Giải quyết tranh chấp trong thương mại bằng trọng tài vụ việc theo pháp luật Việt Nam Trần Thị Ngọc Liên Khoa Luật Luận văn Thạc sĩ ngành: Luật kinh tế; Mã số: 60 38 50 Người hướng dẫn: TS. Nguyễn Văn Dũng Năm bảo vệ: 2011 Abstract: Luận giải cơ sở lý luận của các quy định về phương thức giải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài vụ việc. Phân tích các quy định hiện hành của pháp luật về trọng tài vụ việc; đánh giá thực trạng sử dụng phương thức trọng tài vụ việc trong thực tiễn giải quyết các tranh chấp thương mại tại Việt Nam từ đó chỉ ra các khó khăn, vướng mắc đang và sẽ gặp phải và các nguyên nhân liên quan đến việc sử dụng trọng tài vụ việc giải quyết tranh chấp. Nghiên cứu kinh nghiệm của một số nước trên thế giới về việc áp dụng và điều chỉnh pháp luật phương thức giải quyết tranh chấp bằng trọng tài nói chung và trọng tài vụ việc nói riêng nhằm lựa chọn những kinh nghiệp hay, phù hợp cho việc áp dụng vào Việt Nam. Đưa ra những giải pháp nhằm thực tiễn hóa một cách hiệu quả các quy định của pháp luật nhằm khuyến khích các bên tranh chấp sử dụng phương thức trọng tài nói chung và trọng tài vụ việc nói riêng khi cần giải quyết các tranh chấp phát sinh trong lĩnh vực thương mại. Keywords: Tranh chấp thương mại; Trọng tài; Luật kinh tế; Pháp luật Việt Nam Content MỞ ĐẦU 1. Tính cấp thiết của việc nghiên cứu đề tài Có thể nói đặc trưng quan trọng, cơ bản, nổi bật nhất của kinh tế thế giới hiện nay là xu hướng toàn cầu hóa, trong đó quan hệ hợp tác kinh tế quốc tế luôn được củng cố và phát triển. Trong điều kiện hội nhập quốc tế diễn ra mạnh mẽ đó thì cũng phát sinh ngày càng nhiều những tranh chấp thương mại không chỉ dừng lại ở sự gia tăng về số lượng mà độ phức tạp của các tranh chấp cũng ngày một nâng cao. Trong quan hệ kinh tế quốc tế, trong kinh doanh thương mại… tranh chấp phát sinh luôn là hiện tượng đương nhiên, giải quyết tranh chấp là việc làm tất yếu và đang là một vấn đề được bàn đến nhiều của nền kinh tế thế giới hiện nay. Điều đó cũng giúp định hướng tư duy của các chủ thể khi tham gia vào các quan hệ kinh tế có phát sinh tranh chấp các phương thức giải quyết tranh chấp tối ưu trong đó có trọng tài. Theo đánh giá của Tổng thư ký Tòa án trọng tài quốc tế thì trọng tài được coi là lựa chọn có nhiều ưu thế nổi bật là tính liên tục, mềm dẻo, bí mật và phán quyết trọng tài có giá trị chung thẩm…Với tính năng ưu việt của mình mà phương thức giải quyết tranh chấp bằng trọng tài được coi là lựa chọn được ưa chuộng của các doanh nghiệp trên thế giới. Tuy nhiên, thực trạng Việt Nam lại cho thấy các doanh nghiệp chưa thực sự "mặn mà" với việc đem tranh 2 chấp của mình ra giải quyết tại trọng tài, theo thống kê có hơn 95% tranh chấp thương mại trong nước được đưa ra Tòa án có thẩm quyền giải quyết theo quy định của Bộ luật Tố tụng dân sự (BLTTDS). Sở dĩ có tình trạng trên thì bên cạnh nguyên nhân chủ quan từ phía các doanh nghiệp còn có nguyên nhân xuất phát từ hệ thống pháp luật về trọng tài của Việt Nam, đó là hệ thống chưa thực sự tạo ra một hành lang pháp lý an toàn, hiệu quả để doanh nghiệp trong và ngoài nước tự tin khi lựa chọn trọng tài. Sự ra đời của Pháp lệnh Trọng tài thương mại (TTTM) năm 2003 đã đánh dấu một bước tiến mới trong việc hình thành và hoàn thiện pháp luật về trọng tài tại Việt Nam, đáp ứng nhu cầu lựa chọn phương thức giải quyết tranh chấp của cộng đồng doanh nghiệp. Thực tiễn áp dụng Pháp lệnh trong hơn 6 năm qua, tuy được đánh giá có nhiều điểm tiến bộ cùng với sự xuất hiện của nhiều nhân tố mới như việc Việt Nam gia nhập Tổ chức Thương mại Thế giới (WTO), việc ban hành Luật Thương mại năm 2005, Luật Đầu tư năm 2005… nhưng một số quy định của Pháp lệnh đã bộc lộ sự bất cập như thẩm quyền của trọng tài còn nhiều hạn chế, đội ngũ trọng tài viên trong nước chưa phát triển, cơ chế hỗ trợ của Tòa án đối với trọng tài chưa hiệu quả… Xuất phát từ thực tế trên đặc biệt trong bối cảnh Việt Nam đang thực thi các cam kết khi gia nhập WTO thì việc ban hành Luật TTTM là một tất yếu khách quan. Sự ra đời của Luật TTTM với nhiều quy định mới về cơ bản phù hợp với pháp luật và thông lệ quốc tế góp phần tạo niềm tin cho các cá nhân, tổ chức khi lựa chọn phương thức giải quyết tranh chấp bằng trọng tài. Một trong những điểm mới đáng ghi nhận là Luật TTTM chính thức quy định