nghiên cứu - trao đổi 14 - Tạp chí luật học ThS. Bùi Kiên Điện * 1. Nhân thân là khái niệm đặc trng chỉ đợc sử dụng khi nói về bản chất của thực thể tự nhiên, x hội đặc biệt, đó là con ngời. Theo quan điểm của chủ nghĩa Mác-Lênin, việc nghiên cứu nhân thân con ngời cần tiếp cận từ góc độ x hội - lịch sử. Theo đó, nhân thân con ngời đợc hiểu nh là sản phẩm của thời đại nhất định, đợc quy định bởi những điều kiện lịch sử cụ thể của hiện thực x hội. Sự hình thành nhân thân của một ngời chịu sự tác động của chính sự tồn tại cá nhân của ngời đó, những kinh nghiệm sống của họ đợc quy định bởi nội dung của những quan hệ hình thành trong gia đình, môi trờng bạn bè và những ngời quen biết, trong tập thể lao động, học tập. Nh vậy, nhân thân của ngời cụ thể chính là tình hình về mọi mặt của một con ngời, (1) là hình thức riêng biệt của sự tồn tại những quan hệ x hội. Nói cách khác, nhân thân con ngời chính là tổng hợp các đặc điểm, dấu hiệu phản ánh bản chất x hội của con ngời. Điều này hoàn toàn phù hợp với quan điểm mác xít khi nói về bản chất con ngời: Bản chất con ngời không phải là cái trừu tợng, cố hữu của cá nhân riêng biệt. Trong tính hiện thực của nó, bản chất con ngời là tổng hoà những mối quan hệ x hội. (2) Với t cách là tổng thể thống nhất các thuộc tính, tính cách và phẩm chất của ngời tham gia và thể hiện những quan hệ x hội nhân thân bao gồm ba tiểu hệ thống. Thứ nhất là vị thế x hội của cá nhân. Tiểu hệ thống này của nhân thân cho biết cá nhân đó thuộc về giai cấp hoặc tầng lớp nào trong x hội, các đặc điểm x hội - nhân khẩu học của cá nhân (giới tính, tuổi, trình độ học vấn, hoàn cảnh gia đình), thứ hai là chức năng (vai trò) x hội của cá nhân. Tiểu hệ thống này gồm tổng thể các dạng hoạt động của cá nhân trong hệ thống các quan hệ x hội với t cách là công dân, thành viên của tập thể lao động, gia đình, thứ ba là các đặc điểm đạo đức - tâm lí của cá nhân. Tiểu hệ thống này phản ánh mối quan hệ của cá nhân đối với các giá trị x hội, các chức năng x hội của mình (mối quan hệ với nhà nớc, x hội, tập thể, trách nhiệm công dân, với những ngời xung quanh, với chính bản thân mình). Quan điểm về nhân thân với nội dung nh đ trình bày là cơ sở quan trọng định hớng cho việc nghiên cứu một số khái niệm đặc trng trong khoa học luật hình sự, tội phạm học, khoa học điều tra hình sự, tâm lí t pháp nh chủ thể của tội phạm, nhân thân ngời phạm tội, nhân thân bị can, nhân cách ngời phạm tội. 2. Trong giai đoạn điều tra vụ án hình sự, một ngời chỉ có thể bị cơ quan điều tra ra quyết định khởi tố bị can khi có đủ căn cứ để * Giảng viên Khoa t pháp Trờng đại học luật Hà Nội nghiên cứu - trao đổi Tạp chí luật học - 15 xác định họ đ thực hiện tội phạm. (3) Nh vậy, theo quy định của pháp luật tố tụng hình sự, bị can chính là ngời đ bị khởi tố về hình sự. (4) Đối với loại ngời tham gia tố tụng đặc biệt này, trớc khi ra quyết định khởi tố bị can, cơ quan điều tra đ có thể áp dụng biện pháp ngăn chặn nh bắt, tạm giữ. Sau khi đ bị khởi tố