏc quan nim ph bin v ti phm hc u phn ỏnh c im liờn quan n phng phỏp nghiờn cu ca ti phm hc khi khng nh ti phm hc c coi l khoa hc thc nghim. Ti phm hc cng nh cỏc khoa hc thc nghim khỏc cú liờn quan nh xó hi hc, tõm lớ hc cựng cú chung phng phỏp khoa hc ca cỏc khoa hc xó hi thc nghim - phng phỏp nghiờn cu thc nghim. (1) ú l phng phỏp nghiờn cu tng quỏt ca cỏc ngnh khoa hc xó hi thc nghim núi chung v ca ti phm hc núi riờng. õy l nhng ngnh khoa hc m quỏ trỡnh khỏm phỏ, tớch ly v cng c nhng kin thc mi, nhng hc thuyt mi v i tng nghiờn cu ca mỡnh (thuc v cỏc hin tng, s kin v cỏc quỏ trỡnh xó hi) u c thc hin thụng qua cỏc quỏ trỡnh nghiờn cu khoa hc bng phng phỏp nghiờn cu thc nghim. ú l cỏch thc chung chng minh nhng lun im khoa hc (phỏn oỏn khoa hc) bng cỏc lun c thc tin (bng chng) c thu thp t trong thc t bng quan sỏt, thc nghim. (2) Khỏc vi cỏc khoa hc thc nghim, cỏc khoa hc lớ thuyt hay phi thc nghim cú phng phỏp nghiờn cu tng quỏt l phng phỏp nghiờn cu lớ thuyt. Phng phỏp nghiờn cu thc nghim phõn bit vi phng phỏp nghiờn cu lớ thuyt ch yu cỏch tip cn i tng nghiờn cu v cỏch thu thp thụng tin, d liu xõy dng lun c khoa hc hay gi l bng chng chng minh cho lun im khoa hc. Trong khi nghiờn cu thc nghim bt u bng s quan sỏt i tng nghiờn cu trong thc t v phỏt hin vn nghiờn cu khoa hc, a ra lun im khoa hc bt ngun t s quan sỏt ú thỡ nghiờn cu lớ thuyt bt u bng vic tỡm hiu cỏc tri thc lớ lun (nhng lớ thuyt, quan im ) v trờn c s ú a ra vn nghiờn cu khoa hc, lun im khoa hc. Trong khi nghiờn cu thc nghim l quỏ trỡnh t chc chng minh phỏn oỏn khoa hc bng cỏc lun c thc tin (s kin th hin di dng thụng tin) c thu thp t trong thc t bng cỏch quan sỏt hay thc nghim thỡ nghiờn cu lớ thuyt l quỏ trỡnh t chc chng minh lun im khoa hc bng cỏc lun c lớ thuyt c thu thp t tham kho ti liu bao gm cỏc quan im, lun im, tin , cỏc quy lut ó c khoa hc chng minh v xỏc nhn l ỳng. (3) Mi loi phng phỏp tng quỏt li bao gm cỏc phng phỏp nghiờn cu c th c trng. Loi phng phỏp nghiờn cu thc nghim cú cỏc phng phỏp nghiờn cu c th c trng l cỏc phng phỏp quan sỏt (trc tip v giỏn tip) v thc nghim vi ý ngha l cỏc phng phỏp thu thp d liu xõy dng lun c thc tin. Trong ti phm hc, phng phỏp nghiờn cu thc nghim ó c cỏc nh ti phm hc trin khai ỏp dng mt cỏch linh * Ging viờn chớnh Khoa phỏp lut hỡnh s Trng i hc Lut H Ni nghiên cứu - trao đổi tạp chí luật học số 6/2011 39 hot, phự hp vi i tng nghiờn cu ca mỡnh. Bờn cnh vic vn dng cỏc phng phỏp nghiờn cu c th c trng ca loi phng phỏp nghiờn cu thc nghim, cỏc nh ti phm hc cũn ỏp dng nhiu phng phỏp c th khỏc cú tớnh cht tng t thu thp cỏc d liu thc tin. Vỡ c dựng cho tt c cỏc ngnh khoa hc nờn cỏc phng phỏp nghiờn cu lớ thuyt c th, nh phng phỏp tng hp, phõn tớch, h thng hoỏ, quy np, din gii, logic cng c kt hp s dng trong nghiờn cu ti phm hc, c bit trong x lớ d liu c thu thp v chng minh lun im khoa hc nhng tt nhiờn nhng phng phỏp ny khụng th l phng phỏp thu thp d liu thc tin. 2. hiu v quỏ trỡnh nghiờn cu ti phm hc khụng th khụng xut phỏt t quan nim chung v quỏ trỡnh nghiờn cu khoa hc: Ton b quỏ trỡnh nghiờn cu khoa hc chng qua l quỏ trỡnh tỡm kim cỏc lun c chng minh hoc bỏc b gi thuyt khoa hc, tc lun im khoa hc (4) ca nh khoa hc. ng vi mi loi nghiờn cu trong ti phm hc, quỏ trỡnh nghiờn cu thc nghim - ti phm hc l quỏ trỡnh tỡm kim cỏc lun c thc tin chng minh hoc bỏc b gi thuyt di dng l mt hoc mt s nhn nh s b v kt qu cui cựng (5) ca nghiờn cu ti phm hc hay gi l lun im khoa hc ca nh ti phm hc. Xột v ni dung hot ng, quỏ trỡnh nghiờn cu khoa hc núi chung cng nh quỏ trỡnh nghiờn cu thc nghim - ti phm hc núi riờng bao gm hai loi hot ng c bn: 1) Tỡm kim lun c khoa hc v 2) T chc lun c chng minh lun im khoa hc. C th, nghiờn cu thc nghim - ti phm hc l quỏ trỡnh thu thp d liu thc tin v quỏ trỡnh x lớ d liu, kim chng gi thuyt c a ra. Khi thc hin mi loi hot ng c bn ny, cỏc nh nghiờn cu ti phm hc cn thit phi ỏp dng nhng phng phỏp c th thớch hp. Theo ú, cng cú th phõn chia cỏc phng phỏp nghiờn cu c th c ỏp dng trong quỏ trỡnh nghiờn cu thc nghim ti phm hc thnh hai nhúm: Th nht l nhúm phng phỏp tỡm kim lun c thc tin v th hai l nhúm phng phỏp t chc lun c thc tin chng minh lun im khoa hc. Nhúm phng phỏp tỡm kim lun c thc tin bao gm cỏc phng phỏp tip cn thu thp d liu, phng phỏp chn mu v phng phỏp thu thp d liu. Nhúm phng phỏp t chc lun c thc tin chng minh lun im khoa hc bao gm cỏc phng phỏp x lớ d liu v phng phỏp kim chng gi thuyt khoa hc. 2.1. Phng phỏp tip cn thu thp d liu Nhn thc v phng phỏp tip cn thu thp d liu trong nghiờn cu ti phm hc c da trờn quan nim chung v tip cn thu thp thụng tin trong nghiờn cu khoa hc. Theo ú, Tip cn l s la chn ch ng quan sỏt i tng nghiờn cu, l cỏch thc x s, xem xột i tng nghiờn cu. (6) Trong nghiờn cu ti phm hc, la chn phng phỏp tip cn l s cõn nhc v ngun cung cp d liu hay núi cỏch khỏc l ni cú th thu thp c d liu. Tng ng vi ngun cung cp d liu l cỏc phng phỏp thu thp d liu thớch hp c th c la chn. Xỏc nh ngun cung cp d liu hay ch ng quan sỏt i tng nghiờn cu l bc bt u ca quỏ trỡnh thu thp d liu. Trong nghiờn cu ti phm hc, cỏc cỏch tip cn thng c cõn nhc l: Tip cn nh lng hoc nh tớnh; Tip cn thc nghiên cứu - trao đổi 40 tạp chí luật học số 6/2011 nghim hoc tip cn quan sỏt; Tip cn tng th hoc tip cn b phn. - V tip cn nh lng v tip cn nh tớnh: Tip cn nh lng l cỏch xem xột i tng nghiờn cu thụng qua cỏc c im v lng i n nhn thc v bn cht ca i tng nghiờn cu. D liu cn thu thp theo cỏch tip cn ny thng tn ti di dng s liu. Theo ú, i tng nghiờn cu c xem xột thụng qua cỏc s liu c thu thp ó c phõn loi, o lng, thng kờ v bng biu hoỏ Vi tip cn nh lng ngi nghiờn cu s hng vo vic thit k cỏc phng phỏp cú th thu thp c d liu nh lng, nh iu tra bng bng hi, phng vn, iu tra t thut, phõn tớch th cp d liu Trong nghiờn cu ti phm hc, phng phỏp tip cn nh lng ngy cng cú ý ngha ln hn v c ỏp dng ph bin hn. (7) Khỏc vi phng phỏp tip cn nh lng, tip cn nh tớnh l cỏch xem xột i tng nghiờn cu thụng qua ý ngh hay s hiu v bn cht ca i tng nghiờn cu. D liu thu thp c theo cỏch tip cn ny mang tớnh cht cm tớnh, thng di dng cõu t, hỡnh nh t ti liu, t quan sỏt v sao chộp Vi tip cn nh tớnh ngi nghiờn cu thng hng vo vic la chn cỏc phng phỏp thu thp d liu nh tớnh, nh nghiờn cu trng hp v quan sỏt cú tham gia. - V tip cn thc nghim v tip cn quan sỏt: Tip cn thc nghim l cỏch xem xột i tng nghiờn cu trong hon cnh c b trớ, trong ú cú s gõy tỏc ng bin i nht nh lờn i tng nghiờn cu. Tip cn thc nghim cũn c gi l cỏch xem xột i tng nghiờn cu bng quan sỏt cú kim soỏt. La chn cỏch tip cn thc nghim cú ngha l la chn cỏch thu thp d liu bng thc nghim. Tip cn quan sỏt l cỏch xem xột i tng nghiờn cu thụng qua quan sỏt (khụng tỏc ng n) i tng nghiờn cu. Vỡ vy, phng phỏp ny cũn c gi l tip cn khụng thc nghim. Tip cn quan sỏt hng vo vic la chn cỏch thu thp d liu khỏc khụng phi bng thc