Thông tin tài liệu
Chyên đề thực tập Khoa Ngân hàng-Tài
chính
TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN
KHOA NGÂN HÀNG – TÀI CHÍNH
***
CHUYÊN ĐỀ
THỰC TẬP TỐT NGHIỆP
Đề tài :
Giải pháp phát triển nghiệp vụ môi giới chứng khoán tại
công ty cổ phần chứng khoán Phố Wall.
Giáo viên hướng dẫn: PGS. TS. Nguyễn Thị Thu Thảo.
Sinh viên: Dương Minh Thi.
Khoa: Ngân hàng – Tài chính.
Lớp : Tài chính quốc tế 48.
Mã SV: CQ482678
Hà Nội 04/2010
Dương Minh Thi Lớp Tài chính quốc tế 48
Chyên đề thực tập Khoa Ngân hàng-Tài
chính
Mục lục
Lời cảm ơn.
Lời mở đầu 1
Dương Minh Thi Lớp Tài chính quốc tế 48
Chyên đề thực tập Khoa Ngân hàng-Tài
chính
LỜI CẢM ƠN
Đầu tiên, em xin cảm ơn sự chỉ bảo tận tình của giáo viên hướng dẫn là PGS.
TS. Nguyễn Thị Thu Thảo. Đồng. thời, em cũng nhận được sự góp ý chân thành của
các thầy cô giáo khoa Ngân hàng – Tài chính trường đại học Kinh Tế Quốc Dân.
Ngoài ra, em cũng được các cán bộ phòng thông tin lưu trữ, phòng tổ chức
hành chính, phòng môi giới chứng khoán. công ty cổ phần chứng khoán Phố Wall đã
giúp đỡ rất tận tình, tạo mọi điều kiện thực tập và nghiên cứu, cũng như cung cấp các
số liệu cần thiết để em có thể hoàn thành chuyên đề này.
Cuối cùng, em xin cảm ơn các cán bộ thư viện trường đại học Kinh tế Quốc
Dân đã giúp em trong việc thu thập các nguồn tư liệu cho chuyên đề.
Hà Nội, ngày 20 tháng 04 năm 2010
Sinh viên
Dương Minh Thi
Dương Minh Thi Lớp Tài chính quốc tế 48
Chuyên đề thực tập 1 Khoa Ngân hàng – Tài chính
LỜI MỞ ĐẦU
Thị trường chứng khoán Việt Nam ra đời và hoạt động được mười năm trong
lịch sử phát triển. Mười năm là khoảng thời gian không dài đối với quá trình hình
thành và phát triển của một doanh nghiệp đặc biệt là đới với sự phát triển cuả một
thị trường . Tuy nhiên, mười năm cũng là khoảng thời gian để nhìn nhận và đánh
giá lại vai trò là kênh thu hút vốn trung và dài hạn cho doanh nghiệp nói riêng và
cho nền kinh nói chung. Bên cạnh những mặt đạt được như: đóng góp ngày càng
lớn vào sự tăng trưởng GDP của đất nước, thu hút được đông đảo công chúng đầu
tư tham gia vào thị trường thì vẫn còn tồn tại nhiều mặt như: quy .mô, cấu trúc thị
trường…Mọi hoạt động còn đang ở giai đoạn sơ khai, giai đoạn hình thành và dần
hoàn thiện.
Thị trường chứng khoán hoạt động có hiệu quả một phần là nhờ vào các nhà
môi giới và kinh doanh chứng khoán. Đa số các công ty hiện nay đều thực hiện
.hoạt động này. Bản chất của hoạt động này là trung gian hoặc đại diện mua bán
cho khách hàng. Đây là một hoạt động cơ bản của công ty chứng khoán nhưng
hiện nay còn rất nhiều vấn đề tồn tại: lợi nhuận thu được từ hoạt động môi giới còn
thấp, chưa xứng với tiềm năng phát triển của công ty cũng như của thị trường. Vấn
đề này có thể lý giải bằng các nguyên nhân : đội ngũ nhân viên môi giới chưa
chuyên nghiệp, các dịch vụ phụ trợ chưa đáp ứng được yêu cầu của nhà đầu tư…
Những tồn tại này làm cho nghiệp vụ của công ty chứng khoán nói chung và công
ty cổ phần chứng khoán Phố WALL nói riêng chưa thực sự phát triển. Đây là lý do
em chọn đề tài: “Giải pháp phát triển nghiệp vụ môi giới chứng khoán tại công
ty cổ phần chứng khoán Phố Wall” làm chuyên đề thực tập.