hai hình thức hoạt động trọng tài là trọng tài quy chế và trọng tài vụ việc và có các quy định nhằm hỗ trợ cho cả hai hình thức trọng tài có cơ hội phát triển ngang bằng nhau và khuyến khích các bên tranh chấp sử dụng cả hai hình thức này. Tuy nhiên để các quy định này không chỉ có hiệu lực trên giấy thì cần có sự đánh giá khách quan, chính xác những cơ sở lý luận và thực tiễn của việc ban hành các quy định về hình thức giải quyết tranh chấp bằng trọng tài vụ việc để thực tiễn hóa các quy định này vào đời sống kinh tế của các cá nhân, tổ chức. Với mong muốn được luận bàn chuyên sâu, góp phần hoàn thiện pháp luật trọng tài ở Việt Nam, tác giả chọn đề tài: "Giải quyết tranh chấp trong thương mại bằng trọng tài vụ việc theo pháp luật Việt Nam". 2. Tình hình nghiên cứu đề tài Trong thực tiễn và trong khoa học pháp lý đã có một số bài viết và một số công trình nghiên cứu ở cấp độ khác nhau về phương thức giải quyết tranh chấp bằng trọng tài, có thể nêu một số công trình như: "Hoàn thiện pháp luật về trọng tài thương mại của Việt Nam trong điều kiện hội nhập quốc tế", Luận án tiến sĩ Luật học của Nguyễn Đình Thơ, Trường Đại học Luật Hà Nội, 2007; "Pháp luật giải quyết tranh chấp bằng hình thức trọng tài", Luận văn thạc sĩ luật học của Phạm Thị Phương Thủy, Trường Đại học Luật Hà Nội, 2004; "Những vấn đề pháp lý về thỏa thuận trọng tài và thực tiễn áp dụng ở Việt Nam", Luận văn thạc sĩ luật học của Trần Thị Kim Liên, Trường Đại học Luật Hà Nội, 2006; "Trọng tài thương mại Việt Nam trong tiến trình đổi mới", của Dương Văn Hậu, Nhà xuất bản Chính trị quốc gia, 1999; và một số bài viết trên các tạp chí chuyên ngành… Tuy nhiên các công trình trên chỉ đề cập một cách khái quát về phương thức giải quyết tranh chấp bằng trọng tài nói chung mà chưa có công trình nào đề cập một cách chuyên sâu về phương thức giải quyết tranh chấp bằng trọng tài vụ việc. Từ đó có thể khẳng định đây là công trình đầu tiên ở cấp độ luận văn thạc sĩ luật học nghiên cứu chuyên biệt về vấn đề này. 3 3. Mục đích, nhiệm vụ của việc nghiên cứu đề tài 3.1. Mục đích Luận văn tập trung nghiên cứu nhằm làm sáng tỏ những vấn đề lý luận để từ đó đề xuất các giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả sử dụng hình thức trọng tài vụ việc vào giải quyết tranh chấp thương mại tại Việt Nam, đề xuất hướng hoàn thiện những quy định pháp luật về phương thức giải quyết tranh chấp bằng trọng tài nói chung và trọng tài vụ việc nói riêng. 3.2. Nhiệm vụ Để đạt được mục tiêu trên, luận văn đặt ra các nghiên cứu: - Luận giải cơ sở lý luận của các quy định về phương thức giải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài vụ việc. - Phân tích các quy định hiện hành của pháp luật về trọng tài vụ việc; đánh giá thực trạng sử dụng phương thức trọng tài vụ việc trong thực tiễn giải quyết các tranh chấp thương mại tại Việt Nam từ đó chỉ ra các khó khăn, vướng mắc đang và sẽ gặp phải và các nguyên nhân liên quan đến việc sử dụng trọng tài vụ việc giải quyết tranh chấp. - Nghiên cứu kinh nghiệm của một số nước trên thế giới về việc áp dụng và điều chỉnh pháp luật phương thức giải quyết tranh chấp bằng trọng tài nói chung và trọng tài vụ việc nói riêng nhằm lựa chọn những kinh nghiệp hay, phù hợp cho việc áp dụng vào Việt Nam. - Đưa ra những giải pháp nhằm thực tiễn hóa một cách hiệu quả các quy định của pháp luật nhằm khuyến khích các bên tranh chấp sử dụng phương thức trọng tài nói chung và trọng tài vụ việc nói riêng khi cần giải quyết các tranh chấp phát sinh trong lĩnh vực thương mại. 4. Phạm vi nghiên cứu của đề tài Phạm vi nghiên cứu của đề tài bao gồm những quy định pháp luật về các phương thức giải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài, kinh nghiệm quốc tế và đi sâu nghiên cứu phương thức giải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài vụ việc theo pháp luật Việt Nam. 5. Phương pháp luận và phương pháp nghiên cứu của đề tài Để đạt được các mục đích nghiên cứu mà đề tài đặt ra, trong quá trình nghiên cứu luận văn sử dụng phương pháp luận nghiên cứu khoa học duy vật biện chứng và duy vật lịch sử của chủ nghĩa Mác - Lênin. Ngoài ra, luận văn còn sử dụng một số phương pháp nghiên cứu khác như phương pháp bình luận, diễn giải, so sánh, tổng hợp, phân tích… 6. Những kết quả nghiên cứu của luận văn Trên cơ sở nghiên cứu