nghim. La chn cỏch tip cn thc nghim hay cỏc tip cn quan sỏt cũn c gi l la chn trt t nghiờn cu (8) vỡ s la chn ny quyt nh quỏ trỡnh nghiờn cu s c thc hin nh th no v bng phng phỏp thu thp d liu no. - V tip cn tng th v tip cn b phn: Nghiờn cu ti phm hc l nghiờn cu thc ti xó hi thuc i tng nghiờn cu ca ti phm hc. Cú hai cỏch tip cn thc ti xó hi: Tip cn tng th v tip cn b phn (9) hay cũn c gi l nghiờn cu tng th v nghiờn cu khụng tng th. Tip cn tng th l cỏch xem xột i tng nghiờn cu vi tt c cỏc n v ca tng th. Tuy nhiờn, cỏch tip cn ny cú hn ch l ch cú th tp trung c vo mt s ớt c im ca i tng nghiờn cu vỡ iu kin khụng cho phộp xem xột c tt c cỏc c im. Trong nhiu trng hp, iu kin thc t v ngun lc khụng cho phộp ngi nghiờn cu la chn cỏch tip cn tng th m phi la chn cỏch tip cn b phn, l cỏch xem xột i tng nghiờn cu thụng qua mt b phn i din. Theo cỏch tip cn ny mt b phn cỏc n v thuc tng th ca i tng nghiờn cu c chn ra v c xem xột, nghiờn cu sao cho nhng d liu c thu thp m nghiªn cøu - trao ®æi t¹p chÝ luËt häc sè 6/2011 41 bảo được tính đại diện cho tổng thể. Điều này có nghĩa là trên cơ sở xem xét, nghiên cứu những dữ liệu thu thập được từ bộ phận đơn vị có thể suy ra được tổng thể. Tiếp cận bộ phận đòi hỏi phải tiến hành chọn mẫu để tìm kiếm dữ liệu như chọn nhóm đối tượng để tiến hành điều tra bằng bảng hỏi, bằng phỏng vấn Nói cách khác, nếu chọn cách tiếp cận bộ phận thì khi tiến hành các phương pháp thu thập dữ liệu cụ thể, người nghiên cứu phải xác định phạm vi đối tượng cần được khai thác dữ liệu. Khi thực hiện chọn mẫu trong nghiên cứu khoa học nói chung và trong nghiên cứu tội phạm học nói riêng, người nghiên cứu cần thiết phải lựa chọn và sử dụng phương pháp chọn mẫu thích hợp để đảm bảo những dữ liệu thu thập được từ mẫu được chọn thực sự mang tính đại diện cho tổng thể của các đơn vị nghiên cứu. (10) 2.2. Phương pháp chọn mẫu Trong nghiên cứu tội phạm học có hai nhóm cách chọn mẫu. Thứ nhất là nhóm cách chọn mẫu xác xuất và thứ hai là nhóm cách chọn mẫu phi xác xuất. Một số cách chọn mẫu tiêu biểu thuộc nhóm thứ nhất là cách chọn mẫu ngẫu nhiên đơn giản, chọn mẫu ngẫu nhiên hệ thống, chọn mẫu phân tầng. Nhóm thứ hai bao gồm các cách tiêu biểu như chọn mẫu thuận tiện, chọn mẫu phán đoán, chọn mẫu tự nguyện. (11) Trong các cách chọn mẫu nêu trên, các cách chọn mẫu xác xuất được sử dụng phổ biến hơn vì đảm bảo được cao nhất về độ tin cậy và tính đại diện của các dữ liệu được thu thập từ các đơn vị được chọn mẫu. Các cách chọn mẫu phi xác xuất mang tính khoa học ít hơn nên ít khi được dùng để thu thập dữ liệu cơ bản của nghiên cứu. 2.3. Phương pháp thu thập dữ liệu Trong nghiên cứu tội phạm học thường áp dụng các phương pháp thu thập dữ liệu chính sau: - Phương pháp thực nghiệm; - Phương pháp quan sát có tham gia; - Phương pháp điều tra bằng hỏi - trả lời (gồm: Điều tra bằng bảng hỏi; phỏng vấn và điều tra tự thuật); - Phương pháp nghiên cứu trường hợp; - Phương pháp phân tích thứ cấp dữ liệu. Các phương pháp thu thập dữ liệu có thể được phân loại theo các cách khác nhau. Căn cứ vào cách thức tiến hành, có thể phân chia các phương pháp thu thập dữ liệu thành phương pháp thực nghiệm và các phương pháp quan sát hay phi thực nghiệm (bao gồm các phương pháp còn lại). Căn cứ vào tính chất của dữ liệu được thu thập có thể phân chia thành các phương pháp thu thập dữ liệu định lượng và các phương pháp thu thập dữ liệu định