Dương Minh Thi Lớp Tài chính quốc tế 48
Chuyên đề thực tập 2 Khoa Ngân hàng – Tài chính
1.Mục đích nghiên cứu của đề tài.
Mục đích nghiên cứu của đề tài là tìm hiểu một cách tổng quát, hệ thống cơ
sở lý luận chung về công ty chứng khoán, về hoạt động môi giới chứng khoán nói
chung và cụ thể về môi giới chứng khoán nói riêng Nêu ra một số giải pháp và
kiến nghị nhằm phát triển hoạt động này tại công ty cổ phần chứng khoán phố Wall.
2. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu:
Đối tượng: Hoạt động môi giới tại công ty cổ phần chứng khoán Phố Wall.
Phạm vi: Số liệu thực tế của đề tài được giới hạn trong hoạt động môi giới
tại công ty cổ phần chứng khoán Phố Wall trong giai đoạn 2008 – 2009 và định
hướng phát triển của công ty trong giai đoạn từ năm 2010 – 2015
3. Phương pháp nghiên cứu
Để hoàn thành chuyên đề, tôi đã sử dụng các phương pháp khoa học như:
phương pháp so sánh,. phương pháp phân tích hoạt động kinh doanh.
4. Kết cấu của đề tài :
Ngoài phần mở đầu, kết luận và danh mục tài liệu tham khảo, chuyên đề bao
gồm ba chương:
Chương 1 : Những vấn đề chung về công ty chứng khoán và nghiệp
vụ môi giới chứng khoán.
Chương 2 : Thực trạng nghiệp vụ môi giới tại công ty cổ phần
chứng khoán phố Wall.
Chương 3 : Giải pháp phát triển nghiệp vụ môi giới tại công ty cổ
phần chứng khoán phố Wall.
Dương Minh Thi Lớp Tài chính quốc tế 48
Chuyên đề thực tập 3 Khoa Ngân hàng – Tài chính
CHƯƠNG I
NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN VÀ
NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN
1.1. Công ty chứng khoán.
1.1.1. Khái niệm và phân loại công ty chứng khoán.
1.1.1.1. Khái niệm công ty chứng khoán.
Công ty chứng khoán là một loại hình doanh nghiệp đặc biệt. Hoạt động của
công ty chứng khoán khác với các doanh nghiệp sản xuất và thương mại thông
thường. Hàng hóa của các công ty chứng khoán là các dịch vụ tài chính.
Khái niệm công ty chứng khoán:
Có rất nhiều những khái niệm về công ty chứng khoán được đưa ra. Có quan
điểm cho rằng công ty chứng khoán là một định chế trung gian thực hiện các nghiệp
vụ trên thị trường chứng khoán. Cũng có quan điểm cho rằng công ty chứng khoán
là một tổ chức kinh doanh chứng khoán, có tư cách pháp nhân, có vốn riêng hoạt
động theo chế độ hạch toán kinh tế, hoạt động theo giấy phép của Ủy ban Chứng
khoán Nhà nước cấp… Tham khảo các khái niệm trên em xin đưa ra khái niệm về
công ty chứng khoán như sau:
Công ty chứng khoán là tổ chức có tư cách pháp nhân hoạt động kinh doanh
chứng khoán, bao gồm một, một số hoặc toàn bộ các hoạt động: môi giới chứng
khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư
chứng khoán và hoạt động theo giấy phép của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
1.1.1.2. Phân loại công ty chứng khoán.
Phân loại theo tổ chức của công ty chứng khoán: có ba loại hình tổ chức
cơ bản của công ty chứng khoán: công ty hợp danh, công ty trách nhiệm hữu hạn,
công ty cổ phần.
- Công ty hợp danh: là doanh nghiệp trong đó phải có ít nhất hai thành viên
hợp danh, ngoài các thành viên hợp danh, có thể có thành viên góp vốn. Thành viên
hợp danh phải là cá nhân, có trình độ chuyên môn và uy tín nghề nghiệp và phải
chịu trách nhiệm bằng toàn bộ tài sản của mình về các nghĩa vụ của công ty,. Thành
viên góp vốn chỉ chịu trách nhiệm về các khoản nợ của công ty trong phạm vi số
vốn đã góp vào công ty. Công ty hợp danh không có tư cách pháp nhân và không
được phát hành bất kỳ loại chứng khoán nào để huy động vốn.
Dương Minh Thi Lớp Tài chính quốc tế 48
Chuyên đề thực tập 4 Khoa Ngân hàng – Tài chính
- Công ty trách nhiệm hữu hạn : Chủ sở hữu công ty là một pháp nhân có
quyền chuyển nhượng một phần hay toàn bộ vốn điều lệ của mình cho một tổ chức
cá nhân khác theo quy định của pháp luật. Công ty này không được phép phát hành
cổ phiếu. Đây là công ty đòi hỏi trách nhiệm của những thành viên giới hạn trong
số vốn mà họ đã góp,. Vì thế điều này gây tâm lí nhẹ nhàng hơn với các nhà đầu tư.
Mặt khác về phương diện huy động vốn cũng đơn giản và linh họạt hơn so với các
công ty hợp danh. Đồng thời vấn đề tuyển đội ngũ quản lí cũng năng động hơn,
không bị bó hẹp trong một số đối tác như công ty hợp danh.
- Công ty cổ phần: là doanh nghiệp, trong đó vốn điều lệ được chia thành
nhiều phần bằng nhau gọi là cổ phần,. Các cá nhân hay tổ chức nắm giữ quyền sở
hữu hợp pháp một phần hay toàn bộ phần vốn góp gọi là cổ đông,. Cổ đông có thể
là cá nhân hay tổ chức và tối thiểu là ba. Cổ đông chỉ chịu trách nhiệm trong phạm
vi vốn góp vào công ty. Một công ty chứng khoán cổ phần được tổ chức như một
công ty cổ phần bình thường Công ty cổ phần được phép phát hành mọi loại chứng
khoán theo theo qui định của pháp luật về chứng khoán hiện hành.
Phân loại theo nghiệp vụ: do đặc điểm của từng công ty chứng khoán là có
thể chỉ hoạt động trên một số lĩnh vực nhất định nên có thể phân loại các công ty
chứng khoán theo các hoạt động nghiệp vụ kinh doanh:
- Công ty môi giới chứng khoán: là công ty chứng khoán chỉ thực hiện
nghiệp vụ môi giới chứng khoán tức là làm trung gian đại diện mua., bán chứng
khoán cho khách hàng để hưởng phí giao dịch. Tuy nhiên., hoạt động môi giới
chứng khoán ngày nay có sự hỗ trợ rất lớn của nghiệp vụ tư vấn trở thành hai
nghiệp vụ không thể tách rời tr ong một công ty chứng khoán nói chung.
- Công ty kinh doanh chứng khoán: hoạt động chính của công ty là tự tiến
hành các giao dịch mua và bán chứng khoán cho riêng mình. Lúc này công ty
đóng vai trò là người tạo lập thị trường. Hoạt động tự doanh có thể tiến hành cùng
lúc với hoạt động môi giới chứng khoán nhưng phải đảm bảo tách bạch tài khoản
của công ty với tài khoản của khách hàng,. Công ty có thể áp dụng nhiều nghiệp
vụ hỗ trợ để nâng cao tính thanh khoản cho những chứng khoán mình kinh doanh
trong đó điển hình là nghiệp vụ Repo chứng khoán.