các quy định của pháp luật về phương thức giải quyết tranh chấp bằng trọng tài vụ việc, luận văn có những đóng góp mới sau đây: Thứ nhất: Luận văn giải quyết những vấn đề lý luận về tranh chấp trong hoạt động thương mại và các hình thức giải quyết tranh chấp, nghiên cứu một cách khái quát về phương thức giải quyết tranh chấp bằng trọng tài vụ việc với những phân tích về đặc điểm của trọng tài vụ việc, ưu và nhược điểm của trọng tài vụ việc và khi nào thì nên dùng trọng tài vụ việc để giải quyết tranh chấp. Thứ hai: Luận văn đã phân tích một cách sâu sắc những quy định pháp luật hiện hành về trọng tài vụ việc, bắt đầu từ việc đánh giá khái quát hiệu quả của pháp luật đối với hoạt động trọng tài và trọng tài vụ việc, các nguyên tắc giải quyết tranh chấp bằng trọng tài vụ việc, thẩm quyền của trọng tài vụ việc và thủ tục của trọng tài vụ việc. Bên cạnh đó, luận văn còn phân tích chi tiết thực trạng sử dụng trọng tài vụ việc trong giải quyết tranh chấp tại Việt Nam, các bất cập và các nguyên nhân cụ thể của các bất cập đó. 4 Thứ ba: Luận văn bước đầu đã đưa ra một số giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả sử dụng phương thức trọng tài vụ việc nhằm giải quyết các tranh chấp phát sinh trong lĩnh vực thương mại bao gồm những giải pháp về mặt cơ chế, chính sách, pháp luật; các giải pháp từ phía các trọng tài viên, từ phía doanh nghiệp, từ phía tòa án và cơ quan thi hành án… 7. Kết cấu của luận văn Ngoài phần mở đầu, kết luận và danh mục tài liệu tham khảo, nội dung của luận văn gồm 3 chương: Chương 1: Những vấn đề lý luận về giải quyết tranh chấp trong thương mại bằng trọng tài vụ việc. Chương 2: Pháp luật và thực trạng giải quyết tranh chấp trong thương mại bằng trọng tài vụ việc tại Việt Nam. Chương 3: Một số giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả sử dụng trọng tài vụ việc giải quyết tranh chấp trong thương mại tại Việt Nam. Chƣơng 1 NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP TRONG THƢƠNG MẠI BẰNG TRỌNG TÀI VÀ TRỌNG TÀI VỤ VIỆC 1.1. Tranh chấp trong thương mại và các hình thức giải quyết tranh chấp 1.1.1. Khái niệm tranh chấp trong thương mại Tranh chấp trong thương mại, có thể được hiểu như sau: Tranh chấp trong thương mại là những bất đồng, xung đột về lợi ích kinh tế giữa các chủ thể có liên quan đến lĩnh vực hợp đồng thương mại hoặc các hoạt động kinh tế khác mà theo quy định pháp luật là tranh chấp thuộc thẩm quyền giải quyết của cơ quan tài phán kinh tế. Nội dung khái niệm tranh chấp trong thương mại bao hàm những nội dung: Thứ nhất, là những bất đồng, xung đột về lợi ích kinh tế giữa các chủ thể có liên quan đến lĩnh vực hợp đồng thương mại; Thứ hai, là tranh chấp phát sinh trong lĩnh vực hợp đồng thương mại hoặc các hoạt động kinh tế khác Thứ ba, theo quy định pháp luật những tranh chấp này thuộc thẩm quyền giải quyết của cơ quan tài phán kinh tế (Tòa án hoặc trọng tài). 1.1.2. Các hình thức giải quyết tranh chấp - Thương lượng là phương thức giải quyết tranh chấp, trong đó, hai bên tranh chấp tự mình đàm phán, thỏa thuận về các giải pháp nhằm dàn xếp, giải quyết ổn thỏa tranh chấp phát sinh giữa họ mà không có sự can thiệp, giúp đỡ của bên thứ ba dưới bất kỳ hình thức và mức độ nào. Thương lượng là phương thức giải quyết tranh chấp xuất hiện sớm nhất, thông dụng và phổ biến nhất được các bên áp dụng rộng rãi để giải quyết mọi tranh chấp phát sinh trong đời sống đặc biệt là trong hoạt động thương mại. - Hòa giải là phương thức giải quyết tranh chấp, trong đó, hai bên tranh chấp nhờ bên thứ ba giúp đỡ để họ gặp gỡ, thảo luận và thỏa thuận về các giải pháp nhằm dàn xếp, giải quyết ổn thỏa tranh chấp phát sinh. - Xét xử của tòa án là phương thức giải quyết tranh chấp, trong đó, một bên tranh chấp có quyền yêu cầu Tòa án giải quyết tranh chấp mà không cần có sự đồng ý, thỏa thuận của bên 5 kia. Tòa án, cụ thể là thẩm phán/hội đồng xét xử, thụ lý và giải quyết tranh chấp theo đúng quy định của pháp luật, bản án do tòa án tuyên có hiệu lực bắt buộc thi hành đối với các bên tranh chấp và với mọi cá nhân, tổ chức có liên quan. - Trọng tài là phương thức giải quyết tranh chấp, trong đó, bên trung gian thứ ba (trọng tài viên) do các bên lựa chọn sẽ đưa ra một quyết định sau khi hai bên tranh chấp đã có cơ hội bình đẳng để trình bày các vấn đề liên quan đến tranh chấp. Nếu quá trình trọng tài bảo đảm nguyên tắc tự nguyện, công bằng thì quyết định của trọng tài viên có hiệu lực bắt buộc thi hành đối với các bên. Khoản 1, Điều 3, Luật TTTM năm 2010 quy định: "Trọng tài thương mại là phương thức giải quyết tranh chấp do các bên thỏa thuận và được tiến hành theo quy định của Luật này". 