tính. Căn cứ vào nguồn gốc của dữ liệu được thu thập có thể phân biệt phương pháp phân tích thứ cấp dữ liệu với các phương pháp thu thập dữ liệu mới còn lại. - Phương pháp thực nghiệm: Phương pháp thực nghiệm là phương pháp thu thập dữ liệu từ những quan sát về tác động của những biến đổi được gây ra có chủ định cho một yếu tố (biến độc lập) đối với một yếu tố khác (biến phụ thuộc). Để thực hiện phương pháp này trong nghiên cứu tội phạm học cần phải lựa chọn hai nhóm thuộc đối tượng nghiên cứu: Nhóm thực nghiệm và nhóm kiểm tra. Nhóm thực nghiệm là nhóm nhận được điều kiện thực nghiệm, như sự xử lí hay can thiệp có chủ định ở những biến độc lập. Sau khi thực hiện sự xử lí hay can thiệp sẽ tiến hành kiểm tra, đánh giá về kết quả thay đổi của nghiên cứu - trao đổi 42 tạp chí luật học số 6/2011 nhng tỏc ng ny bng cỏch so sỏnh gia nhúm thc nghim v nhúm kim tra nhng bin ph thuc. Vớ d: So sỏnh mc tỏi nghin ca nhúm ngi c thc hin bin phỏp h tr tỏi ho nhp cng ng cú vic lm (nhúm thc nghim) sau ba nm vi nhúm ngi tng ng khụng c ỏp dng bin phỏp ny (nhúm kim tra). Trong nghiờn cu ti phm hc cú hai cỏch chn nhúm thc nghim v nhúm kim tra. ú l cỏch chn ngu nhiờn v cỏch chn tng xng. Cỏch chn ngu nhiờn l cỏch chn truyn thng ca phng phỏp thc nghim theo ỳng ngha. Cũn cỏch chn tng xng l cỏch chn ca thc nghim gn ging. (12) Cỏch chn tng xng l cỏch chn cn c vo s tng xng v mt s c im, nh tui, gii tớnh ca nhng ngi c chn vo nhúm thc nghim hay nhúm kim tra. Phng phỏp thc nghim thng c ỏp dng trong nghiờn cu gii thớch v nguyờn nhõn ca ti phm v ỏnh giỏ v hiu qu kim ch v ngn nga ti phm ca hot ng ca cỏc c quan kim soỏt ti phm nh cnh sỏt, kim sỏt, to ỏn v thi hnh ỏn hỡnh s. - Quan sỏt cú tham gia: Quan sỏt cú tham gia l loi quan sỏt, trong ú quan sỏt c hiu l phng phỏp thu thp thụng tin qua cỏc tri giỏc nghe, nhỡn. Ngun thụng tin õy l ton b hnh vi ca ngi c quan sỏt v d liu l ton b nhng ghi chộp, hỡnh nh t quan sỏt. Trong xó hi hc, ngi ta cú th phõn chia phng phỏp ny thnh nhiu loi quan sỏt khỏc nhau, trong ú cú quan sỏt cú tham gia v quan sỏt khụng cú tham gia. (13) Quan sỏt cú tham gia l quan sỏt m ngi quan sỏt tham gia vo hot ng ca nhng ngi c quan sỏt. õy l loi quan sỏt c s dng ph bin trong nghiờn cu ti phm hc vỡ tớnh cú hiu qu cao hn ca nú. Do tham gia vo hot ng ca ngi c quan sỏt nờn ngi quan sỏt d dng thõm nhp, cm nhn v hiu sõu sc i tng nghiờn cu. Ngi quan sỏt cú th thc hin quan sỏt bớ mt hay cụng khai i vi ngi c quan sỏt. Quan sỏt bớ mt cú th l tt hn i vi ngi c quan sỏt nhng s l khú khn hn i vi ngi quan sỏt. Quan sỏt bớ mt s trỏnh c s cng thng cho ngi c quan sỏt nhng ũi hi ngi quan sỏt phi thõm nhp c vo nhúm ngi c quan sỏt. Trong nghiờn cu ti phm hc, quan sỏt cú tham gia thng c s dng thu thp d liu nh tớnh. - iu tra bng bng hi: iu tra bng bng hi l phng phỏp thu thp d liu qua hi v tr li di dng vit. õy vn l phng phỏp thu thp thụng tin ca xó hi hc vi tờn gi l iu tra xó hi. Phng phỏp ny cng c ỏp dng ph bin trong nghiờn cu ti phm hc. Khi thc hin phng phỏp ny, ũi hi ngi nghiờn cu trc tiờn phi chun b bng cõu hi v sau ú l la chn i tng c hi (chn mu kho sỏt). Bng cõu hi s c gi n i tng c hi v ngi ny gi li tr li di dng vit. Tr li ca i tng c hi chớnh l d liu c thu thp v c x lớ xõy dng lun c thc tin. Bng cõu hi l tp hp cỏc cõu hi c thit k bi nh nghiờn cu. Cú th cú nhiu cỏch thit k cõu hi khỏc nhau, nh cõu hi v s kin v cõu hi v quan im, ý kin ca ngi c hi. ng vi tng loi cõu nghiên cứu - trao đổi tạp chí luật học số 6/2011 43 hi s cú mu cõu hi thớch hp. Mu cõu hi kớn l dng cõu hi a sn mt s phng ỏn tr li ngi c hi la chn mt trong s cỏc phng ỏn ú. Mu cõu hi m l dng cõu hi khụng cú sn phng ỏn tr li m cho ngi c hi t vit cõu tr li theo quan im hoc ý kin riờng ca mỡnh. - Phng vn: Phng vn l phng phỏp thu thp d liu bng cỏch hi ngi i thoi (tc l hi v tr li bng li núi). Cng ging nh phng phỏp iu tra bng bng hi, phng vn c coi nh cỏch quan sỏt giỏn tip m ngi trc tip quan sỏt l ngi c hi. D liu thu thp bng phng phỏp ny l nhng ghi chộp v ton b cõu tr li v v ton b hnh vi ca ngi c phng vn m ngi nghiờn cu quan sỏt c trong sut thi gian phng vn. Phng phỏp phng vn cú th c thc hin bng nhiu cỏch khỏc nhau. Ngi nghiờn cu phi la chn loi phng vn thớch hp thu thp d liu phc v cho vic xõy dng lun c thc tin. Mt s loi phng vn cú th c la chn: + Phng vn cu trỳc v phng vn khụng cu trỳc; + Phng vn sõu v phng vn bit; + Phng vn cỏ nhõn v phng vn nhúm; + Phng vn mt ln v phng vn nhiu ln; + Phng vn qua tip xỳc trc tip v phng vn qua in thoi - iu tra t thut: iu tra t thut l phng phỏp thu thp d liu bng cỏch hi v ngi tr li t bỏo cỏo hay t thut v tri nghim ca chớnh h. Phng phỏp ny thng c dựng thu thp d liu trong nghiờn cu v ti phm n bng cỏch hi nhúm ngi th nghim v nhng ti phm m h ó tng thc hin m khụng b phỏt hin. Ngoi ra, phng phỏp ny cng c thc hin thu thp d liu trong nghiờn cu v nn nhõn ca ti phm v vic tr thnh nn nhõn ca h. - Nghiờn cu trng hp: Nghiờn cu trng hp l phng phỏp thu thp d liu bng cỏch iu tra sõu v s ớt trng hp riờng bit. D liu c thu thp õy khụng phi l nhng thụng tin v mt s c im no ú ca hin tng hay s vic thuc i tng nghiờn cu m l nhng thụng tin rt chi tit v ton din v trng hp riờng bit. thu thp d liu ngi nghiờn cu cú th s dng nhiu k thut iu tra khỏc nhau, nh quan sỏt trng hp, phng vn sõu, nghiờn cu h s í ngha c bit ca nghiờn cu trng hp th hin ch t nghiờn cu trng hp c th s cho nhn bit v nhng trng hp tng t. - Phõn tớch th cp d liu: Cỏc phng phỏp thu thp d liu c cp trờn u l cỏc phng phỏp to ra d liu mi. Khỏc vi cỏc phng phỏp ny phng phỏp phõn tớch th cp d liu khụng phi l cỏch tỡm kim v hỡnh thnh d liu mi m l cỏch s dng nhng d liu sn cú ó c hỡnh thnh ban u vỡ mc ớch khỏc (nh thng kờ kt qu hot ng ca cỏc c quan kim soỏt ti phm, lp h s truy cu trỏch nhim hỡnh s ) khai thỏc thụng tin phc v nghiờn cu ti phm hc. Cỏc d liu gc sn cú cú th l cỏc s liu thng kờ t phỏp v ti phm, v ngi phm ti, v nn nhõn ca ti phm; cỏc v ỏn hỡnh s; cỏc s liu thng kờ xó hi hay cỏc h s, ti liu lch s c lu tr Cỏc d liu gc ny c phõn tớch, chn lc v s dng hỡnh nghiªn cøu - trao ®æi 44 t¹p chÝ luËt häc sè 6/2011 thành dữ liệu trong nghiên cứu tội phạm học. Trong đó, các số liệu thống kê tư pháp và các hồ sơ vụ án là những dữ liệu được phân tích và sử dụng phổ biến nhất trong nghiên cứu tội phạm học. Các loại số liệu thống kê tư pháp thường được sử dụng kết hợp với các số liệu thống kê xã hội, các tài liệu sẵn có khác để nghiên cứu, đánh giá thậm chí cả so sánh về mức độ của tội phạm, cơ cấu của tội phạm và kiểm soát tội phạm ở một đơn vị địa lí nhất định, giữa các đơn vị địa lí khác nhau và cả giữa các quốc gia khác nhau. Trong một số công trình nghiên cứu về tội phạm học, phương pháp này được đề cập là phương pháp phân tích nội dung hay phân tích tài liệu mà hình thức cơ bản của phân tích tài liệu trong nghiên cứu tội