- Công ty bảo lãnh phát hành chứng khoán: hoạt động chủ yếu của công ty
này là thực hiện việc bảo lãnh phát hành chứng khoán cho các tổ chức phát hành.
Những công ty chứng khoán này giúp các nhà phát hành hoàn thành các thủ tục
pháp lý trước khi chào bán chứng khoán ra công chúng, tổ chức phân phối lại và
Dương Minh Thi Lớp Tài chính quốc tế 48
Chuyên đề thực tập 5 Khoa Ngân hàng – Tài chính
bình ổn giá cả chứng khoán trong giai đoạn đầu sau khi phát hành. Công ty bảo lãnh
phát hành chứng khoán còn tư vấn cho các tổ chức phát hành lựa chọn loại chứng
khoán nào, số lượng là bao nhiêu, đối tượng nào là thích hợp cho đợt phát hành và
đặc điểm của tổ chức mình.
- Công ty chứng khoán không tập trung: là các công ty chứng khoán chủ yếu
hoạt động trên thị trường OTC và đóng vai trò là những nhà tạo lập thị trường.
Công ty cũng có thể tham gia vào thị trường tập trung nhưng đó không phải là khu
vực hoạt động chính.
1.1.2. Các mô hình tổ chức của công ty chứng khoán.
Hoạt động của công ty chứng khoán rất đa dạng và phức tạp, khác hẳn với
các doanh nghiệp sản xuất hay thương mại thông thường vì công ty chứng khoán là
một loại hình định chế tài chính đặc biệt nên vấn đề xác định mô hình tổ chức kinh
doanh của nó cũng có nhiều điểm khác nhau ở các nước. Mô hình tổ chức kinh
doanh của công ty chứng khoán ở mỗi nước đều có những đặc điểm riêng tủy theo
đặc điểm của hệ thống tài chính và sự cân nhắc lợi hại của những người làm công
tác quản lý Nhà nước. Tuy nhiên, có thể khái quát thành hai mô hình cơ bản hiện
nay là:
Mô hình đa năng kinh doanh chứng khoán và tiền tệ:
Theo mô hình này, các ngân hàng thương mại hoạt động với tư cách là chủ
thể kinh doanh chứng khoán, bảo hiểm và kinh doanh tiền tệ. Mô hình này chia làm
hai loại:
- Loại đa năng một phần: Các ngân hàng muốn kinh doanh chứng khoán,
kinh doanh bảo hiểm phải lập công ty độc lập hoạt động tách rời.
- Loại đa năng hoàn toàn: Các ngân hàng được kinh doanh chứng khoán,
kinh doanh bảo hiểm bên cạnh kinh doanh tiền tệ.
Ưu điểm của mô hình này là ngân hàng có thể kết hợp nhiều lĩnh vực kinh
doanh, nhờ đó giảm bớt rủi ro cho hoạt động kinh doanh chung và có khả năng
chịu đựng các biến động của thị trường chứng khoán. Mặt khác ngân hàng sẽ tận
dụng được thế mạnh chuyên môn và vốn để kinh doanh chứng khoán.
Tuy vậy, mô hình cũng bộc lộ một số hạn chế như không phát triển được thị
trường cổ phiếu vì các ngân hàng có xu hướng bảo thủ và thích hoạt động cho vay
hơn là bảo lãnh phát hành cổ phiếu, trái phiếu. Đồng thời các ngân hàng cũng rất dễ
gây lũng đoạn thị trường và các biến động trên thị trường chứng khoán (nếu có)
cũng sẽ ảnh hưởng mạnh tới hoạt động kinh doanh tiền tệ của ngân hàng do không
Dương Minh Thi Lớp Tài chính quốc tế 48
Chuyên đề thực tập 6 Khoa Ngân hàng – Tài chính
tách bạch giữa hai loại hình kinh doanh này. Do vậy, dần dần mô hình này không
còn được áp dụng nữa, mà thay vào đó là mô hình chuyên doanh chứng khoán.