1.1.3. Hình thức giải quyết tranh chấp bằng trọng tài thương mại i) Đặc điểm của trọng tài thương mại Thứ nhất, tính chung thẩm và hiệu lực của quyết định trọng tài đối với việc giải quyết tranh chấp. Thứ hai, trọng tài là một cơ chế giải quyết tranh chấp bí mật. Thứ ba, trọng tài là một cơ chế giải quyết tranh chấp liên tục. Thứ tư, trọng tài là một cơ chế giải quyết tranh chấp mềm dẻo, nhanh chóng, linh hoạt cho các bên. Thứ năm, tiết kiệm thời gian Thứ sáu, duy trì được quan hệ đối tác Thứ bảy, trọng tài cho phép các bên sử dụng được kinh nghiệm của các chuyên gia Thứ tám, tuy là giải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài - một tổ chức phi chính phủ, nhưng được hỗ trợ, bảo đảm về pháp lý của Tòa án. (ii) Các hình thức tổ chức trọng tài thương mại Trọng tài vụ việc Trong trọng tài vụ việc, các bên tự chịu trách nhiệm thành lập hội đồng trọng tài để giải quyết tranh chấp và phải quy định các quy tắc sẽ điều chỉnh cách thức tiến hành tố tụng trọng tài. Khi gặp khó khăn, đôi khi các bên có thể nhờ một tòa án quốc gia có thẩm quyền can thiệp. Bởi các bên tự tiến hành trọng tài vụ việc nên họ phải thỏa thuận trực tiếp vấn đề thù lao và chi phí với trọng tài viên. Trọng tài quy chế Trong trọng tài quy chế, các bên nhờ một trung tâm trọng tài hoặc một tổ chức trọng tài quy chế giám sát tố tụng theo quy tắc tố tụng trọng tài của tổ chức đó. iii) Tố tụng trọng tài thương mại Trọng tài quy chế và trọng tài vụ việc là những phương pháp khác biệt của quá trình tố tụng. Các bên trong trọng tài vụ việc thiết lập quy tắc tố tụng riêng mà họ cho là có thể phù hợp với diễn biến và sự việc của vụ tranh chấp, trong khi đó các bên trong trọng tài quy chế phải tiến hành trọng tài theo các trình tự của tổ chức trọng tài mà các bên lựa chọn. 1.2. Giải quyết tranh chấp bằng trọng tài vụ việc 1.2.1. Trọng tài vụ việc (Trọng tài ad-hoc) là gì? "Trọng tài vụ việc có nghĩa là trọng tài không được tiến hành theo quy tắc của một tổ chức trọng tài thường trực. Do các bên không bắt buộc phải tiến hành trọng tài theo quy tắc của một tổ chức trọng tài thường trực, họ có thể tự do quy định quy tắc tố tụng riêng. Nói 6 cách khác, trọng tài vụ việc là trọng tài tự tiến hành (do it yourself arbitration)". Theo Khoản 7, Điều 3, Luật TTTM năm 2010 thì ‘Trọng tài vụ việc là hình thức giải quyết tranh chấp theo quy định của Luật này và trình tự, thủ tục do các bên thỏa thuận". 1.2.2. Đặc điểm của trọng tài vụ việc - Trọng tài vụ việc chỉ được thành lập khi phát sinh tranh chấp và tự chấm dứt hoạt động (tự giải thể) khi giải quyết xong tranh chấp. - Trọng tài vụ việc không có trụ sở thường trực, không có bộ máy điều hành (vì chỉ được thành lập để giải quyết vụ tranh chấp theo sự thỏa thuận của các bên) và không có danh sách trọng tài viên riêng. - Trọng tài vụ việc không có quy tắc tố tụng dành riêng cho mình. 1.2.3. Trọng tài vụ việc - ưu điểm và nhược điểm i) Ưu điểm: Một là, ưu điểm cơ bản của hình thức Trọng tài vụ việc đó là quyền tự định đoạt của các bên là rất lớn. Hai là, việc tiến hành Trọng tài vụ việc có chi phí thấp và thời gian giải quyết nhanh. Ngoài ra, đối với trọng tài vụ việc, các bên có thể thỏa thuận bỏ qua một số thủ tục tố tụng không cần thiết để rút ngắn thời gian giải quyết vụ tranh chấp. ii) Nhược điểm: Nhược điểm lớn nhất của trọng tài vụ việc (có thể là yếu tố bất lợi nghiêm trọng) đó là phải phụ thuộc hoàn toàn vào thiện chí của các bên. Tiếp theo trong trọng tài vụ việc, không có tổ chức nào giám sát việc tiến hành trọng tài và giám sát các Trọng tài viên. 1.2.4. Khi nào nên giải quyết tranh chấp bằng trọng tài vụ việc - Doanh nghiệp đó hoặc tranh chấp đó không cần đến một tổ chức đứng ra giải quyết; - Doanh nghiệp có chuyên gia tư vấn pháp lý thông thái; - Các tranh chấp nhỏ, ít phức tạp; - Doanh nghiệp muốn tiết kiệm chi phí. 1.3. Kinh nghiệm giải quyết tranh chấp bằng trọng tài của một số nước 1.3.1. Trọng tài là một loại cơ quan tài phán tư Tố tụng trọng tài thể hiện rõ nhất