về hình sự, ngời đó có thể bị cơ quan điều tra áp dụng các biện pháp ngăn chặn khác nh tạm giam, cấm đi khỏi nơi c trú, bảo lĩnh và phải tham gia vào một số biện pháp điều tra do cơ quan điều tra tiến hành khi cần thiết nh hỏi cung bị can, khám xét, đối chất, nhận dạng Mặc dù những quyền hạn tố tụng quy định tại khoản 2 Điều 34 Bộ luật tố tụng hình sự sẽ đợc cơ quan điều tra tôn trọng và bảo đảm nhng rõ ràng nếu so sánh với các công dân khác thì có thể dễ nhận thấy thực tế là nhiều quyền cơ bản của công dân đợc Hiến pháp và pháp luật ghi nhận của bị can sẽ bị hạn chế nếu điều đó phù hợp với quy định của pháp luật và xuất phát từ yêu cầu của công tác điều tra vụ án. Nh vậy, nếu so sánh với những ngời khác, bị can có một số đặc điểm đặc trng sau: - Có những đặc điểm chung của chủ thể của tội phạm; - Hành vi mà ngời đó thực hiện có dấu hiệu của một hoặc một số tội phạm đợc quy định trong Bộ luật hình sự hiện hành; - Ngời đó phải tham gia tố tụng hình sự với t cách là bị can theo quyết định khởi tố bị can của cơ quan điều tra hoặc của viện kiểm sát; - Ngời đó có thể đang bị giam giữ hoặc đợc tại ngoại nhng luôn có trách nhiệm phải có mặt theo giấy triệu tập của cơ quan điều tra. Trong trờng hợp vắng mặt không có lí do chính đáng thì có thể bị áp giải. (5) Nh đ khẳng định ở phần trớc, việc nghiên cứu những đặc điểm của cá nhân cũng nh của các nhóm ngời cụ thể trong x hội tất yếu phải xuất phát từ bản chất của con ngời nói chung theo quan điểm mác xít. Logic tơng tự cũng đợc sử dụng khi xem xét vấn đề nhân thân bị can. Theo đó, nhân thân bị can chính là nhân thân của ngời cụ thể đợc bổ sung thêm những đặc điểm đặc trng khác đ nêu ở phần trên. Nói cách khác, nhân thân bị can chính là tổng hợp những đặc điểm, dấu hiệu, những đặc tính quan trọng của ngời cụ thể đ bị cơ quan có thẩm quyền khởi tố về hình sự, phản ánh bản chất x hội của ngời đó và đợc cơ quan điều tra nghiên cứu, sử dụng phục vụ cho công tác điều tra vụ án hình sự. Trong lí luận khoa học điều tra hình sự, các nhóm dấu hiệu đặc trng của nhân thân bị can đợc chia làm hai nhóm sau: - Thứ nhất, nhóm dấu hiệu x hội - nhân khẩu học (giới tính, tuổi, trình độ học vấn, nghề nghiệp, vai trò x hội, hoàn cảnh gia đình của bị can); - Thứ hai, nhóm dấu hiệu đạo đức - tâm lí x hội (quan điểm, quan niệm của bị can đối với các giá trị đạo đức, x hội khác nhau); Ngoài ra, các tình tiết cụ thể nh tính chất hành vi phạm tội, động cơ, mục đích phạm tội, tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ TNHS là những tình tiết giúp cơ quan điều nghiên cứu - trao đổi 16 - Tạp chí luật học tra xác định đợc chính xác tính chất nguy hiểm của tội phạm và nhân thân bị can. 3. Việc tìm ra các tiêu chí cụ thể để phân biệt một số khái niệm kề cận nhau dễ nhầm lẫn nh nhân thân bị can và nhân thân con ngời, nhân thân ngời phạm tội, chủ thể tội phạm, nhân cách bị can có ý nghĩa không nhỏ đối với thực tiễn công tác đấu tranh phòng, chống tội phạm. Những khái niệm này có nội dung tơng đối