Mô hình chuyên doanh chứng khoán:
Theo mô hình này, hoạt động chuyên doanh chứng khoán sẽ do các công ty
độc lập, chuyên môn hóa trong lĩnh vực chứng khoán đảm nhận, các ngân hàng
không được tham gia kinh doanh chứng khoán.
Ưu điểm của mô hình này là:
- Hạn chế rủi ro cho hệ thống ngân hàng.
- Tạo điều kiện cho thị trường chứng khoán phát triển.
Mô hình này được áp dụng ở nhiều nước, đáng chú ý là Mỹ, Nhật Bản,
Canada, Hàn Quốc.
Tuy nhiên, trong thời gian gần đây, các nước này có xu hướng xóa bỏ dần
hàng rào ngăn cách giữa hai loại hình kinh doanh (tiền tệ và chứng khoán) và ngày
nay, các công ty chứng khoán lớn đã mở rộng kinh doanh cả trong lĩnh vực bảo
hiểm và kinh doanh tiền tệ.
1.1.3. Vai trò và chức năng của công ty chứng khoán.
Khi một doanh nghiệp muốn huy động vốn bằng cách phát hành chứng
khoán, không phải tự họ đi bán số chứng khoán mà họ định phát hành. Họ không
thể làm tốt được việc đó bởi họ không có bộ máy chuyên môn. Cần có những nhà
chuyên nghiệp mua bán chứng khoán cho họ. Đó là các công ty chứng khoán, với
nghiệp vụ chuyên môn, kinh nghiệm nghề nghiệp, và bộ máy tổ chức thích hợp,
thực hiện được vai trò trung gian môi giới mua bán, phát hành chứng khoán, tư vấn
đầu tư và người phát hành.
Vai trò của công ty chứng khoán được thể hiện qua các nghiệp vụ của công
ty chứng khoán. Thông qua các hoạt động này, công ty chứng khoán đã thực sự tạo
ra ảnh hưởng mạnh mẽ đến sự phát triển của thị trường chứng khoán nói riêng và
của cả nền kinh tế nói chung. Công ty chứng khoán đã trở thành tác nhân quan
trọng không thể thiếu trong quá trình phát triển của của thị trường chứng khoán.
Nhờ các công ty chứng khoán mà các cổ phiếu và trái phiếu lưu thông buôn bán tấp
nập trên thị trường chứng khoán, qua đó một lượng vốn khổng lồ được đưa vào đầu
tư từ việc tập hợp những nguồn vốn lẻ tẻ trong công chúng.
1.1.3.1. Chức năng cơ bản của công ty chứng khoán:
Công ty chứng khoán có bốn chức năng chủ yếu trên thị trường tài chính:
Dương Minh Thi Lớp Tài chính quốc tế 48
Chuyên đề thực tập 7 Khoa Ngân hàng – Tài chính
- Tạo ra cơ chế huy động vốn linh hoạt giữa người có tiền nhàn rỗi (nhà đầu
tư) tới những người muốn huy động vốn ( người phát hành chứng khoán như công
ty cổ phần, chính phủ… )
- Cung cấp cơ chế giá cả cho giao dịch của nhà đẩu tư.
- Tạo tính thanh khoản cho thị trường chứng khoán.
- Điều tiết bình ổn thị trường (thông qua hoạt động tự doanh hoặc vai trò
nhà tạo lập thị trường).
Khi thực hiện các chức năng của mình, các công ty chứng khoán cũng tạo ra
sản phẩm tài chính, vì các công ty này hoạt động với tư cách đại lý hay công ty ủy
thác trong quá trình mua, bán các chứng khoán được niêm yết và không được niêm
yết, đồng thời cung cấp dịch vụ tư vấn đầu tư tài chính cho các cá nhân đầu tư, các
công ty cổ phần và cả chính phủ nữa.
1.1.3.2. Vai trò của công ty chứng khoán:
- Vai trò làm cầu nối giữa cung cầu chứng khoán: công ty chứng khoán là
một định chế tài chính trung gian tham gia hầu hết vào quá trình luân chuyển chứng
khoán, từ khâu phát hành trên thị trường sơ cấp đến khâu giao dịch mua bán trên
thị trường thứ cấp.