tính chất tài phán tư của hình thức giải quyết tranh chấp này 1.3.2. Thẩm quyền của trọng tài trong việc giải quyết các tranh chấp phát sinh từ hoạt động thương mại Theo xu hướng phát triển mạnh mẽ của nền kinh tế thế giới thì trọng tài được thành lập chủ yếu để giải quyết các tranh chấp phát sinh từ hoạt động thương mại. Tùy theo quan điểm của mỗi nước, mà thẩm quyền của trọng tài có thể được quy định khác nhau, nhưng có một điểm chung nhất là pháp luật trọng tài các nước đều thừa nhận trọng tài là một phương thức phổ biến và hữu hiệu trong việc giải quyết tranh chấp phát sinh trong hoạt động thương mại. 1.3.3. Về hiệu lực của thỏa thuận trọng tài Thỏa thuận trọng tài thể hiện sự nhất trí của các bên cùng đưa tranh chấp ra trọng tài giải quyết theo một quy tắc của tổ chức trọng tài nhất định đưa ra. Đây là cơ sở cho các bên tiến hành giải quyết bằng trọng tài cũng như giải quyết các vấn đề phát sinh trong quá trình trọng 7 tài. 1.3.4. Về sự giám sát của tòa án đối với trọng tài trong quá trình giải quyết vụ việc Do bản chất phi chính phủ của mình, nên trọng tài không thể có tính quyền lực nhà nước để thực hiện một số công việc phát sinh trong quá trình giải quyết tranh chấp và vì vậy, rất cần sự giúp đỡ của Nhà nước, nhất là của cơ quan tòa án. Kết luận chương 1 Kết quả nghiên cứu của Chương 1 cho phép đưa ra một số nhận xét sau: Một là, tranh chấp là hiện tượng bình thường trong thương mại, với sự phát triển của quan hệ thương mại, tranh chấp ngày càng đa dạng, phong phú và phức tạp. Nhận thức rõ điều này cho nên từ xa xưa, các nhà kinh doanh đã tìm cách hóa giải những tranh chấp phát sinh bằng nhiều phương thức khác nhau nhằm giữ vững, củng cố và phát triển quan hệ đã thiết lập giữa các bên. Hai là, giải quyết các tranh chấp phát sinh trong thương mại là yêu cầu tất yếu, khách quan với các phương thức từ đơn giản đến phức tạp, từ tự giải quyết với nhau đến nhờ bên thứ ba giải quyết đó là: thương lượng, hòa giải, trọng tài và tòa án. Ba là, giải quyết tranh trong thương mại bằng trọng tài là phương thức được các doanh nhân trên thế giới chấp nhận và ưu tiên lựa chọn, các hình thức ngày càng phong phú và được hoàn thiện hơn. Trong xu thế hội nhập kinh tế quốc tế, các doanh nhân Việt Nam không thể đứng ngoài và không thể mãi ưu tiên chọn tòa án, khi hệ thống này cũng đang bị quá tải bởi các vụ án hình sự, dân sự, hành chính. Bốn là, ở Việt Nam, phương thức giải quyết tranh chấp trong thương mại cũng luôn được hoàn thiện và không ngừng phát triển. Nhà nước cũng luôn chú trọng hoàn thiện điều chỉnh pháp luật giải quyết tranh chấp trong thương mại với các phương thức: Trọng tài kinh tế (nhà nước), Trọng tài kinh tế (phi chính phủ), TTTM với các hình thức điều chỉnh pháp luật ngày càng cao hơn, hoàn chỉnh hơn (từ Quyết định của Thủ tướng, Nghị định của chính phủ, Pháp lệnh của Ủy ban Thường vụ Quốc hội đến Luật TTTM năm 2010.) Năm là, trọng tài vụ việc đã được pháp luật nước ta thừa nhận nhưng chưa được các bên tranh chấp lựa chọn. Trước thực trạng đó đặt cho các nhà luật học nhiệm vụ tìm ra nguyên nhân và có giải pháp nhằm đưa quy định pháp luật vào cuộc sống. Chƣơng 2 PHÁP LUẬT VÀ THỰC TRẠNG GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP TRONG THƢƠNG MẠI BẰNG TRỌNG TÀI VỤ VIỆC TẠI VIỆT NAM 2.1. Pháp luật hiện hành về giải quyết tranh chấp trong thương mại bằng trọng tài 2.1.1. Lịch sử phát triển và hình thành pháp luật về trọng tài thương mại i) Lịch sử phát triển của trọng tài trong giải quyết tranh chấp thương mại trên thế giới. Người ta không biết chính xác phương thức trọng tài bắt đầu xuất hiện từ khi nào, nhưng có thể khẳng định đây chính là hình thức tiền thân của việc hình thành các tòa án sau này. Tòa Trọng tài là một trong những phương thức cổ xưa nhất để giải quyết bất hòa giữa người với người, giữa quốc gia với quốc gia. Người Hy Lạp và La Mã cổ đại đã biết sử dụng phương thức này để giải quyết tranh chấp. Quy định sơ khai về trọng tài trong luật mua bán hàng hóa cho phép các lái buôn được tự phân xử bất hòa của mình không cần có sự can thiệp của Nhà nước. Về sau Luật La Mã cho phép mở rộng phạm vi tranh chấp, không chỉ trong biên giới 8 lãnh thổ, mà còn ở những nước La Mã có trao đổi hàng hóa, có nghĩa là trải rộng trên hầu khắp lục địa Châu Âu. ii) Lịch sử phát triển của trọng tài trong giải quyết tranh chấp thương mại tại Việt Nam. Ở Việt Nam, trọng tài đã xuất hiện từ thời kỳ kinh tế kế hoạch hóa vào những năm đầu của thập kỷ 60 của thế kỷ XX dưới tên gọi là "trọng tài kinh tế". Theo quy luật phát triển và cùng với đòi hỏi của nền kinh tế đất nước, đã có nhiều văn bản pháp luật về TTTM được ban hành nhằm tạo thêm một phương thức giải quyết tranh chấp thương mại có hiệu quả. Văn bản pháp luật có hiệu lực cao nhất hiện nay là Luật TTTM năm 2010 được Quốc hội ban hành ngày 17/6/2010 và được đánh giá là "đã tiến gần đến các chuẩn mực quốc tế". 