giống nhau nhng không phải là đồng nhất. Sự tơng đồng và khác biệt của các khái niệm này có thể khái quát nh sau: - Nhân thân bị can và nhân thân con ngời. Sự khác nhau cơ bản giữa bị can và các công dân khác chính là ở chỗ bị can đ vi phạm pháp luật hình sự và vì thế đ bị cơ quan có thẩm quyền khởi tố về hình sự, làm cơ sở cho việc truy cứu trách nhiệm hình sự theo quy định của pháp luật. ở những cá nhân bình thờng, nhóm dấu hiệu đạo đức - tâm lí của họ (các dấu hiệu phản ánh mối quan hệ của cá nhân đối với các giá trị x hội, các chức năng x hội của mình nh mối quan hệ với nhà nớc, x hội, tập thể, trách nhiệm công dân, với những ngời xung quanh, với chính mình) phát triển phù hợp với những chuẩn mực đạo đức và pháp luật. Trong khi ấy, ở bị can những dấu hiệu này thờng phát triển theo hớng tiêu cực, không có lợi cho họ cũng nh x hội. Nh vậy, những quan điểm về nhân thân con ngời là xuất phát điểm cho việc nghiên cứu về nhân thân bị can trong khoa học điều tra hình sự. Đồng thời, sự khác biệt trong nội hàm của hai khái niệm này chính là định hớng quan trọng cho cơ quan điều tra không chỉ trong việc xác định phạm vi những thông tin cần thu thập để có thể làm rõ những đặc điểm nhân thân bị can mà cả trong việc xác định kế hoạch khai thác những đặc điểm đó một cách có hiệu quả phục vụ công tác điều tra làm rõ vụ án. - Nhân thân bị can và nhân thân ngời phạm tội. Nhân thân ngời phạm tội là một trong những đối tợng nghiên cứu của tội phạm học và đợc hiểu là tổng hợp những đặc điểm, những dấu hiệu, những đặc tính quan trọng thể hiện bản chất x hội của con ngời vi phạm pháp luật hình sự, các đặc điểm ấy kết hợp với điều kiện và yếu tố khác đ ảnh hởng đến cách xử sự chống đối x hội của ngời đó. (6) Trong lí luận của khoa học luật hình sự, khi một ngời thực hiện hành vi phạm tội đợc quy định trong Bộ luật hình sự thì quan hệ pháp luật hình sự giữa họ và nhà nớc sẽ xuất hiện. Khi ấy, họ trở thành ngời phạm tội và t cách đặc biệt này của họ chỉ mất đi khi họ đ thi hành xong bản án do toà án nhân danh nhà nớc tuyên và đ đợc xoá án. Khi hành vi phạm tội của họ bị phát hiện, họ phải tham gia vào quá trình tố tụng hình sự - quá trình giải quyết các vụ án hình sự do các cơ quan tiến hành tố tụng thực hiện (cơ quan điều tra, viện kiểm sát, toà án) và ở mỗi giai đoạn của quá trình đó họ tham gia tố tụng với các tên gọi khác nhau, có quyền và nghĩa vụ tố tụng khác nhau (bị can ở giai đoạn điều tra, bị cáo ở giai đoạn xét xử, ngời bị kết án ở giai đoạn thi hành án). Nh vậy, khái niệm "bị can" là khái niệm nghiên cứu - trao đổi Tạp chí luật học - 17 pháp lí tố tụng hình sự đợc sử dụng để chỉ ngời phạm tội đang tham gia tố tụng hình sự ở giai đoạn điều tra. Nói cách khác, nếu khái niệm ngời phạm tội là khái niệm nội dung chỉ ngời đ thực hiện hành vi phạm tội do Bộ luật hình sự quy định thì bị can chính là tên gọi tố tụng của ngời phạm tội khi họ tham gia vào giai đoạn điều tra do cơ quan điều tra tiến hành. (7) Do đó, nhân thân bị can chỉ đợc coi là biểu hiện cụ thể của nhân thân ngời phạm tội, có những dấu hiệu (đặc điểm) tơng tự nh nhân thân ngời phạm tội nhng không phải là một. Ngoài ra, lợng thông tin về nhân thân của bị can mà cơ quan điều tra có đợc không phải luôn ở mức độ đầy đủ, trùng khít với những đặc điểm nhân thân ngời phạm tội tồn tại trong thực tế. Những thông tin về đặc điểm nhân thân ngời phạm tội sẽ đợc bổ sung, làm đầy đủ bởi các cơ quan tiến hành tố tụng khác (viện kiểm sát, toà án) khi bị can tiếp tục tham gia vào các giai đoạn sau đó của quá trình tố tụng hình sự (truy tố, xét xử). Tìm ra sự tơng đồng và khác biệt trong nhân thân bị can và nhân thân ngời phạm tội là cơ sở quan trọng đầu tiên định hớng cho việc tiếp cận và nghiên cứu những đặc điểm nhân thân của bị can ở giai đoạn điều tra vụ án hình sự. - Nhân thân bị can và chủ thể của tội phạm. Chủ thể của tội phạm là một trong những yếu tố bắt buộc cấu thành tội phạm, là điều kiện tất yếu hợp lí để để truy cứu trách nhiệm hình sự. Trong khoa học pháp lí hình sự, chủ thể của tội phạm đợc hiểu là ngời có năng lực trách nhiệm hình sự, đạt độ tuổi luật định và đ thực hiện hành vi phạm tội cụ thể. (8) Nếu so sánh khái niệm nhân thân của bị can với khái niệm chủ thể của tội phạm thì dễ nhận thấy những dấu hiệu của chủ thể của tội phạm chỉ là bộ phận nằm trọn vẹn trong nhân thân ngời phạm tội nói chung, nhân thân của bị can nói riêng. Khái niệm nhân thân của bị can không chỉ bao gồm tất cả các dấu hiệu của chủ thể tội phạm mà luật hình sự quy định nh tuổi, năng lực trách nhiệm hình sự và các dấu hiệu của chủ thể đặc biệt nh giới tính, chức vụ mà còn có cả những dấu hiệu, đặc điểm khác không thuộc dấu hiệu pháp lí của khái niệm chủ thể tội phạm nh các đặc điểm thể hiện vị trí, vai trò x hội của bị can, thái độ của bị can đối với mọi giá trị x hội đang tồn tại, đối với những ngời khác cũng nh với chính bản thân mình Đồng thời, ngay cả đối với những dấu hiệu có trong chủ thể của tội phạm và nhân thân bị can thì trong nhân thân của bị can chúng cũng đợc thể hiện rộng hơn, chi tiết hơn. Tơng tự nh vậy, dấu hiệu chức vụ và các dấu hiệu khác của chủ thể đặc biệt cũng là dấu hiệu của nhân thân bị can nhng chúng đợc cơ quan điều tra xem xét với phạm vi rộng hơn, vợt ra ngoài phạm vi của khái niệm chủ thể tội phạm nh tính chất tầm quan trọng của chức vụ, thời gian và chất lợng thực hiện công việc đợc giao Nh vậy, toàn bộ các dấu hiệu pháp lí thuộc chủ thể của tội phạm chỉ là bộ phận chứ không phải là toàn bộ các dấu hiệu (đặc điểm) của nhân thân bị can. Nhận thức đợc điều đó sẽ giúp cho điều tra viên xác định chính xác nghiên cứu - trao đổi 18 - Tạp chí luật học giới hạn nhiệm vụ của mình trong việc thu thập, nghiên cứu và sử dụng những thông tin về đặc điểm nhân thân của bị can phục vụ thực tiễn điều tra hình sự. - Nhân thân bị can và nhân cách bị can. Theo quan điểm mác xít, nhân cách là sự tổng hoà không phải các đặc điểm cá thể của con ngời mà chỉ là những đặc điểm quy định con ngời nh là