phạm học là phân tích hồ sơ (14) hoặc được gọi là phân tích hồ sơ hay phân tích tài liệu. (15) Dù được gọi với tên khác đi nhưng phương pháp này về bản chất là phương pháp phân tích mới về các dữ liệu sẵn có (đã được thu thập cho mục đích khác) trong các hồ sơ hay tài liệu để rút ra những dữ liệu cần thiết nhằm đáp ứng mục tiêu nhất định của nghiên cứu thực nghiệm - tội phạm học. 2.4. Phương pháp xử lí dữ liệu Trong nghiên cứu khoa học nói chung cũng như trong nghiên cứu tội phạm học nói riêng, các thông tin hay dữ liệu đã được thu thập, dù dưới dạng định tính hay định lượng đều phải được xử lí để xây dựng luận cứ, phục vụ cho việc chứng minh hay bác bỏ giả thuyết khoa học. Có hai phương hướng xử lí dữ liệu tương thích cho hai loại dữ liệu: Xử lí toán học đối với các dữ liệu định lượng và xử lí logic đối với các dữ liệu định tính. (16) Xử lí toán đối với các dữ liệu định lượng là sử dụng phương pháp thống kê để xác định quy luật thống kê của tập hợp các dữ liệu thu thập được dưới dạng số liệu. Xử lí logic đối với các dữ liệu định tính là sử dụng phương pháp logic để đưa ra những phán đoán về bản chất và thể hiện những liên hệ logic của các hiện tượng thuộc đối tượng nghiên cứu. - Phương pháp thống kê dữ liệu định lượng là cách xắp xếp các dữ liệu dưới dạng số liệu để làm chúng bộc lộ các mối liên hệ và xu thế vận động của đối tượng nghiên cứu. Đây cũng có thể được coi là phương pháp sử dụng các kĩ thuật thống kê số liệu để phân tích số liệu nên còn được gọi là phương pháp phân tích thống kê. (17) Quá trình thống kê là quá trình áp dụng các kĩ thuật thống kê để tạo ra các đại lượng thống kê phục vụ cho việc phân tích thống kê. Thống kê có thể được phân định thành hai loại: Thống kê mô tả và thống kê kiểm tra (18) hay thống kê suy luận. (19) Trong khi thống kê mô tả sử dụng các đại lượng thống kê để mô tả các dữ liệu được thu thập thì thống kê kiểm tra lại sử dụng các đại lượng thống kê để kiểm tra các giả thuyết hay phán đoán về mối quan hệ giữa các biến (hay các hiện tượng). Trong thống kê mô tả, các đại lượng thống kê thường được sử dụng là số tuyệt đối (thể hiện quy mô của hiện tượng), số tương đối (thể hiện sự so sánh giữa hai mức độ khác nhau của hiện tượng), số trung bình (số trung bình cộng số học), số mốt (tần số các giá trị phổ biến nhất), số trung vị (số ở vị trí chính giữa trong dãy số được xắp xếp theo thứ tự). (20) Trong thống kê kiểm tra, các hệ số tương quan được sử dụng (như một trong những công cụ đo mối quan hệ) để kiểm tra hướng và cường độ của mối quan hệ giữa hai biến (hiện tượng). (21) nghiªn cøu - trao ®æi t¹p chÝ luËt häc sè 6/2011 45 Số liệu sau khi được thông kê có thể được trình bày dưới các dạng khác nhau từ thấp đến cao, như con số rời rạc, bảng số liệu, biểu đồ và đồ thị, (22) trong đó, bảng số liệu và biểu đồ được sử dụng phổ biến hơn cả trong nghiên cứu tội phạm học. Bảng số liệu được sử dụng để làm rõ tính hệ thống, cấu trúc hoặc xu thế của các số liệu. Ví dụ: Để mô tả mức độ tội phạm ở một địa phương A trong khoảng thời gian 10 năm, có thể sử dụng bảng số liệu về số vụ, số người phạm tội ở địa phương này theo từng năm và của cả 10 năm. Biểu đồ có thể được sử dụng đối với các số liệu mang tính so sánh. Để minh họa cho mối tương quan giữa các số liệu so sánh, có thể chuyển từ Bảng số liệu sang Biểu đồ. Tùy theo mục đích phân tích mà có thể sử dụng một hoặc nhiều hình