2.1.2. Pháp luật hiện hành về Trọng tài thương mại và trọng tài vụ việc i) Pháp luật hiện hành về trọng tài thương mại Qua 5 năm thực hiện, Pháp lệnh TTTM năm 2003 đã thể hiện những ưu điểm cơ bản sau đây: Thứ nhất, ý nghĩa về mặt điều chỉnh pháp luật. Thứ hai, về mô hình, cơ cấu tổ chức của Trọng tài. Thứ ba, về phạm vi thẩm quyền của Trọng tài. Thứ tư, về thỏa thuận trọng tài Thứ năm, Pháp lệnh TTTM năm 2003 đã xác định rõ những nguyên tắc quan trọng nhất của tố tụng trọng tài. Thứ sáu, Pháp lệnh năm 2003 đã quy định chặt chẽ về các giai đoạn của tố tụng trọng tài. Thứ bảy, Pháp lệnh năm 2003 đã quy định sự hỗ trợ của Nhà nước mà cụ thể là của Tòa án và cơ quan thi hành án dân sự đối với các bên trong quá trình giải quyết tranh chấp tại TTTM. ii) Pháp luật hiện hành về trọng tài vụ việc Trong lịch sử phát triển của trọng tài, thì hình thức trọng tài vụ việc ra đời trước trọng tài thường trực. Trong pháp luật Việt Nam, Nghị định 116/CP trước đây chỉ quy định một loại trọng tài duy nhất là trọng tài thường trực (Trung tâm trọng tài). Trọng tài vụ việc tuy có được đề cập trong một số văn bản pháp luật (Luật Đầu tư nước ngoài năm 1987 và các văn bản hướng dẫn) nhưng lại không được quy định cụ thể nên không thể áp dụng trên thực tế. Pháp lệnh TTTM năm 2003 đã chính thức thừa nhận và tạo cơ sở pháp lý cho việc thành lập và hoạt động của trọng tài vụ việc ở Việt Nam. Luật TTTM năm 2010 quy định hai hình thức hoạt động trọng tài là trọng tài quy chế và trọng tài vụ việc. Như vậy, từ nay nếu các bên tranh chấp lựa chọn trọng tài vụ việc thì họ có thể thỏa thuận chọn áp dụng các quy tắc tố tụng của bất kỳ trung tâm trọng tài nào kể cả trong nước và quốc tế. 2.1.3. Những điểm mới của Luật Trọng tài thương mại năm 2010 So với Pháp lệnh TTTM, Luật TTTM có những điểm mới sau. Thứ nhất, mở rộng thẩm quyền giải quyết tranh chấp của TTTM. Thứ hai, khắc phục sự không rõ ràng của Pháp lệnh TTTM năm 2003 về các tình huống có thể làm vô hiệu thoả thuận trọng tài. Thứ ba, không yêu cầu Trọng tài viên phải có quốc tịch Việt Nam. Điều đó có nghĩa là 9 người nước ngoài cũng có thể được chỉ định làm trọng tài viên ở Việt Nam nếu các bên tranh chấp hoặc tổ chức trọng tài tín nhiệm họ. Thứ tư, cho phép các Trung tâm trọng tài được ban hành quy tắc tố tụng trọng tài phù hợp với quy định của Luật và đảm bảo đặc thù của mỗi Trung tâm để tăng thêm tính hấp dẫn đối với các bên tranh chấp. Thứ năm, cho phép các tổ chức trọng tài nước ngoài được mở chi nhánh, văn phòng đại diện tại Việt Nam theo quy định của pháp luật Việt Nam và các điều ước quốc tế mà Việt Nam là thành viên. Thứ sáu, nâng cao vị thế của Trọng tài thông qua việc cho phép Hội đồng Trọng tài được thu thập chứng cứ, triệu tập nhân chứng, áp dụng một số biện pháp khẩn cấp tạm thời (Điều 47, 48, 49 và 50). Thứ bảy, hạn chế nguy cơ phán quyết của Trọng tài bị Tòa án tuyên hủy bởi quy định không phù hợp của Pháp lệnh TTTM như quy định về quyền của một bên được gửi đơn lên Toà án yêu cầu huỷ quyết định trọng tài nếu "không đồng ý với quyết định trọng tài", bởi vì các quy định này của Pháp lệnh đã làm cho tố tụng trọng tài trở nên rất rủi ro và làm mất đi tính chung thẩm của phán quyết trọng tài mà pháp luật của hầu hết các nước đều công nhận. Thứ tám, Luật TTTM là đã tiếp thu nguyên tắc cấm hành vi mâu thuẫn trong tố tụng là nguyên tắc rất quan trọng đã hình thành lâu đời trong pháp luật tố tụng của các nước phát triển. Thứ chín, thể hiện rõ nét mối quan hệ giữa Trọng tài với Toà án trong toàn bộ quá trình giải quyết vụ tranh chấp của các bên. Thứ mười, quy định phù hợp hơn về thủ tục Tòa án xét đơn yêu cầu hủy phán quyết trọng tài. 2.1.4. Các nguyên tắc giải quyết tranh chấp bằng trọng tài thương mại và trọng tài vụ việc (i) Nguyên tắc "Trọng tài viên phải tôn trọng thỏa thuận của các bên nếu thỏa thuận đó không vi phạm điều cấm và trái đạo đức xã hội" (ii) Nguyên tắc "Trọng tài viên phải độc lập, khách quan, vô tư và tuân theo quy định của pháp luật" (iii) Nguyên tắc "Các bên tranh chấp đều bình đẳng về quyền và nghĩa vụ. Hội đồng trọng tài có trách nhiệm tạo điều kiện để họ thực hiện các quyền và nghĩa vụ của mình" (iv) Nguyên tắc "Giải quyết tranh chấp bằng Trọng tài được tiến hành không công khai, trừ trường hợp các bên có thỏa thuận khác" (v) Nguyên tắc "Phán quyết trọng tài là chung thẩm" 2.1.5 Thẩm quyền của trọng tài thƣơng mại (i) Những tranh chấp thuộc phạm vi giải quyết của trọng tài thương mại (ii) Các bên phát sinh tranh chấp thuộc phạm vi chủ thể được giải quyết tranh chấp bằng trọng tài thương mại (iii) Thỏa thuận trọng tài - Căn cứ quan trọng để xác định thẩm quyền của trọng tài 2.1.6 Thủ tục tố tụng trọng tài vụ việc (i) Nguyên đơn nộp Đơn kiện (ii) Bị đơn nộp Bản Tự bảo vệ (iii) Thành lập Hội đồng trọng tài 10 (iv) Hội đồng trọng tài nghiên cứu hồ sơ, xác minh sự việc (v) Phiên họp để giải quyết tranh chấp (vi) Phán quyết trọng tài 2.2. Thực trạng giải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài vụ việc 2.2.1. Hoạt động của trọng tài vụ việc Hiện nay, số lượng giải quyết tranh chấp bằng trọng tài còn rất khiêm tốn ở nước ta. Giải quyết tranh chấp bằng trọng tài chưa phải là một kênh giảm thiểu gánh nặng của Tòa án. "Theo thống kê, năm 2007 Tòa án nhân dân thành phố Hà Nội thụ lý gần 9000 vụ án, trong đó có khoảng 300 vụ án kinh tế và Tòa kinh tế thành phố Hồ Chí Minh phải xử gần 42.000 vụ án các loại, trong đó có 1000 vụ án kinh tế. Tính trung bình mỗi thẩm phán ở Tòa kinh tế Hà Nội phải xử trên 30 vụ một năm và mỗi thẩm phán ở Tòa kinh tế thành phố Hồ Chí Minh xét xử trên 50 vụ một năm, trong khi đó, mỗi trọng tài viên của Trung tâm Trọng tài quốc tế Việt Nam chỉ xử 0,25 vụ một năm". Số vụ tranh chấp thương mại được giải quyết bằng trọng tài nói chung và trọng tài quy chế đã là rất khiêm tốn, thì số vụ tranh chấp được giải quyết bằng trọng tài vụ việc ở Việt Nam tính đến thời điểm hiện này chỉ là 01 vụ. Trong khi pháp luật khuyến khích doanh nghiệp sử dụng cả hai hình thức trọng tài quy chế và trọng tài vụ việc để giải quyết tranh chấp nhưng thực tế so với trọng tài quy chế, trọng tài vụ việc ít hoặc không được sử dụng đến tại Việt Nam. 2.2.2. Nguyên nhân của những hạn chế trong hoạt động trọng tài vụ việc (i) Nguyên nhân từ phía các doanh nghiệp Hiểu biết của các doanh nghiệp, thương nhân, cũng như người dân về vai trò của trọng tài vụ việc còn chưa đầy đủ. Nhìn chung, trọng tài vụ việc hoạt động chưa hiệu quả vì trọng tài nói chung và trọng tài vụ việc tuy không phải là một chế định quá mới mẻ nhưng doanh nghiệp của Việt Nam chưa có thói quen, tâm lý chưa có niềm tin rằng các phán quyết của trọng tài vụ việc sẽ được thực thi. Do vậy, chưa sử dụng trọng tài vụ việc như một trong những phương thức giải quyết các tranh chấp ưu thế so với các phương thức khác. (ii) Nguyên nhân từ phía đội ngũ trọng tài Trong những năm qua, chưa có sự gia tăng đột biến về số lượng cũng như chất lượng đội ngũ trọng tài viên. Sau khi có Pháp lệnh TTTM năm 2003. Trình độ trọng tài viên, chất lượng dịch vụ trọng tài nói chung cũng còn nhiều vấn đề phải bàn: Thiếu trình độ ngoại ngữ, kiến thức pháp luật, kỹ năng hành nghề. Số lượng những người có đủ điều kiện để trở thành trọng tài viên theo Pháp lệnh TTTM năm 2003 thì không ít, tuy nhiên, người hành nghề trọng tài viên chuyên nghiệp lại không nhiều. (iii) Nguyên nhân từ hạn chế của pháp luật Pháp lệnh TTTM năm 2003 đã được thay thế bằng Luật TTTM năm 2010 với những tiến bộ được nhận định là đã "tiến gần đến các chuẩn mực quốc tế về trọng tài". Tuy nhiên, theo nhận định của cá nhân, pháp lệnh TTTM năm 2003 và Luật TTTM năm 2010 chưa có nhiều quy định nhằm hỗ trợ hoạt động của trọng tài vụ việc phát triển mà đa phần các quy định dành cho trọng tài quy chế hoặc là trọng tài nói chung. Kết luận chương 2 Từ kết quả nghiên cứu của Chương 2, có thể đưa ra một số nhận xét sau: [...]