Trên thị trường sơ cấp , công ty chứng khoán là cầu nối giữa nhà phát hành
và nhà đầu tư, giúp các tổ chức phát hành huy động vốn một cách nhanh chóng
thông qua nghiệp vụ bảo lãnh phát hành. Một doanh nghiệp khi thực hiện huy động
vốn bằng cách phát hành chứng khoán , thường họ không tự bán chứng khoán của
mình mà thông qua một tổ chức chuyên nghiệp tư vấn và giúp họ phát hành chứng
khoán. Đó là các tổ chức trung gian chuyên nghiệp như công ty chứng khoán. Công
ty chứng khoán với nghiệp vụ chuyên môn, kinh nghiệm nghề nghiệp và tổ chức bộ
máy thích hợp, họ thực hiện tốt vai trò trung gian môi giới mua bán, phát hành
chứng khoán, tư vấn đầu tư và thực hiện một số dịch vụ khác cho cả nhà đầu tư và
tổ chức phát hành . Với nghiệp vụ này , công ty chứng khoán thực hiện vai trò làm
cầu nối và kênh dẫn vốn từ nơi thừa đến nơi thiếu vốn.
Trên thị trường thứ cấp, công ty chứng khoán là cầu nối giữa các nhà đầu
tư, là trung gian chuyển các khoản đầu tư thành tiền và ngược lại. Trong môi
trường đầu tư ổn định, các nhà đầu tư luôn chuộng những chứng khoán có tính
thanh khoản cao, vì họ luôn có nhu cầu chuyển đổi số vốn tạm thời nhàn rỗi thành
các khoản đầu tư và ngược lại . Công ty chứng khoán với nghiệp vụ môi giới, tư
vấn đầu tư đảm nhận tốt vai trò chuyển đổi này, giúp cho các nhà đầu tư giảm thiểu
Dương Minh Thi Lớp Tài chính quốc tế 48
[...]... phép công ty chứng khoán thực hiện nghiệp vụ quản lí qũy đầu tư Công ty chứng khoán sẽ cử đại diện của mình để quản lí quỹ, sử dụng vốn và tài sản đầu tư chứng khoán Công ty chứng khoán sẽ thu được phí dịch vụ và phí quản lý quỹ đầu tư 1.2 Nghiệp vụ môi giới của công ty chứng khoán 1.2.1 Bản chất, chức năng và vai trò nghiệp vụ môi giới 1.2.1.1 Bản chất nghiệp vụ môi giới chứng khoán: Thị trường chứng. .. tư chứng khoán Điều này làm tăng tính hấp dẫn của hoạt động đầu tư chứng khoán kéo theo sự phát triển của nghiệp vụ môi giới chứng khoán - Sự phát triển của thị trường chứng khoán : thị trường chứng khoán chính là điều kiện tiên quyết cho sự tồn tại của công ty chứng khoán nói chung và nghiệp vụ môi giới chứng khoán nói riêng Sự phát triển của thị trường chứng khoán là sự phát triển cả cung và cầu chứng. .. phần đầu tư và phát triển đô thị Phố Wall, quỹ tín dụng nhân dân Hoàng Mai Và trong thời gian tới đây, tập đoàn sẽ tiếp tục phát triển ngân hàng Phố Wall, công ty cổ phần bảo hiểm Phố Wall, công ty quản lý quỹ Phố Wall và công ty cổ phần truyền thông Phố Wall Mỗi thành viên công ty cổ phần chứng khoán Phố Wall tin tưởng rằng dù là một doanh nghiệp còn trẻ, song công ty đã biết tận dụng sức mạnh của... chức của công ty Công ty cổ phần chứng khoán Phố Wall được tổ chức theo mô hình công ty cổ phần với chủ sở hữu là các cổ đông là các doanh nghiệp danh tiếng và có tiềm lực tài chính lớn, gồm có: công ty cổ phần Cáp và Vật liệu viễn thông, công ty cổ phần may Đức Giang, và một số cổ đông cá nhân có nhiều kinh nghiệm trong lĩnh vực tài chính – ngân hàng Ngoài ra, công ty cổ phần chứng khoán Phố Wall còn... nghiệm quản lý cho công ty cổ phần chứng