thức biểu đồ khác nhau, như Biểu đồ hình cột; Biểu đồ hình quạt (hình tròn); Biểu đồ tuyến tính (đường biểu diễn); Biểu đồ bậc thang (thanh ngang) (23) - Phương pháp logic trong xử lí các dữ liệu định tính là cách đưa ra phán đoán về bản chất và những mối liên hệ logic của các hiện tượng thuộc đối tượng nghiên cứu. Khi thực hiện phương pháp này, người nghiên cứu thường sử dụng sơ đồ để mô tả các mối liên hệ trong cấu trúc của sự vật, hiện tượng nghiên cứu. Có một số loại sơ đồ có thể dùng để thể hiện những mối liên hệ chủ yếu giữa các sự vật, hiện tượng nghiên cứu, như sơ đồ nối tiếp, sơ đồ song song, sơ đồ hình cây, sơ đồ hỗn hợp, sơ đồ tương tác (24) 2.5. Phương pháp kiểm chứng giả thuyết Kiểm chứng giả thuyết được thực hiện bằng phương pháp chứng minh giả thuyết hoặc phương pháp bác bỏ giả thuyết. Chứng minh giả thuyết là cách kiểm chứng giả thuyết thường được gặp trong nghiên cứu khoa học nói chung (so với cách bác bỏ giả thuyết). Chứng minh là hình thức suy luận mà trong đó tính chân xác của một phán đoán (luận điểm) được khẳng định dựa vào những luận cứ đã được công nhận về tính chân xác. (25) Trong nghiên cứu khoa học nói chung, có thể chứng minh giả thuyết bằng một trong hai phương pháp khác nhau: Chứng minh trực tiếp và chứng minh gián tiếp. Tuy nhiên, phương pháp chứng minh trực tiếp được sử dụng chủ yếu trong nghiên cứu tội phạm học. Chứng minh trực tiếp là phép chứng minh mà trong đó tính chân xác của giả thuyết được rút ra một cách trực tiếp từ tính chân xác của các luận cứ. Tức là dùng các luận cứ đúng để chứng minh cho giả thuyết đúng hay nói cách khác là giả thuyết đúng phải được chứng minh bởi luận cứ đúng. Trái lại trong chứng minh gián tiếp thì tính chân xác của luận điểm lại được chứng minh bằng tính phi chân xác của phản luận điểm. (26) Phương pháp bác bỏ giả thuyết là phương pháp chứng minh tính phi chân xác của một giả thuyết. Cũng tương tự như chứng minh giả thuyết, bác bỏ giả thuyết cũng có thể được thực hiện bằng cách bác bỏ trực tiếp và bác bỏ gián tiếp. (27) Tóm lại, phương pháp nghiên cứu tổng quát của tội phạm học là phương pháp nghiên cứu thực nghiệm và do đó tội phạm học được gọi là khoa học thực nghiệm. Có hai loại nhóm phương pháp nghiên cứu cụ thể được sử dụng cho hai loại hoạt động khác nhau của quá trình nghiên cứu thực nghiệm – tội phạm học là: Phương pháp tìm kiếm luận cứ thực tiễn; và phương pháp tổ chức luận cứ thực tiễn để chứng minh luận điểm khoa học. nghiªn cøu - trao ®æi 46 t¹p chÝ luËt häc sè 6/2011 Mỗi loại nhóm phương pháp này lại bao gồm các nhóm phương pháp cụ thể: - Loại nhóm phương pháp tìm kiếm luận cứ thực tiễn bao gồm: + Nhóm phương pháp tiếp cận; + Nhóm phương pháp chọn mẫu; + Nhóm phương pháp thu thập dữ liệu. - Loại nhóm phương pháp tổ chức luận cứ thực tiễn để chứng minh luận điểm khoa học bao gồm: + Nhóm phương pháp xử lí dữ liệu; + Nhóm phương pháp kiểm định giả thuyết. Mỗi nhóm phương pháp lại bao gồm các phương pháp cụ thể./. (1).Xem thêm: Hans-Dieter Schwind (Professor an der Universitaet Osnabrueck und Ruhr-Universitaet Bochum), Kriminologie: Eine praxisorientierte Einfuehrung mit Beispielen, Kriminalistik Verlag Heidelberg 2007, tr. 163: Theo ông phương pháp nghiên cứu tội phạm học trên thực tế không gì khác là sự tổng hợp các tri thức phương pháp luận của các khoa học liên quan của tội phạm học; Bernd-Dieter Meier (Professor an