... tài vụ việc trong giải quyết các tranh chấp thương mại tại Việt Nam Theo kết quả khảo sát, có 84% doanh nghiệp được hỏi chưa bao giờ đưa tranh chấp kinh doanh thương mại ra giải quyết tại trung tâm trọng tài thương, số doanh nghiệp đã từng lựa chọn trọng tài làm phương thức giải quyết tranh chấp chỉ chiếm 16% số doanh nghiệp được khảo sát Trong tổng số các vụ tranh chấp được giải quyết bằng trọng tài. .. tại Việt Nam thì 100% số các vụ này được giải quyết tại các Trung tâm trọng tài (trọng tài quy chế) Theo các báo cáo thì chưa có vụ tranh chấp nào mà các bên chọn trọng tài vụ việc Việt Nam để giải quyết 3.1.2 Xuất phát từ vị trí, vai trò của trọng tài vụ việc Phương thức giải quyết tranh chấp bằng trọng tài đang là một phương thức giải quyết rất hiệu quả và được ưa chuộng trên thế giới nhưng tại Việt. .. của Pháp lệnh trọng tài thương mại, Hà Nội 3 "Công ước New York 1958 về công nhận và thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài" (2010), Dân chủ và pháp luật, (Số chuyên đề: Pháp luật về trọng tài thương mại) 4 Vũ Ánh Dương (2010), "Thực trạng giải quyết tranh chấp tại Trung tâm trọng tài quốc tế Việt Nam" , Tài liệu Hội thảo: Thực tiễn giải quyết tranh chấp bằng trọng tài và cơ chế thi hành phán quyết. .. của pháp luật, xuất phát từ tâm lý của các doanh nghiệp, từ năng lực của đội ngũ trọng tài Chƣơng 3 MỘT SỐ GIẢI PHÁP NHẰM NÂNG CAO HIỆU QUẢ SỬ DỤNG HÌNH THỨC TRỌNG TÀI VỤ VIỆC GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP TRONG THƢƠNG MẠI TẠI VIỆT NAM 3.1 Sự cần thiết phải nâng cao hiệu quả sử dụng hình thức trọng tài vụ việc nhằm giải quyết tranh chấp trong thương mại tại Việt Nam 3.1.1 Xuất phát từ thực tiễn sử dụng trọng. .. thảo Luật trọng tài thương mại" , Hội thảo lấy ý kiến cho Dự thảo Luật Trọng tài thương mại 2010, Phòng Thương mại và Công nghiệp Việt Nam phối hợp với Hội Luật gia Việt Nam tổ chức, Hà Nội 38 Ủy ban Thường vụ Quốc hội (1995), Pháp lệnh công nhận tại Việt Nam quyết định của trọng tài nước ngoài, Hà Nội 39 Ủy ban Thường vụ Quốc hội (2003), Pháp lệnh trọng tài thương mại, Hà Nội 40 Vụ Bổ trợ tư pháp -... định của Pháp lệnh trọng tài thương mại, Hà Nội 30 Trung tâm Trọng tài Quốc tế Việt Nam (2005), Báo cáo hoạt động của Trung tâm trọng tài quốc tế Việt Nam năm 2005, Hà Nội 31 Trung tâm Trọng tài Quốc tế Việt Nam (2003), Trọng tài và các phương thức giải quyết tranh chấp lựa chọn, (Bản dịch tiếng Việt) , Hà Nội 32 Trung tâm Trọng tài Quốc tế Việt Nam (2006), Báo cáo hoạt động của Trung tâm trọng 16 tài quốc... thống pháp luật Hoạt động giải quyết tranh chấp bằng trọng tài do tính chất đặc thù của nó có liên quan đến rất nhiều lĩnh vực khác nhau do đó việc hoàn thiện pháp luật TTTM phải gắn với việc hoàn thiện các quy định của pháp luật liên quan đảm bảo tính đồng bộ của cả hệ thống pháp luật 3.3 Các giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả sử dụng hình thức trọng tài vụ việc giải quyết tranh chấp trong thương mại. .. giải quyết các tranh chấp kinh doanh thương mại bằng phương thức trọng tài tại Việt Nam Năm 2010, Luật TTTM ra đời với những tiến bộ được nhận định là "đã tiến gần đến các chuẩn mực trọng tài quốc tế về trọng tài" đang được đánh giá và hy vọng sẽ có những đóng góp quan trọng trong hoạt động của TTTM Thứ hai, trong những năm trở lại đây, tại Việt Nam, các tranh chấp thương mại được giải quyết bằng trọng. .. thương mại bằng trọng tài và cần nhận thức một cách đầy đủ những ưu thế khi lựa chọn hình thức giải quyết tranh chấp bằng trọng tài, thời gian giải quyết tranh chấp nhanh, ít tốn kém chi phí, hiệu lực quyết định trọng tài là chung thẩm rút ngắn được các trình tự giải quyết hai cấp, giữ được bí mật kinh doanh, được lựa chọn người có chuyên môn tương ứng với vụ tranh chấp để giải quyết tranh chấp, quyết. .. (Bản dịch tiếng Việt) , Hà Nội 17 Phòng Thương mại và Công nghiệp Việt Nam (2008), Luật Trọng tài Thống Nhất Hoa Kỳ năm 1955, (Bản dịch tiếng Việt) , Hà Nội 18 Phòng Thương mại và Công nghiệp Việt Nam (2008), Luật Trọng tài Thuỵ Điển năm 1964, (Bản dịch tiếng Việt) , Hà Nội 19 Phòng Thương mại và Công nghiệp Việt Nam (2008), Luật trọng tài thương mại Trung Quốc năm 1994, (Bản dịch tiếng Việt) , Hà Nội 20 . thiện pháp luật trọng tài ở Việt Nam, tác giả chọn đề tài: " ;Giải quyết tranh chấp trong thương mại bằng trọng tài vụ việc theo pháp luật Việt Nam& quot; 1.2. Giải quyết tranh chấp bằng trọng tài vụ việc 1.2.1. Trọng tài vụ việc (Trọng tài ad-hoc) là gì? " ;Trọng tài vụ việc có nghĩa là trọng tài không