một thành viên của x hội, nói lên bộ mặt tâm lí - x hội, giá trị và cốt cách làm ngời của cá nhân cụ thể, bởi vì "nhân cách là toàn bộ những đặc điểm, phẩm chất tâm lí của cá nhân, quy định giá trị x hội và hành vi của họ". (9) Nh vậy, nhân cách là khái niệm đợc sử dụng để chỉ bản chất tâm lí của con ngời. Nó là đối tợng nghiên cứu của nhiều ngành khoa học khác nhau nh triết học, đạo đức học, x hội học, tâm lí học. Nhân cách ngời phạm tội nói chung, bị can nói riêng là nhân cách đ bị biến dạng tiêu cực ở mức độ nhất định mà biểu hiện ra bên ngoài bằng việc thực hiện hành vi phạm tội của ngời đó "nhân cách ngời phạm tội là nhân cách bị lấn át bởi những nét tâm lí không đáp ứng đợc chuẩn mực x hội, đi ngợc lại với lợi ích x hội". (10) Xét về bản chất, nhân cách bị can phản ánh thế giới quan, các định hớng giá trị của bị can Nói cách khác, nhân cách bị can chính là sự phản ánh thế giới nội tâm của bị can. Trong khi ấy, nh đ trình bày ở phần trớc, nhân thân bị can đợc hợp thành bởi ba nhóm đặc điểm: X hội - nhân khẩu học, đạo đức - tâm lí và pháp lí hình sự. Nếu so sánh hai khái niệm trên có thể thấy những đặc điểm nằm trong nhân cách bị can chỉ là một bộ phận tạo nên nhân thân bị can. Điều đó có nghĩa, nội hàm của khái niệm nhân thân bị can có nội dung lớn hơn nhiều so với nội hàm của khái niệm nhân cách bị can. Cho nên, nếu việc nắm vững những đặc điểm nhân thân của bị can là một trong những cơ sở giúp cơ quan điều tra xác định phơng hớng điều tra nói chung, các thủ thuật, chiến thuật phù hợp cần phải áp dụng để đấu tranh với bị can nói riêng thì các thông tin về nhân cách của bị can chủ yếu giúp điều tra viên xác định các biện pháp tác động tâm lí đối với bị can trong quá trình điều tra vụ án một cách có hiệu quả nhất./. (1).Xem: Từ điển nghiệp vụ phổ thông - Viện nghiên cứu khoa học công an. 1977, tr. 368 (2).Xem: Mác - Ănghen. Tuyển tập, tập 1, Nxb. Sự thật, Hà Nội, 1980, tr. 257. (3).Xem: Khoản 1 Điều 103 BLTTHS. (4).Xem: Khoản 1 Điều 34 BLTTHS. (5).Xem: Khoản 4 Điều 34 BLTTHS. (6). X em: G i áo t rình tội ph ạm học, Tr ờng đại học luật Hà Nội, Nxb. CAND, H. 1998, tr. 136. (7). Nhng cần lu ý là không phải mọi bị can trong thực tế tố tụng hình sự đều là ngời phạm tội bởi có thể xảy ra trờng hợp oan, sai trong quá trình điều tra vụ án hình sự: Cơ quan điều tra khởi tố hình sự cả những ngời không phạm tội trong thực tế. (8)Xem: Giáo trình luật hình sự, Trờng đại học luật Hà Nội, Nxb. CAND, H. 2000, tr. 90. (9).Xem: Giáo trình tâm lí học t pháp, Trờng đại học luật Hà Nội, Nxb. CAND, H. 2001, tr. 28. (10).Xem: PGS.TS Trơng Ngôn - Giáo trình một số vấn đề về tâm lí học nghiệp vụ, Trờng đại học cảnh sát nhân dân, H. 1999, tr.35. . phạm và nhân thân bị can. 3. Việc tìm ra các tiêu chí cụ thể để phân biệt một số khái niệm kề cận nhau dễ nhầm lẫn nh nhân thân bị can và nhân thân. - Nhân thân bị can và nhân thân con ngời. Sự khác nhau cơ bản giữa bị can và các công dân khác chính là ở chỗ bị can đ vi phạm pháp luật hình sự và