khoán Phố Wall Hầu hết cán bộ quản lý và nhân viên nghiệp vụ chứng khoán trong công ty đều là những cử nhân kinh tế và có giấy phép hành nghề do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Bộ máy tổ chức của công ty cổ phần chứng khoán Phố Wall bao gồm các khối nghiệp vụ sau: - Khối dịch vụ: bao gồm phòng môi giới, phòng phát triển kinh doanh và quan hệ công chúng, phòng... chỉ phân tích và đầu tư chứng khoán, chứng chỉ môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán Ngoài ra , quy chế còn quy định: chứng chỉ hành nghề chứng khoán chỉ có giá trị sử dụng khi người được cấp chứng chỉ làm việc tại vị trí nghiệp vụ chuyên môn của một công ty chứng khoán , công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán và được công ty đó thông báo với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Người Dương... môi giới giao dịch chứng khoán là hoạt động mà công ty đứng ra làm đơn vị trung gian giao dịch (mua và bán) chứng khoán cho các nhà đầu tư Hoạt động môi giới của công ty cổ phần chứng khoán Phố Wall đang từng bước khẳng định được chỗ đứng trên thị trường đang cạnh tranh ngày càng gay gắt Với nguyên tắc công bằng, trung thực và chuyên nghiệp, công ty cổ phần chứng khoán Phố Wall cung cấp dịch vụ môi. .. thực trạng nghiệp vụ môi giới tại công ty cổ phần chứng khoán Phố Wall Dương Minh Thi Lớp Tài chính quốc tế 48 Chuyên đề thực tập 26 Khoa Ngân hàng – Tài chính CHƯƠNG II THỰC TRẠNG NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN PHỐ WALL 2.1 Tình hình chung và nguyên tắc hoạt động của các công ty chứng khoán Việt Nam 2.1.1 Tình hình chung của các công ty chứng khoán Việt Nam Năm 2009 là năm nền kinh... hàng với tài sản công ty Công ty chứng khoán không được dùng tiền của khách hàng để kinh doanh cho mình và cũng không được thế chấp chứng khoán của khách hàng để vay vốn 2.2 Giới thiệu về công ty cổ phần chứng khoán Phố Wall 2.2.1 Quá trình thành lập Công ty cổ phần chứng khoán Phố WALL – tên giao dịch quốc tế là Wall Street Securities, được thành lập bởi các cổ đông là các doanh nghiệp danh tiếng... chính lớn, gồm có: công ty cổ phần Cáp và Vật liệu viễn thông, công ty cổ phần may Đức Giang, và một số cổ đông cá nhân có nhiều kinh nghiệm trong lĩnh vực tài chính – ngân hàng Ngoài ra, công ty cổ phần chứng khoán Phố Wall còn nhận được sự quan tâm chiến lược của nhiều tổ chức tài chính trong nước và quốc tế - Ngày 20/12/2007 công ty cổ phần chứng khoán Phố Wall được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp . chung về công ty chứng khoán và nghiệp
vụ môi giới chứng khoán.
Chương 2 : Thực trạng nghiệp vụ môi giới tại công ty cổ phần
chứng khoán phố Wall.
Chương. CHÍNH
***
CHUYÊN ĐỀ
THỰC TẬP TỐT NGHIỆP
Đề tài :
Giải pháp phát triển nghiệp vụ môi giới chứng khoán tại
công ty cổ phần chứng khoán Phố Wall.
Giáo viên hướng dẫn:
Ngày đăng: 17/02/2014, 12:44
Xem thêm: giải pháp phát triển nghiệp vụ môi giới chứng khoán tại công ty cổ phần chứng khoán phố wall, giải pháp phát triển nghiệp vụ môi giới chứng khoán tại công ty cổ phần chứng khoán phố wall