der Universitaet Hannover), Kriminologie, Verlag C.H. Beck Muenchen 2005, tr. 2, tr. 88: Theo ông tội phạm học đã tiếp thu và phát triển những phương pháp của các khoa học xã hội và nhân văn khác, điển hình là tâm lí học và xã hội học. (2).Xem: Vũ Cao Đàm, Phương pháp luận nghiên cứu khoa học, Nxb. khoa học và kĩ thuật, Hà Nội, 2005, tr. 18. (3).Xem: http://tailieu.vn/xem-tai-lieu/de-an-phuong-phap- nghien-cuu-khoa-hoc; Xem: Vũ Cao Đàm, Sđd, tr. 87. (4).Xem: Vũ Cao Đàm, Sđd, tr. 18. (5).Xem: Hans Joachim Schneider, Sđd. tr. 17. Trong phương pháp luận nghiên cứu khoa học thì giả thuyết khoa học hay giả thuyết nghiên cứu là một nhận định sơ bộ, một kết luận giả định về bản chất sự vật do người nghiên cứu đưa ra để chứng minh hoặc bác bỏ; Giả thuyết được xem như là câu trả lời cho câu hỏi mà vấn đề khoa học đã nêu ra. Xem: Vũ Cao Đàm, Sđd, tr. 72. (6).Xem: Vũ Cao Đàm, Sđd, tr. 96. (7).Xem thêm: Bernd-Dieter Meier (Professor an der Universitaet Hannover), Kriminologie, Verlag C.H. Beck Muenchen, 2005, tr. 2, tr. 89; Frank Schmalleger (PH.D. Professor Emeritus, The University of North Carolina at Pembroke), Criminology Today, Prentice Hall, 2002, tr. 95. (8).Xem thêm: Bernd-Dieter Meier (Professor an der Universitaet Hannover), Kriminologie, Verlag C.H. Beck Muenchen 2005, tr. 2, tr. 89. (9).Xem: GS. Phạm Tất Dong, TS. Lê Ngọc Hùng (đồng chủ biên), Xã hội học, Nxb. Giáo dục, Hà Nội, 2007, tr. 88. (10). Liên quan đến nội dung này có thể tìm hiểu thêm về Điều tra chọn mẫu trong Giáo trình thống kê tư pháp của Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb. Giáo dục, 1997, tr. 210. (11). Về các phương pháp chọn mẫu có thể xem: Phạm Văn Quyết - Nguyễn Quý Thanh, Phương pháp nghiên cứu xã hội học, Nxb. Đại học quốc gia Hà Nội, 2001, tr. 216 - 238; Vũ Cao Đàm, Sđd, tr. 92 - 93. (12). Trong tiếng Anh là Quasiexperiment, Xem: Hans Joachim Schneider (Hrsg.), Internationales Handbuch der Kriminologie, Band 1: Grundlagen der Kriminologie, De Gruyter Recht Berlin, 2007, tr. 220. (13).Xem: GS. Phạm Tất Dong – TS. Lê Ngọc Hùng, Sđd, tr. 117. (14).Xem thêm: Bernd-Dieter Meier, Sđd, tr. 98 (15).Xem: Hans-Dieter Schwind (Professor an der Universitaet Osnabrueck und Ruhr-Universitaet Bochum), Kriminologie: Eine praxisorientierte Einfuehrung mit Beispielen, Kriminalistik Verlag Heidelberg, 2007, tr. 166. (16).Xem: Vũ Cao Đàm, Sđd, tr. 127. (17).Xem: Frank Schmalleger (PH.D. Professor Emeritus, The University of North Carolina at Pembroke), Criminology Today, Prentice Hall, 2002, tr. 94. (18).Xem thêm: Bernd-Dieter Meier, Sđd, tr. 104-105 (19).Xem: Frank Schmalleger, Sđd, tr. 94. (20).Xem thêm: Trường đại học kinh tế quốc dân, Giáo trình lí thuyết thống kê, Nxb. Thống kê, Hà Nội, 2006, tr. 139 - 176. (21).Xem thêm: Bernd-Dieter Meier, Sđd, tr. 104 - 105; Sđd, tr. 394 - 395. (22).Xem: Phạm Văn Quyết - Nguyễn Quý Thanh, Sđd. (23).Xem: Vũ Cao Đàm, Sđd, tr. 128 - 129. (24).Xem: Vũ Cao Đàm, Sđd, tr. 38, 39, 40. (25).Xem: Vũ Cao Đàm, Sđd, tr. 134. (26).Xem: Vũ Cao Đàm, Sđd, tr. 135. (27).Xem: Vũ Cao Đàm, Sđd, tr. 136. . định của nghiên cứu thực nghiệm - tội phạm học. 2.4. Phương pháp xử lí dữ liệu Trong nghiên cứu khoa học nói chung cũng như trong nghiên cứu tội phạm học. Tóm lại, phương pháp nghiên cứu tổng quát của tội phạm học là phương pháp nghiên cứu thực nghiệm và do đó tội phạm học được gọi là khoa học thực nghiệm.